2024一建机电实务-第8章-工程招标投标与合同管理

这是一篇关于第8章-工程招标投标与合同管理的思维导图，主要内容包括：【案例】施工索赔的关键环节（注意4个标题），【案例】索赔成立的3个前提条件，【选择】按照索赔目的和要求分类，【选择】不可抗力因素包括哪些（注意结合索赔计算的应用），【选择】合同变更的范围，【案例】总包要审核分包哪些资料，【案例】总承包单位对分包单位全过程的管理，案例补充，【选择】国际机电工程项目合同。

第8章-工程招标投标与合同管理

• 8.1 工程招标投标1~2分
  • 8.1.1 工程招标投标管理要求
    • 1.招标方式
      • 1）公开招标
        • （1）招标公告和资格预审公告公开发布工程项目的招标公告和资格预审公告的内容应当一致。
        • （2）招标文件和资格预审文件招标人可对发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。
      • 2）邀请招标
        • 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：
        • （1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择
        • （2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
        • （3）国务院发展改革部门和省、自治区、直辖市人民政府确定的重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展改革部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
        • （4）不属于依法必须进行招标的项目，或不属于必须依法进行公开招标的项目，可以采用邀请招标；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，不宜公开招标的，也可采用邀请招标。
      • 3）两阶段招标
        • 对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。
          • （1）第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议确定技术标准，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。
          • （2）第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。
      • 4）招标人的规定
        • （1）投标有效期从提交投标文件的截止之日算起。
        • （2）招标人可以自行决定是否编制标底，不得规定最低投标限价。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高限价或者最高限价的计算方法。
      • 5）资格预审
        • （1）国有资金占控股或者主导地位的招标项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。
        • （3）资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查。
          • 专业资格审查是资格审查的重点，主要内容包括：
            • 类似工程业绩；
            • 人员状况；履行合同任务而配备的施工装备等；
            • 财务状况，包括申请人的资产负债表、现金流量表等。
        • （4）资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。
      • 6）资格后审
        • 在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查，资格后审在发布招标公告时应说明。资格后审的内容和重点与资格预审相同。
    • 2.招标投标项目的分类
      • 1）项目总承包，即设计、采购、施工（EPC）
        • 承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运行、试生产直至达产达标。这种承包形式是项目采用最多的承包模式。
      • 2）设计和采购总承包（EP）
        • 承包商承担工程的设计、设备采购（大部分业主把材料采购另行委托）及现场安装的技术指导，并承担投产运行后设计和设备质量的责任。
      • 5）施工总承包（C）
        • 承包商承担土建及安装施工直至无负荷试运行结束。承包商除承担工程范围的内容和风险外，还应对投料运行后因施工质量而出现的问题负责。
      • 7）专业工程承包模式
        • 机电工程中分各个专业进行承包的方式。工程分包大多采用这种模式。
        • 例如：机械设备安装工程承包、电气设备及自动化仪表安装工程承包、工业或建筑给水排水工程承包、防腐保温工程承包、筑炉工程承包、供暖通风工程承包、钢结构及非标准件制作安装工程承包等，甚至更细化的专业承包。
    • 3.开标与评标管理要求
      • 1）开标
        • （1）投标人少于3个的，不得开标。招标人应当重新招标。
      • 2）评标定标
        • （1）评标委员会组成。一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为5人以上单数。其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
  • 8.1.2 工程招标条件与程序
    • 1.招标条件
      • 机电工程项目的招标，应当满足法律规定的前提条件。
      • （1）项目已履行审批手续并获批准。
      • （2）资金已落实，并在招标文件中如实载明。
      • （3）招标人已依法成立。
      • （4）初步设计及概算已履行审批手续，并已获批准。
      • （5）招标范围、招标方式和招标组织形式等应履行核准手续，并已获核准
      • （6）有招标所需的设计图纸及技术资料等。
    • 3.招标过程与程序
      • 1）招标过程
        • 一般可分为发标前准备、招标投标、评标定标三个阶段。
      • 3）废标及其确认
        • 有下列情况之一的，评标委员会应当否决其投标：
          • （1）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。
          • （2）投标文件中部分内容需经投标单位盖章和单位负责人签字的而未按要求完成及投标文件未按要求密封。
          • （3）弄虚作假、串通投标及行贿等违法行为。
          • （4）低于成本的报价或高于招标文件设定的最高投标限价。
          • （5）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件。
          • （6）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价（但招标文件要求提交备选投标的除外）。
  • 8.1.3 工程投标条件与程序
    • 1.投标条件
      • （1）机电工程项目已具备招标条件。
      • （2）投标人资格已符合规定，并对招标文件做出实质性响应。
      • （3）投标人已按招标文件要求编制了投标文件。
      • （4）投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
      • （5）投标人参加依法必须进行招标的项目的投标，不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得非法干涉。
      • （6）投标人有下列情况不得参与投标：
        • 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人；
        • 与招标人单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或者未划分标段的同一招标项目投标。
    • 2.投标程序
      • 2）认真进行调查研究及调查重点
        • （1）投标工程的法律法规；工程所在地的地方法律法规及特殊政策；工程所在地的劳动资源和材料资源情况（含价格）；工程所在地的设备市场的租赁情况（货源及价格）等。
        • （3）工程业主方项目资金落实情况及业主对工程项目如工期、质量、成本等关注重点。
        • （4）竞争对手的状况，尤其是经验、业绩、装备、技术等。
        • （5）对拟分包的专业承包公司的考察，重点是资质、价格、技术及业绩等
    • 3.投标策略
      • 1）技术标的策略
        • （1）突出自身优势
        • （2）突出工期目标
        • （3）强调质量控制的优势
        • （4）向业主提出一些有利于降低工程造价、缩短工期、保证质量的合理化建议及一些优惠条件。
      • 2）商务报价的策略
        • （1）可采用不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、投标前突然竞价法、无利润竞标法等方式进行报价。
    • 4.编制投标书要点
      • 1）技术标
        • （1）设计方案描述（对含E的项目）
        • （2）设备采购（对含P的项目）
          • ③材料采购的质量控制方案。
          • ④施工装备的配置突出主要的、先进的、关键的吊装、施工机具及测量、检测仪器。
          • ⑤施工组织设计纲要：
      • 2）商务标
        • （1）商务标报价的分类
          • ①总价一次包死，合同履行过程中不发生变更签证。
          • ②包总价，但超出合同规定工程量范围可现场签证。
          • ③工程量单价包干，这是我国目前采取较多的计价形式。
          • ④施工图预算结算。
    • 5.电子招标投标方法
      • 1）电子招标投标活动
        • （1）电子招标投标活动是指以数据电文形式，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标交易、公共服务和行政监督活动。
        • （2）电子招标投标系统根据功能不同，分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台。 （公交行）
      • 2）电子招标投标要求
        • （2）电子招标投标交易平台应当允许社会公众、市场主体免费注册登录和获取依法公开的招标投标信息，任何单位和个人不得在招标投标活动中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件。
        • （5）投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并提示。
        • （6）投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。
          • 投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。
          • 投标截止时间后送达的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收。
        • （7）电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发出确认回执通知，并妥善保存投标文件。在投标截止时间前，除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、提取投标文件。
        • （8）资格预审申请文件的编制、加密、递交、传输、接收确认等，适用上述关于投标文件的规定。
• 8.2 工程合同管理（5分）
  • 8.2.1 总包合同与分包合同
    • 1）施工总包合同示范文本
      • （1）各种施工合同示范文本一般都由协议书、通用条款、专用条款组成。
      • （2）除合同文本外，合同文件一般还包括：中标通知书，投标书及其附件，有关的标准、规范及技术文件，图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。
      • （3）在合同订立及履行过程中形成的与合同有关的文件均构成合同文件组成部分。
    • 2）合同文件的优先顺序
      • （1）合同通用条款规定的优先顺序：中标通知书（如果有）；投标函及其附录（如果有）；专用合同条款及其附件；通用合同条款；技术标准和要求；图纸；已标价工程量清单或预算书；其他合同文件。
      • （2）根据项目的具体情况在专用合同条款内约定合同文件的优先顺序。
        • 原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。
      • （3）所有合同文件中包括合同当事人就该项合同文件所做出的补充和修改，属于同一类内容文件的，应以最新签署的为准。专用合同条款及其附件须经合同当事人签字或盖章。
    • 4）项目施工总承包单位的工作
      • （1）向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地。
      • （2）组织分包人参加图纸会审，向分包人进行设计图纸交底。
      • （3）提供本合同专用条款中约定的设备和设施；为分包人提供施工所要求的场地和通道等。
      • （4）负责施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他施工人员之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。
    • 2）施工分包人的主要责任和义务
      • （2）分包人须服从发包人下达的或发包人转发监理工程师与分包工程有关的指令。未经发包人允许，分包人不得以任何理由越过发包人与业主或监理工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函业主或监理工程师，也不得直接接受业主或监理工程师的指令。如分包人与业主或监理工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。
    • 3）机电工程项目分包合同范围
      • 机电工程总承包单位进行项目分包时应考虑的因素：
      • （1）总包合同约定的或业主指定的分包项目；
        • 不属于主体工程，总承包单位考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；
        • 一些专业性较强的分部工程分包，分包单位必须具备相应的企业资质等级以及相应的技术资格，如锅炉、压力管道、压力容器、起重、电梯技术资格。
      • （2）签订分包合同后，若分包合同与总包合同发生抵触时，应以总包合同为准，分包合同不能解除总承包单位的任何义务与责任。
      • （4）应严格规定分包单位不得把工程转包给其他单位。
  • 8.2.2 合同风险防范
    • 1.合同风险主要表现形式及防范要点
      • 2）合同风险防范要点
        • （1）规范合同行为，诚信守法。
        • （2）加强合同评审、评估、管控。
        • （3）加强索赔管理。
        • （4）管控、转移、规避、消减风险。
    • 2.国际机电工程项目合同风险防范措施
      • 1）项目所处的环境风险防范措施
        • （1）政治风险防范
        • （2）市场和收益风险防范
        • （3）财经风险防范
        • （4）法律风险防范
        • （5）不可抗力风险防范
      • 2）项目实施中自身风险防范措施
        • （1）建设风险防范
        • （2）营运风险防范
        • （3）技术风险防范
        • （4）管理风险防范
  • 8.2.3 合同履约与变更
    • 1.合同履约
      • 1）合同分析
        • （1）分析合同风险
        • （2）分析合同中的漏洞，澄清有争议的内容
      • 2）合同交底
      • 3）合同控制
      • 3）合同实施的偏差处理
        • 调整措施可以分为：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施。（组合经技）
      • 4）工程分包单位管理
        • （1）总承包单位对分包单位及分包工程的施工管理，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
        • （3）分包单位工作中的停检点应在自检合格的前提下，由总承包单位检查合格后报请监理（业主代表）进行检查。分包单位对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包单位组织预验收，经认可后由总承包单位通知业主组织检查验收。
          • 分包自检→总包预验收→业主组织正式验收
        • （4）总承包单位应及时检查、审核分包单位提交的
          • ①分包工程施工组织设计、施工方案、
          • ②质量保证体系、质量保证措施、
          • ③安全保证体系及措施、
          • ④施工进度计划、施工进度统计报表、
          • ⑤工程款支付申请、
          • ⑥隐蔽工程验收报告和竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。
            • 总包要审核分包哪些资料，案例补充
    • 2.合同的变更
      • 3）合同变更的范围
        • 除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应进行变更：
        • （1）增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作。
        • （2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外。
        • （3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性。
        • （4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸。
  • 8.2.4 索赔的类型与实施
    • 1.索赔的起因与分类
      • 1）索赔的起因
        • （1）合同当事方违约
        • （2）合同错误
        • （3）合同变更。
        • （4）工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等。
        • （5）不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、疫情、洪水、战争状态等。
      • 2）索赔的分类【做成表格，分类标准+内容】
        • （1）按照索赔目的和要求分类
          • ①工期索赔
          • ②费用索赔
        • （2）按照索赔事件的性质分类
          • 包括：工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事件引起的索赔；其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。
        • （3）按照索赔的有关当事人分类
          • 包括：总承包方与业主之间的索赔；总承包方与分包方之间的索赔；总承包方与供应商之间的索赔；总承包方向保险公司的索赔。
      • 2）索赔成立的前提条件（有损、无责、意向报告）
        • 应该同时具备以下三个前提条件：
        • （1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
        • （2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
        • （3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
    • 3.施工索赔的关键环节
      • 1）提出索赔意向书
      • 2）做好同期记录
        • 当索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。
      • 3）提交详细情况报告
      • 4）提交最终索赔报告
        • （2）承包人的正式索赔文件有：索赔申请表、批复的索赔意向书、编制说明、附件等。
    • 4.施工索赔的注意事项
      • （3）施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。
• 考点
  • 【选择】邀请招标的范围
  • 【案例】专业资格审查是资格审查的重点
  • 【案例】项目总承包（EPC）的工作范围
  • 【选择】开标与评标管理要求（评标委员会组成）
  • 【选择】废标及其确认
  • 【选择】工程投标条件（哪些情况不得参与投标）
  • 【案例】技术标的策略、商务报价的策略
  • 【案例】编制投标书要点（哪些属于技术标）
  • 【案例】电子招标投标系统包括哪3个平台；电子招标投标要求
  • 【选择】合同文件包括哪些？
  • 【选择】合同文件的优先顺序
  • 【案例】总包单位对分包单位的进场管理
  • 【选择】国际机电工程项目合同风险防范措施（会区分环境风险防范措施和项目实施中自身风险防范措施）
  • 【案例】总承包单位对分包单位全过程的管理，案例补充
  • 【案例】总包要审核分包哪些资料
  • 【选择】合同变更的范围
  • 【选择】不可抗力因素包括哪些（注意结合索赔计算的应用）
  • 【选择】按照索赔目的和要求分类
  • 【案例】索赔成立的3个前提条件
  • 【案例】施工索赔的关键环节（注意4个标题）
• 案例
• 选择