能源管理体系认证规则

这是一篇关于能源管理体系认证规则的思维导图，主要内容包括：12.附则 附表：能源管理体系认证业务范围，11.认证机构认可和认证人员注册的要求，10 受理能源管理体系认证证书转换申请，9 与其他管理体系认证的结合审核，8 获证组织信息的报告，7 认证证书的管理，6 认证程序和要求，5 认证人员的条件和要求，4 认证机构的条件和要求。

能源管理体系认证规则

• 1 目的和适用范围
  • 1.1为规范能源管理体系认证工作,保证能源管理体系认证 的规范性和有效性，根据《中华人民共和国认证认可条例》和《认 证机构管理办法》等相关法规规章，制订本规则。 1.2本规则适用于在我国境内开展能源管理体系认证的认证 机构及认证活动的管理。 1.3能源管理体系认证遵循用能单位自愿原则
• 2 认证业务范围
  • 根据能源管理体系实施组织的能耗设备、设施和系统用能方 式特点的共性，将能源管理体系认证按能源供给和能源需求两个 方面划分为15个业务范围，详见附件。
• 3 认证依据
  • 能源管理体系认证以国家标准GB/T23331《能源管理体系要 求》和国家认监委发布或备案的认证认可行业标准《能源管理体 系 行业认证要求》为认证依据
• 4 认证机构的条件和要求
  • 为保证能源管理体系认证工作的专业性和有效性，国家认监 委会同国家发展改革委向社会公布认证机构名单,并加强对能源 管理体系认证机构的监督管理。认证机构开展能源管理体系认证 活动应符合下列条件：
  • 4.1经国家认监委批准并具有3年以上管理体系认证从业资 格的
  • 4.2了解国家节能法律、法规、政策和标准等； 4.3有10名以上经注册的能源管理体系专职审核员; 4.4申请机构一年内没有违反认证认可法规的记录
  • 4.5管理体系认证能力符合国家标准GB/T27021《合格评定管 理体系审核认证机构的要求》，且在提交申请前两个年度内的认 可评审中没有严重不符合； 4.6建立有内部制约、监督和责任机制，实现受理、培训（包 括相关增值服务）、审核和作出认证决定等环节的相互分开； 4.7国家认监委、国家发展改革委规定的其他条件。
• 5 认证人员的条件和要求
  • 5.1审核员的资格要求 认证机构从事能源管理体系认证的审核员应符合下列条件： 5.1.1具备能源技术或管理相关学历及工作经验； 5.1.2取得中国认证认可协会能源管理体系审核员专业注册 资格； 5.1.3两年内没有违反认证认可相关规定的记录
  • 5.2认证人员的专业能力要求 人员注册机构和认证机构每年应根据能源管理体系标准、审 核和行业能源技术发展的实际情况确定能源管理体系认证人员 持续教育的培训内容，对能源管理体系认证人员开展持续教育培 训，以保证认证人员在能源管理体系领域及相应的认证业务范围 内的能力持续满足能源管理体系认证审核的需要。
• 6 认证程序和要求
  • 6.1受理认证申请 认证机构受理组织申请时，应确保组织符合以下条件： 6.1.1取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法 人资格或其组成部分； 6.1.2按照GB/T 23331《能源管理体系要求》标准及相应的 《能源管理体系 行业认证要求》建立了能源管理体系且正常运 行至少六个月以上； 6.1.3取得相关法律法规规定的行政许可文件（适用时）； 6.1.4组织遵守有关主管部门对能源管理方面要求的信息 （适用时）； 6.1.5组织承诺获得认证后发生与能源有关的重大事故将及 时向认证机构报告。
  • 6.2申请评审 认证机构应建立程序，对组织提交的申请文件和资料进行评 审并保存评审记录，以确保： 6.2.1组织及其能源管理体系的信息充分； 6.2.2组织已了解认证的相关要求； 6.2.3认证机构具有相应的认证能力并有充分的资源实施认 证活动。
  • 6.3审核准备 6.3.1审核策划 认证机构应根据组织的规模，供能、用能过程的复杂性、能 源管理体系成熟度及其他因素对认证全过程进行策划，制定审核 方案。 6.3.2组成审核组 审核组应具备实施能源管理体系认证审核的能力。审核组中 应指定一名有能力的审核员担任审核组长,并至少有一名相应认 证业务范围的能源管理体系专业审核员，在必要时还应配备相关 行业的能源管理技术专家，以保证审核组的整体能力覆盖组织的 能源管理体系范围所需的专业审核能力要求。 6.3.3审核时间 认证机构应有程序确保根据组织的行业特点、规模、供能和 用能过程的复杂性、能源管理体系成熟度及其他因素合理策划审 核时间，并应根据现场实际情况进行适当调整。 6.3.4审核初访 为保证能源管理体系认证活动的有效开展，充分了解组织能 源管理体系运行的情况，确定组织是否已具备实施认证审核的条 件，认证机构可根据具体情况策划并安排对企业进行初访
  • 6.4初次认证审核的实施 6.4.1审核程序 能源管理体系认证审核通常分两个阶段进行： （1）第一阶段审核：包括文件审核和现场审核，其中现场 审核的主要目的是： ——了解组织的能源管理体系建立和运行的情况，并确认是 否做好了认证审核阶段的准备； ——了解组织能源评审的实施以及能源基准的建立情况； ——确定审核策划的重点，识别组织对能源绩效和能源管理 体系绩效的评价方式以及能源管理体系确定的主要能源使用，将 影响主要能源使用的重要运行参数和其它相关变量控制确定为 重要审核点，识别应配备的专业审核资源并与组织就第二阶段审 核的详尽安排取得共识。 （2）第二阶段审核：在组织的现场全面收集审核证据，以 判断组织的能源管理体系建立与实施是否符合GB/T 23331《能源 管理体系要求》和《能源管理体系 行业认证要求》的规定，组 织的能源绩效是否持续改进。 6.4.2初次认证审核的内容 现场审核应覆盖本规则和认证依据的所有要求。重点关注以 下内容： （1）与能源管理体系有关的国家法律法规和其他要求符合 性的情况； （2）能源管理体系建立和运行与GB/T 23331《能源管理体 系要求》和《能源管理体系 行业认证要求》的符合性、适宜性、 充分性和有效性； （3）在第一阶段审核中确定的重要审核点的监视、测量和 控制措施的充分性和有效性； （4）重要审核点的能源指标完成情况、能源消耗控制情况 或能源绩效改进情况； （5）能源评审的时间间隔的合理性及能源评审的充分性和 有效性； （6）对能源绩效参数的确定和调整情况； （7）能源目标和能源指标的实现情况、能源绩效改进情况， 包括可比综合能耗指标及变化的情况； （8）能源绩效出现重大偏差时，是否进行了原因分析并采 取了相应的改进措施，改进效果的验证； （9）能源管理体系的自我改进及完善机制的持续性和有效 性。 6.4.3审核方式 现场审核应通过现场观察、询问及内外部相关资料的查阅、 能效数据的收集、核算等方式实施
  • 6.5认证决定 6.5.1审核报告 审核组应对审核活动形成书面报告，审核报告应对组织能源 管理体系的符合性和有效性进行全面描述和评价，至少应详细描 述6.4.2条明确的重点关注内容。其中，对能源目标、能源指标、 能源绩效情况应有量化表述，对测量和验证方法进行简要描述， 并对组织的能源管理体系在促进能源绩效持续改进方面的作用 做出评价。 6.5.2认证决定的条件 在组织的能源管理体系建立及运行符合GB/T23331标准要求 的前提下，还应满足以下条件： （1）组织的能源管理及绩效符合国家及行业的相关法律法 规要求，包括达到国家和地方政府发布的单位产品能源消耗限额 标准要求（适用时）； （2）组织的能源管理及绩效满足《能源管理体系 行业认证 要求》中规定的相关条件； （3）通过能源管理体系的运行，组织的能源管理水平得到 了有效提升； （4）认证审核期间没有受到相关执法监管部门的处罚。 6.5.3如果组织的能源管理体系不符合上述6.5.2的要求，不 得予以通过认证
  • 6.6监督审核 认证机构应对获证组织制定针对性的监督审核方案，加强监 督，保证能源管理体系认证证书的有效性。 6.6.1监督审核频次 （1）认证机构应根据获证组织的供能、用能复杂性、能源 管理体系成熟度及稳定性等确定监督审核频次，但两次监督审核 的时间间隔不应大于12个月。 （2）在获证组织能源管理体系发生重大变化或发生影响能 源绩效的重大事故时，认证机构应当及时增加监督审核频次，以 保证监督审核的有效性。 6.6.2监督审核的程序 监督审核的现场审核程序与初次认证现场审核程序基本相 同。 6.6.3监督审核的内容 监督审核应重点关注以下内容： （1）获证组织能源管理体系的运行和变化情况； （2）获证组织的能源绩效及变化情况； （3）能源法律法规和行业要求变化情况及组织合规性评价 的情况； （4）能源管理的目标、指标的实现情况和调整情况； （5）上次审核中确定的不符合采取的纠正措施的实施情况 及有效性
• 7 认证证书的管理
  • 7.1认证证书的内容 认证证书应至少涵盖以下基本信息： 7.1.1证书编号； 7.1.2获证组织名称、地址和组织机构代码； 7.1.3能源管理体系认证覆盖的范围（主要的能源生产、供 应和使用场所）； 7.1.4认证依据及版本号； 7.1.5颁证日期、证书有效期； 7.1.6发证机构名称、地址； 7.1.7获证组织能源管理体系边界和能源绩效的表述； 7.1.8认证证书在有效期内的监督情况； 7.1.9其它相关信息
  • 7.2认证证书的管理 7.2.1能源管理体系认证证书有效期三年。 7.2.2证书查询方式：认证机构除应当公布认证证书在本机 构网站查询的方式外，还应当在证书上注明：“本证书信息可在 国家认证认可监督管理委员会公示的网站（www.cnca.gov.cn） 上查询”，以便于社会监督。 7.2.3认证机构应当对获证组织认证证书的使用情况进行有 效管理。当组织出现影响能源管理体系正常有效运行的情况且经 现场验证不能在规定时间内纠正的，认证机构应视情况对认证证 书做出暂停或撤销的决定
• 8 获证组织信息的报告
  • 8.1为及时了解能源管理体系认证工作的进展情况，国家认 监委对能源管理体系认证工作实行认证信息月报制度。各认证机 构在认证证书颁发后30日内，通过国家认监委指定的信息系统将 认证信息及时报送国家认监委。 国家认监委在其网站（www.cnca.gov.cn）开设专栏向社会 公开各认证机构上报的认证证书等信息
  • 8.2在认证证书有效期间，获证组织发生与能源管理体系有 关的重大变化时，认证机构应及时做出暂停或撤销证书的措施并 及时报告国家认监委，具体包括： 8.2.1组织发生了与能源有关的重大事故，反映出组织的能 源管理体系建立及运行存在重大缺陷的； 8.2.2组织的能源绩效未达到国家和地方政府发布的单位产 品能源消耗限额标准要求或考核为“未完成”等级的； 8.2.3获证组织在证书有效期间受到相关执法监管部门处罚 的； 8.2.4组织存在其它严重影响能源管理体系运行的严重不符 合，不能在认证机构规定的时间内及时采取有效的纠正措施的。
• 9 与其他管理体系认证的结合审核
  • 9.1在与其他管理体系实施结合审核时，管理体系的通用或 共性要求应满足本规则规定。能源管理体系的特殊要求及重要审 核点描述清晰、充分、易于识别，确保满足相关要求并在审核报 告中进行清晰的说明。
  • 9.2结合审核的审核时间，不得少于每一单独体系认证所需 审核时间之和的80%
• 10 受理能源管理体系认证证书转换申请
  • 认证机构应审慎受理能源管理体系认证证书转换申请，对违 反国家能源管理法律法规受到节能执法监管部门查处的组织，除 非彻底整改，否则原则上不予受理
• 11.认证机构认可和认证人员注册的要求
  • 11.1认可机构应根据GB/T27021《合格评定 管理体系审核认 证机构的要求》，结合能源管理体系认证机构管理的有关要求， 建立能源管理体系认证机构的认可制度，为认证机构提供认可并 加强后续的监督
  • 11.2人员注册机构应根据GB/T27024《合格评定人员认证机 构通用要求》，结合能源管理体系审核的特点和专业要求，建立 并实施能源管理体系审核员的专业注册工作。
• 12.附则 附表：能源管理体系认证业务范围
  • 12.1认证机构可采取必要措施帮助组织开展能源管理体系 及相关技术标准的宣贯培训，促使组织的全体员工理解和执行能 源管理体系标准及认证规范。
  • 12.2认证监督管理部门和节能主管部门根据职责分工，加强 对能源管理体系建设情况和咨询、认证机构工作情况的监督检 查。认证机构要严格执行国家规定的相关收费标准，对在认证活 动中存在弄虚作假、乱收费等违法、违规情况，将根据《中华人 民共和国节约能源法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《认 证机构管理办法》的规定进行处罚，直至撤销认证机构资格
  • 能源管理体系认证业务范围
    • 能源供给
      • 1.1 煤炭 1.2 油、气 1.3 电力 1.4 热力 1.5 其他（地热、分布式能源、余热等）
    • 能源需求
      • 2.1 钢铁 2.2 有色金属 2.3 化工 2.4 建筑材料 2.5 纺织 2.6 造纸 2.7 机械制造 2.8 交通运输 2.9 公共机构及服务 2.10 其他