基于 ISO 高阶架构的 ISO 140012015 与 ISO 450012018 审核表

这份审核表融合 ISO 14001:2015 与 ISO 45001:2018 标准，基于 ISO 高阶架构，涵盖组织环境、领导作用、策划等多方面。内容全面细致，流程清晰，审核技巧实用，有助于准确评估管理体系。是提升审核质量的得力工具。

基于 ISO 高阶架构的 ISO 14001:2015 与 ISO 45001:2018 审核表

• 一、组织环境
  • （一）理解组织及其环境（4.1）
    • 面谈高层管理者，了解组织内外部环境对环境管理（ISO 14001）和职业健康安全管理（ISO 45001）的影响。
      • 审核技巧：引导其阐述对相关法律法规、市场趋势、社会期望等方面的认识。
    • 查看相关的分析报告或文件，确认组织是否识别并评估了内外部因素，如行业特点、竞争对手、自然灾害等。
      • 审核技巧：评估分析的全面性和深度。
  • （二）理解相关方的需求和期望（4.2）
    • 检查组织是否确定了与环境管理和职业健康安全管理相关的相关方，如监管机构、客户、员工、社区等。
      • 审核技巧：查看相关方清单，确认其完整性。
    • 审查相关方需求和期望的识别及应对措施的文件记录。
      • 审核技巧：分析措施的合理性和有效性。
  • （三）确定管理体系的范围（4.3）
    • 查看文件，确认管理体系的边界和适用范围是否明确，包括对地理位置、活动、产品和服务的界定。
      • 审核技巧：对比实际运营情况，核实范围的合理性。
    • 检查是否排除了任何不适用的条款，并说明理由。
      • 审核技巧：评估排除的合理性和合规性。
  • （四）管理体系及其过程（4.4）
    • 审查组织是否建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的过程及其相互作用。
      • 审核技巧：查看过程流程图和职责分配文件。
    • 确认是否有过程绩效指标和监视、测量、分析和评价的方法。
      • 审核技巧：查阅相关的绩效数据和分析报告。
• 二、领导作用
  • （一）领导作用和承诺（5.1）
    • 面谈最高管理者，了解其对环境管理和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺的具体表现。
      • 审核技巧：关注其对战略规划、资源保障等方面的阐述。
    • 查看相关文件或记录，验证最高管理者参与管理评审、制定方针等活动的情况。
      • 审核技巧：核实签字、批示等证据。
  • （二）方针（5.2）
    • 审查环境方针（ISO 14001）和职业健康安全方针（ISO 45001），确认是否与组织的战略方向一致，并包含对合规义务的承诺。
      • 审核技巧：分析方针的针对性和可操作性。
    • 随机抽取员工，询问对方针的理解和执行情况。
      • 审核技巧：观察员工回答的准确性和一致性。
  • （三）组织的角色、职责和权限（5.3）
    • 查看组织架构图和职责分配文件，明确与环境管理和职业健康安全管理相关的角色、职责和权限。
      • 审核技巧：检查职责描述是否清晰，有无交叉或空白。
    • 面谈相关人员，确认其是否知晓并能履行自身职责。
      • 审核技巧：通过提问，判断其对职责的熟悉程度。
• 三、策划
  • （一）应对风险和机遇的措施（6.1）
    • 检查组织是否识别了环境和职业健康安全方面的风险和机遇，以及相应的应对措施。
      • 审核技巧：查看风险和机遇清单及应对措施文件。
    • 评估应对措施的有效性和适应性。
      • 审核技巧：结合实际运行情况和绩效数据进行分析。
  • （二）环境目标及其实现的策划（6.2 - ISO 14001）
    • 审查环境目标是否与环境方针一致，并可测量、可实现。
      • 审核技巧：分析目标的设定依据和合理性。
    • 查看实现环境目标的措施和计划的制定及执行情况。
      • 审核技巧：查阅相关的项目文件和进度报告。
  • （三）职业健康安全目标及其实现的策划（6.2 - ISO 45001）
    • 审核职业健康安全目标是否与方针相符，并具有可操作性和可监测性。
      • 审核技巧：对比行业标准和组织实际情况进行评估。
    • 检查实现职业健康安全目标的策划方案，包括资源配置、责任分配等。
      • 审核技巧：查阅方案文件和执行记录。
• 四、支持
  • （一）资源（7.1）
    • 查看组织是否提供了足够的人力、物力、财力和技术资源以支持管理体系的运行。
      • 审核技巧：查阅资源清单和投入记录。
    • 评估资源的配置是否满足环境和职业健康安全管理的需求。
      • 审核技巧：结合实际业务和目标要求进行分析。
  • （二）能力（7.2）
    • 审查员工能力要求的确定文件，以及针对能力不足的培训和发展计划。
      • 审核技巧：查看培训需求分析和培训记录。
    • 随机抽取员工，评估其实际能力与岗位要求的匹配度。
      • 审核技巧：通过现场操作观察或知识测试。
  • （三）意识（7.3）
    • 检查组织是否通过培训、宣传等方式提高员工的环境和职业健康安全意识。
      • 审核技巧：查阅相关的培训资料和宣传材料。
    • 面谈员工，了解其对环境影响和职业健康安全风险的认识。
      • 审核技巧：观察员工回答的主动性和正确性。
  • （四）信息交流（7.4）
    • 审查内部和外部信息交流的程序和渠道，确认信息传递的及时性和准确性。
      • 审核技巧：查看信息交流记录和相关方反馈处理记录。
    • 评估员工在信息交流方面的参与度和满意度。
      • 审核技巧：通过问卷调查或小组讨论。
  • （五）文件化信息（7.5）
    • 检查管理体系文件的完整性、一致性和有效性，包括手册、程序文件、作业指导书等。
      • 审核技巧：对照标准要求进行文件审查。
    • 核实文件的控制程序，如文件的审批、发放、更改和回收。
      • 审核技巧：查看文件的签批和发放记录。
• 五、运行
  • （一）运行策划和控制（8.1）
    • 查看组织是否针对环境因素（ISO 14001）和危险源（ISO 45001）制定了运行控制程序和措施。
      • 审核技巧：查阅相关的作业文件和操作规程。
    • 现场观察运行控制措施的执行情况，是否存在违规操作或控制失效的现象。
      • 审核技巧：重点关注关键控制点和高风险区域。
  • （二）应急准备和响应（8.2）
    • 审查应急预案的制定、更新和演练情况，包括应急组织、应急资源、应急程序等。
      • 审核技巧：查看预案文件和演练记录、评估报告。
    • 现场查看应急设备和物资的配备、维护和标识情况。
      • 审核技巧：核实设备的可用性和物资的充足性。
• 六、绩效评价
  • （一）监视、测量、分析和评价（9.1）
    • 检查组织是否建立了环境和职业健康安全绩效的监测和测量机制，包括指标、方法和频率。
      • 审核技巧：查看监测计划和测量记录。
    • 审查绩效数据的分析和评价报告，确认是否用于决策和改进。
      • 审核技巧：评估分析的深度和结果的应用。
  • （二）内部审核（9.2）
    • 查看内部审核的计划、实施和报告，评估审核的独立性、客观性和有效性。
      • 审核技巧：查阅审核员资质、审核检查表和不符合项报告。
    • 检查不符合项的整改情况和预防措施的实施。
      • 审核技巧：追踪整改效果和预防措施的落实。
  • （三）管理评审（9.3）
    • 审查管理评审的输入和输出文件，包括方针、目标的适宜性，风险和机遇的应对，资源需求等。
      • 审核技巧：分析输入的全面性和输出的决策合理性。
    • 面谈最高管理者，了解其对管理评审结果的重视程度和后续行动的部署。
      • 审核技巧：关注其对改进方向的清晰阐述和资源承诺。
• 七、改进
  • （一）不符合和纠正措施（10.1）
    • 检查不符合的识别、记录和评估程序，以及相应的纠正措施的制定和实施。
      • 审核技巧：查看不符合项报告和纠正措施计划。
    • 验证纠正措施的有效性，是否防止问题再次发生。
      • 审核技巧：通过跟踪验证和现场复查。
  • （二）持续改进（10.2）
    • 审查组织是否通过管理评审、绩效评价等活动识别改进的机会，并采取相应的行动。
      • 审核技巧：查看相关的改进计划和实施记录。
    • 评估组织在环境管理和职业健康安全管理方面的持续改进效果。
      • 审核技巧：对比历史数据和行业先进水平。