投行新规速递（5月-8月）

投行新规速递（5月-8月），包括债券、会员管理、纪律处分与复核、股票、交易通用的相关内容，需要的可以收藏。

投行新规速递（5月-8月）

• 交易通用
  • 通用规则
    • 《监管规则适用指引——发行类第2号》
    • 《终止挂牌细则》&修改《挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》
    • 《证券公司合规管理有效性评估指引》
    • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》
    • 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》
    • 《证券公司保荐业务规则》（征求意见稿）
    • 《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》
    • 《证券公司投行执业质量办法（试行）（征求意见稿）》
  • 特定业务
    • 质押式回购
      • 中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021年修订版）》
• 股票
  • 新三板
    • 《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》
    • 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
    • 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引——融资担保公司》
    • 《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市证券跨市场转登记业务实施细则》
    • 《关于修订挂牌公司相关临时公告模板的通知》
    • 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
    • 《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
    • 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》
    • 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》
  • 创业板
    • 《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法（2021年修订）》
    • 《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订）》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第3号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市报告书内容与格式》
    • 《深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引（2021年修订）》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第5号——转板上市股份相关事项》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引（2021年修订）》
    • 《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第1号——创业板发行上市申请文件受理关注要点》等业务指南
    • 《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》部分条款向社会公开征求意见
    • 《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年征求意见稿）》公开征求意见
    • 《科创版和创业板首次公开发行股票承销规范（修订征求意见稿）》
  • 科创板
    • 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》
    • 《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准及相关事项》6月22日
    • 《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订 ）》
    • 《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2021年修订）》
    • 《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号-业务咨询沟通》
    • 《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号——转板上市申请文件》
    • 《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号——转板上市报告书内容与格式》
    • 《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号——转板上市保荐书》
    • 《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（征求意见稿）》《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（征求意见稿）》
    • 《科创版和创业板首次公开发行股票承销规范（修订征求意见稿）》
• 交易费用
  • 《关于暂免收取2021年上市公司上市费的通知》
• 纪律处分与复核
  • 《关于依法从严打击证券违法活动的意见》
  • 《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》
  • 《证券期货违法行为处罚办法》
• 会员管理
  • 会员管理
    • 《中国证券业协会会员管理办法》修订稿
    • 《中国证券业协会会费收缴办法》修订稿
  • 适当性管理
• 基础设施公募REITs
  • 《关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知》
  • 《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指南第4号》
• 债券
  • 发行上市审核
    • 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号-特定品种公司债券》
    • 《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）》
    • 《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券》及《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号-乡村振兴专项公司债》
  • 发行承销
  • 上市（挂牌）
  • 债券交易
    • 《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（ 修订版征求意见稿 ）》
    • 人民银行 发展改革委 财政部 银保监会 证监会 外汇局联合发布《关于推动公司信用类债券市场改革开放高质量发展的指导意见》
    • 《银行间债券市场债券借贷业务管理办法（征求意见稿）》