期货公司监督管理办法汇总

期货公司监督管理办法汇总，导图介绍了总则、公司治理、业务规则、客户资产保护、信息系统管理、监督管理等。

期货公司监督管理办法汇总

• 总则
  • 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理
  • 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管埋
  • 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控
• 设立、变更与业务终止
  • 申请设立期货公司，注册资本不低于人民币1亿元
  • 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当实收资本和净资产均不低于人民币
    • 1亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%
  • 期货公司主要股东为自然人的个人金融资产不低于人民币3000万元
  • 期货公司控股股东、第一大股东应当净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本
    • 或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
• 公司治理
  • 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当
    • 严格分开，独立经营，独立核算
  • 期货公司可以设立独立董事
  • 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行
    • 监督、检查
  • 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机
    • 构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
  • 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，
    • 与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务
• 业务规则
  • 一般规定
    • 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度
    • 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
    • 客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年
  • 期货经纪业务
    • 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令
    • 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得
      • 将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
  • 期货投资咨询业务
    • 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得以个人名义收
      • 取服务报酬
  • 资产管理业务
    • 投资收益由客户享有，损失由客户承担
• 客户资产保护
  • 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自
    • 有资产相互独立、分别管理
  • 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫
    • 付，不得占用其他客户保证金
• 信息系统管理
  • 期货公司应当建立独立于生产环境的专用信息系统开发测试环境，运用信息系统从事
    • 期货业务活动前应当进行测试
• 监督管理
  • 期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公
    • 司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定 期报告交易情况
  • 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人上网校擅自持有期
    • 货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国 证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、 分红
• 法律责任