监理工程师（投资控制）--第五章 建设工程设计阶段投资控制

监理工程师（投资控制）--第五章 建设工程设计阶段投资控制（第一节设计方案评选内容和方法、第二节价值工程方法及其应用、第三节设计概算编制和审查、第四节施工图预算编制和审查）。

第五章 建设工程设计阶段投资控制

• 第一节 设计方案评选内容和方法
  • 一、设计方案评选的内容
    • （一）民用建筑设计方案评选内容
      • 1.建筑与环境关系适用性的评选
      • 2.工程设计方案适用性的评选
    • （二）工业建筑设计方案评选
      • 生产工艺、建筑技术、建筑经济、建筑设计的卫生和安全、结构形式、节能和绿色设计。
  • 二、设计方案评选的方法
    • （一）定量评价法 （二）定性评价法 （三）综合评价法
• 第二节 价值工程方法及其应用
  • 一、价值工程方法
    • （一）价值工程方法及特点
      • 价值工程是以提高产品或作业价值为目的，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能的一种综合管理技术。
      • “价值”是比较价值。 三要素：价值；功能；周期寿命成本。
      • ■价值工程的特点
        • （1）目标是以最低的寿命周期成本，实现产品必备功能。 （2）价值工程的核心是对产品进行功能分析。 （3）将产品价值、功能和成本作为一个整体同时考虑。 （4）价值工程强调不断改革创新。 全寿命周期成本=生产成本+使用成本（能耗、维修、管理费等）
  • 二、价值工程的应用
    • （一）价值工程对象的选择
      • 1.原则：
        • 对由各组成部分组成的产品，应优先选择以下部分作为价值工程的对象:
          • (1)造价高的组成部分； (2)占产品成本比重大的组成部分； (3) 数量多的组成部分； (4) 体积或重量大的组成部分； (5) 加工工序多的组成部分； (6) 废品率高和关键性的组成部分。
      • 2.对象选择的方法
    • （二）价值工程的功能和价值分析
      • 功能：主体结构承受和传递荷载、保温、隔热。
      • 1.功能评价
        • 找出实现功能的最低费用作为功能的目标成本，又称功能评价值。（功能转化为钱） 现实成本：产品或零部件的实际成本。 现实成本＞目标成本，现实成本-目标成本=改善期望值
      • 2.功能评价值F的计算（求目标成本）
        • 功能重要性系数又称功能系数或功能指数，是指评价对象（如零部件等）的功能在整体功能中所占的比率。（各功能分/总分）
        • 常用的打分方法有强制打分法（0-1评分法或0-4评分法）、多比例评分法、逻辑评分法、环比评分法等。
          • 【0-1评分法】功能评价系数的计算：一对一强制评分法 ①将评价功能排列 ②一对一地进行功能重要性比较，重要得1分，不重要得0分 ③将上述评分值相加，若有功能得分为零的情况，采用各加1的方法修正。 F4＞F1＞F3＞F5＞F2
            • 功能评价指数大，说明功能重要； 反之，功能评价指数小，说明功能不太重要。
      • 3.功能价值V的计算及分析
        • （1）功能成本法-绝对值法
        • （2）功能指数法-相对值法
          • ①功能重要性系数又称功能系数或功能指数，是指评价对象（如零部件等）的功能在整体功能中所占的比率
          • ②计算成本指数，现实成本在全部成本中所占的比率。
    • （三）价值工程新方案创造（头脑哥、两专家）
      • 1.头脑风暴法
        • 指自由奔放地思考问题。开会。
      • 2.哥顿（Gorden)法
        • 主持人在会议上提出方案，但究竟研究什么问题，目的是什么，只有会议的主持人知道，以免其他人受约束。
      • 3.专家意见法（德尔菲法）
        • “背靠背”
      • 4.专家检查法
        • 主管设计的工程师做出设计，然后请各方面的专家审查。
• 第三节 设计概算编制和审查
  • 一、设计概算的内容和编制依据
    • 以初步设计文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对建设项目总投资及其构成进行概略计算。 项目设计单位负责编制，并对其编制质量负责。
    • （一）设计概算的内容
      • 三级概算： 1.单位工程概算 2.单项工程综合概算 3.建设项目总概算 当建设项目只有一个单项工程时，单位工程概算、总概算两级概算编制形式。（口诀：二级无综）
    • （二）设计概算编制依据
      • （1）批准的可行性研究报告； （2）设计工程量； （3）项目涉及的概算指标或定额； （4）国家、行业和地方政府有关法律、法规或规定； （5）资金筹措方式； （6）正常的施工组织设计； （7）项目涉及的设备材料供应及价格等； （8）其他。
  • 二、设计概算的编制方法
    • 1.建筑工程概算的编制方法
      • （1）扩大单价法
        • 首先根据概算定额编制成扩大单位估价表（概算定额基价）。 概算定额基价（扩大单价）＝人工费＋材料费＋机具费 工程量（初步设计文件）×扩大单价＝人＋材＋机具 再取费，计算管理费、规费、利润和税金。 当初步设计达到一定深度、建筑结构比较明确时，可采用这种方法编制建筑工程概算。
      • （2）概算指标法
        • 由于设计深度不够等原因，对一般附属、辅助和服务工程等项目，以及住宅和文化福利工程项目或投资比较小、比较简单的工程项目，可采用概算指标法编制概算。
        • 概算价值＝单位工程建筑面积或建筑体积×概算单价
    • 2.设备安装工程费概算的编制方法
      • 预算单价法：初步设计较深，有详细设备清单时适用 扩大单价法：初步设计深度不够、设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时适用 概算指标法：设备清单不完备，或综合单价单价不全，无法采用如上方法
  • 三、设计概算的审查
    • （一）概算文件的质量要求
      • 项目设计负责人和概算负责人应对全部设计概算的质量负责。 设计概算应按编制时项目所在地的价格水平编制，总投资应完整地反映编制时建设项目的实际投资。 设计概算应考虑建设项目施工条件等因素对投资的影响；还应按项目合理工期预测建设期价格水平，以及资产租赁和贷款 的时间价值等动态因素对投资的影响；建设项目总投资还应包括铺底流动资金。
    • （二）设计概算审查的主要内容
      • 1.审查设计概算的编制依据 合法性（符合国家规定）、时效性（价格及定额根据现行规定执行）、适用范围（定额及取费标准适用范围内选用）。
      • 2.审查设计概算构成内容
    • （三）设计概算审查的方式
      • 方式：集中会审
      • 设计概算投资一般应控制在立项批准的投资控制额以内；如果设计概算值超过控制额，必须修改设计或重新立项审批；设计概算批准后，一般不得调整；如需修改或调整时，须经原批准部门同意，并重新审批。 出现允许调整概算的情形时，由建设单位调查分析变更原因，报主管部门审批同意后，由原设计单位核实编制调整概算，并按有关审批程序报批。
      • 允许调整概算的原因有：
        • ①超出原设计范围的重大变更； ②超出基本预备费规定范围不可抗拒的重大自然灾害引起的工程变动和费用增加； ③超出工程造价调整预备费的国家重大政策性的调整。
• 第四节 施工图预算编制和审查
  • 一、施工图预算概述
    • （一）施工图预算及计价模式
      • 以施工图设计文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，在施工招标投标阶段编制的预测工程造价的经济文件。
      • 1.传统计价模式-预算定额基价。
      • 2.清单计价模式-投标人根据自身实力，按企业定额、资源市场单价以及市场供求及竞争状况编制。
    • （二）施工图预算的作用
  • 二、施工图预算的编制内容
    • 1.组成：三级预算、二级预算 ①单位工程预算（单位建筑工程预算、单位设备及安装工程预算） ②单项工程综合预算 ③建设项目总预算 当建设项目只有一个单项工程时，单位工程预算、总预算两级概算编制形式。（二级无综合） 三级的工程预算文件包括：封面、签署页及目录、编制说明、总预算表、综合预算表、单位工程预算表、附件等。 二级的工程预算文件包括：封面、签署页及目录、编制说明、总预算表、单位工程预算表、附件等。
  • 三、施工图预算的编制方法
    • 1）收集资料和调查现场情况 2）熟悉图纸和预算定额以及单位估价表 3）了解施工组织设计和施工现场情况
    • ■审核如下内容：
      • ①图纸间相关尺寸是否有误。 ②设备与材料表上的规格、数量是否与图示相符，详图、说明、尺寸和其他符号是否正确等，若发现错误应及时纠正。 ③图纸是否有设计更改通知（或类似文件）。
    • 实物量法：
      • 编制施工图预算所用人工、材料和机械台班的单价都是当时当地的实际价格，编制出的预算可较准确地反映实际水平，误差较小，适用于市场经济条件波动较大的情况。 单项工程施工图预算＝Σ单位建筑工程费用＋Σ单位设备及安装工程费用 总预算＝Σ单项工程施工图预算＋工程建设其他费＋预备费＋ 建设期利息＋铺底流动资金 二级预算时： 总预算=Σ单位建筑工程费用＋Σ单位设备及安装工程费用＋工程建设其他费＋预备费＋建设期利息＋铺底流动资金
  • 五、施工图预算的审查内容与方法
    • （一）审查内容
      • （1）是否符合现行法律、法规和规定要求。 （2）审查工程量计算的准确性、工程量计算规则与计价规范规则或定额规则的一致性。 常见问题：多计；重复计；变更后，该减未减；未考虑施工方案对工程量的影响。 （3）审查各种计价依据使用是否恰当，各项费率计取是否正确。 （4）审查各种要素市场价格选用、应计取的费用是否合理。 （5）审查施工图预算是否超过概算以及进行偏差分析。
        • 【总结】法律依据、量、价、费率、超偏
    • （二）施工图预算的审查方法
• 【总结】 设计概算的编制方法： 单位建筑工程：扩大单价法、概算指标法 单位设备及安装工程：预算单价法、扩大单价法、概算指标法 施工图预算编制的方法：定额单价法、工程量清单单价法、实物量法