PDCA循环图示

PDCA循环是美国质量管理专家沃特·阿曼德·休哈特(Walter A. Shewhart)首先提出的，由戴明采纳、宣传，获得普及，所以又称戴明环。全面质量管理的思想基础和方法依据就是PDCA循环。

三标体系建设关系图（PDCA循环） 设备院企管部整理编制

• Plan
  • 计划
    • 活动规划制定
      • 组织环境
        • 理解组织及其环境——《QES管理手册》 4.1理解组织及其环境
          • 内外部环境影响（eg：国内国际PEST，外部利益相关方的关系和观点，顾客不断变化的需求；治理、组织架构、角色和责任，方针、目标及实现它们的战略，资源与知识的理解能力，信息系统、信息流和决策过程，与内部利益相关方的关系、以及它们的感受和价值观，标准、指南和组织采用的模式，合同关系的形式和范围）——形成资料 《程序文件汇编》（ JL-SC4.1-01 《内、外部环境影响清单》）
        • 理解相关方的需求和期望——《QES管理手册》 4.2理解相关方的需求和期望
          • 理解相关方（eg：顾客、业主、股东、银行、外部供应商、雇员、法律法规监管机关、地方社区团体、非政府组织……）——形成资料 《程序文件汇编》（ JL-SC4.2-01 《相关方及相关方需求清单》）
          • 理解相关方需求和期望（对事物的要求，达成的合同，行业规范及标准，许可、执照或其他授权形式，条约公约及草案、协议、合同的承担义务……）——形成资料 《程序文件汇编》（ JL-SC4.2-01 《相关方及相关方需求清单》）
      • 思维导图笔记
    • 目标确定
      • 组织环境
        • 确定质量管理体系的范围——《QES管理手册》 4.3确定管理体系的范围
    • 方针制定
      • 方针
        • 制定质量方针
      • 方针
        • 沟通质量方针
• Do
  • 执行
    • 设计方案
      • 组织的岗位、职责和权限——《QES管理手册》 5.3组织的岗位、职责和权限
        • eg:部门岗位职责设置、岗位说明书……
      • 应对风险和机遇的措施（图表以质量管理体系为例，其他还包含环境管理体系、职业健康安全管理体系、合规性评价）——《QES管理手册》 6.1应对风险和机遇的措施
        • eg：确定需要应对的风险和机遇，以及应对这些风险和机遇的措施——形成资料 《程序文件汇编》（质量:JL-CX01-01 《风险和机遇评估表》）， 评估方法详见《程序文件汇编》之《风险评估管理程序》。 （其余需根据不同体系要求，分别形成不同文件）
          • 质量:JL-CX01-01 《风险和机遇评估表》
          • 环境:JL-CX02-01《环境因素识别及评价表》，JL-CX02-02《重要环境因素清单》，JL-CX02-03《环境目标、指标及管理方案》
          • 安全:JL-CX03-01《危险源辨识、风险评价和控制措施表》,JL-CX03-02《不可接受风险清单》,JL-CX03-03《职业健康安全目标管理方案》；
          • 合规：JL-CX04-01 《法律、法规、标准及其他要求有效版本清单》）
      • 资源
        • 人员——《QES管理手册》7.1.2人员
          • eg：招聘计划
        • 基础设施——《QES管理手册》7.1.3基础设施
          • eg：资产台账
        • 过程运行环境——《QES管理手册》7.1.4过程运行环境
          • eg：社会、心理 、物理等因素
        • 监视和测量资源——《QES管理手册》7.1.5监视和测量资源
          • eg：监测设备及方法
        • 组织的知识——《QES管理手册》7.1.6组织的知识
          • eg：培训教材 、作业指导书……
    • 规划布局
      • 质量目标及其实现的策划
        • 能力——《QES管理手册》7.2能力
          • eg：面试评价表、持证上岗人员名单、 压力管道各级设计人员名单、 岗位能力评价表、岗位说明书……——形成资料 《程序文件汇编》内的《培训过程管理程序》（JL-CX06-01《持证上岗人员名单》JL-CX06-02 《岗位能力评价表》）
        • 意识——《QES管理手册》7.3意识
          • eg：培训计划、签到表、 宣传看板、员工手册、 培训效果评估……
        • 沟通——《QES管理手册》7.4沟通/信息交流
          • 沟通是人与人之间传达思想感情和交流情报信息的过程。 eg：会议要求跟踪落实机制、整改督办情况、联络单、变更单、通知单、培训记录、会议记录、信息反馈处理……——管理程序 《程序文件汇编》内的《沟通交流与协商参与管理程序》
        • 成文信息——《QES管理手册》7.5形成文件的信息
          • 标准不再强调应建立质量手册、程序、指导书等管理文件的要求，也没有强调每个过程一定要提供实施记录，而是更多地强调过程内各作业单元所需的信息传递和效果体现，强调过程绩效和风险控制 eg：记录清单、收发文记录、……——形成资料 《程序文件汇编》内的《文件化信息管理程序》（JL-CX08-01 《受控文件清单》、JL-CX08-02 《记录清单》）
    • 思维导图笔记
    • 具体操作
      • 运行 （内部各环节里包含PDCA循环逻辑）
        • 运行的策划和控制——《QES管理手册》8.1运行的策划和控制
          • eg：QC工程图，变更履历，打样记录，试产记录 项目策划文件内容是否符合公司项目管理办法的要求 针对重要环境因素及不可接受风险，是否有具体的环境、安全控制措施或规章制度
        • 产品和服务的要求——《QES管理手册》8.2产品和服务的要求
          • eg：客户财产异常沟通证据，客户投诉处理证据，客户询价记录……
        • 产品和服务的设计和开发——《QES管理手册》8.3产品和服务的设计和开发
          • eg：设计开发计划，设计开发职责，设计开发评审报告、记录，变更履历、变更通知单……——形成资料 《程序文件汇编》内的《产品和服务设计开发程序》 6 相关记录
        • 外部提供的过程、产品和服务的控制——《QES管理手册》8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
          • eg：合格供方清单，供应商调查表，供应商营业执照，供应商现场审核报告，供应商定期考评表，供应商年度审核报告，供应商合作协议书，采购合同、图纸、订购单、申购单、物料需求计划、供方送货单……——程序规定 《程序文件汇编》内的《外部提供的过程、产品和服务管理过程》
        • 生产和服务提供——《QES管理手册》8.5生产和服务提供
          • eg：《顾客提供财产台帐》、《服务信息反馈单》、《产品合格证审批表》（模板见质量监督管理程序）、《质量活动监督抽查记录》（模板见质量监督管理程序）……——程序规定 《程序文件汇编》内的《生产和服务提供管理程序》及《项目管理规范》
        • 产品和服务放行——《QES管理手册》8.6产品和服务放行
          • eg：来料检验标准与记录、制程检验标准与记录、成品检验标准与记录、出货检验记录、工程图、抽样计划、QC工程图、……——形成资料 《程序文件汇编》内的《质量监督管理程序》 6 相关记录
        • 不合格输出控制——《QES管理手册》8.7不合格输出控制
          • eg：报废单、维修记录、退货单……——形成资料 《程序文件汇编》内的《不合格输出控制程序》 6 相关记录
        • 环境和职业健康安全风险因素的运行控制——《QES管理手册》8.8环境和职业健康安全风险因素的运行控制
          • eg：JL-CX12-01《环境及安全因素情况监测记录表》、JL-CX12-02 《环境、职业健康安全事故隐患登记表》……——程序规定 《程序文件汇编》内的《环境/职业健康安全运行控制程序》及《现场安全风险管理程序》
        • 应急准备和应以响应——《QES管理手册》8.9应急准备和应急响应
          • eg：逃生路线图、消防组织架构图、应急灯、逃生指标牌、消防沙与铁锹等、各类紧急情况预案、应急领导小组、应急通讯联络表、应急演练记录、应急预案……——程序规定 《程序文件汇编》内的《应急准备和响应控制程序》
• Check
  • 检查
    • 总结结果
      • 绩效评价
        • 监视、测量、分析和评价——《QES管理手册》9.1监视、测量、分析和评价-9.1.1总则
          • eg：内审、管理评审、目标统计、数据分析结果的记录，《体系运行分析报告》（管理评审输入文件），环境及安全因素控制情况监测记录表，污水、噪音、废气、油烟检测报告、用水用电记录、目标统计表……——程序规定 《程序文件汇编》内的《环境/职业健康安全绩效测量程序》及《监视、测量和评价程序》
        • 监视、测量、分析和评价——《QES管理手册》9.1监视、测量、分析和评价-9.1.2顾客及相关方满意
          • eg：顾客满意度调查与分析……——程序规定 《程序文件汇编》内的《顾客、相关方满意管理程序》
        • 监视、测量、分析和评价——《QES管理手册》9.1监视、测量、分析和评价-9.1.3合规性评价
          • eg：《合规性评价记录》……——程序规定 《程序文件汇编》内的《顾客、相关方满意管理程序》以及《合规性评价程序》
        • 内部审核——《QES管理手册》9.2内部审核
          • eg：内部审核计划、检查表、不符合项报告……——程序规定 《程序文件汇编》内的《内部审核程序》
        • 管理评审——《QES管理手册》9.3管理评审
          • eg：管理评审计划，管理评审报告……——程序规定 《程序文件汇编》内的《管理评审程序》
    • 分辨对错
    • 思维导图笔记
    • 找出问题
• Act
  • 处理
    • 肯定成功
    • 总结失败
      • 改进
        • 不合格及纠正措施——《QES管理手册》10.2不合格及纠正措施
          • eg：改正、纠正预防措施处理单……——程序规定 《程序文件汇编》内的《事件调查、不符合及纠正措施管理程序》
        • 持续改进——《QES管理手册》10.3持续改进
          • 组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性； 组织应考虑管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在继续改进的一部分加以应对。
    • 处理结果
      • 变更的策划 （新的PDCA循环）
• 图式说明
  • 第一圈层：PDCA英文
  • 第二圈层：PDCA中文含义
  • 第三圈层：PDCA各环节步骤
  • 管理思路解读
  • 第四圈层：体系标准要求（规范层）
  • 第五圈层：体系标准对应条款及公司管理手册要求（管理层）
  • 第六圈层：体系检查形成文件的要求、示例以及相对应的公司《程序文件》的要求（操作层）
  • 体系解读说明
• PDCA 循环过程
  • 选择主题，分析现状，发现问题，确定目标
  • 分析质量问题中各种影响因素
  • 找出影响质量问题的主要原因
  • 制定对策，确定最佳方案
  • P阶段
  • 针对主要原因，设计具体方案和计划布局
  • 根据设计和布局，进行具体运作
  • D阶段
  • 检查执行结果是否达到了预定的目标
  • 明确执行效果，找出问题
  • C阶段
  • 把成功的经验总结出来，制定相应的标准
  • 总结失败的教训，避免出现类似问题
  • 未解决或新出现问题转入下一个PDCA循环
  • A阶段