导图社区 股票场外质押业务流程图
股票场外质押业务流程图：项目启动对接、尽职调查、合同谈判方案结构设计合同签订、风险标准与监控、合同完成。
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股票场外质押流程图
项目启动对接
相关干系人
融资方
出资方
居间人
要素表
股票代码、当前股价
流通股、非流通股（限售/解禁）
质押股数及占比
本次质押占融资方持股比例
本次质押占总股本比例
上市公司累计质押比例
融资方累计质押比例
质押折扣
质押利息
质押期限
融资金额
融资用途
还款方式
履约保障
预警线
平仓线
增信措施
股东大会决议
董事会决议
个人股东担保
其他补充担保物
尽职调查
上市公司基本信息
公司所在地
注册资本
主要人员信息
董事长和法定代表人
总经理
董事会成员
其他高管
主营业务
所属行业
主营产品
经营范围
增发情况
发行价
发行市值
发行量
其他增发股东情况
上市公司股东结构
前十大股东
实际控制人或一致行动人占比
融资方占比
上市公司财务分析
利润情况
资产负债情况
上市公司经营分析
上市公司股本结构
总股本（流通股、限售股）
解禁情况
融资方持股情况
上市公司增发情况
增发价格和增发成本
增发数量
锁定期
上市公司分红情况
质押情况
上市公司整体质押率
融资方质押率
其他股东质押情况
质押人
质押成本
质押起始日和结束日
质押数量
融资方减持限制情况
监管处分情况
担保情况
上市公司估值
同行业比较
券商评级
盈利预测
技术分析
股市未来趋势分析
合同谈判 方案结构设计 合同签订
重要条款（领导）
借款金额
质押股数
质押利率及利息支付方式
预警线和平仓线（150%/130%）
违约金
银行账户信息
合同合规及司法处置条款（法务）
合同（签合同需要最新的征 信报告和中登股东持股情况）
借款合同（主合同）
质押合同
保证合同
附强公证
中登公司出具股票出质证明书
股票质押登记申请书
质押双方签订的质押合同
出质人的股票账户
加盖出质人公章的出质人营业执照副本复印件
质押双方法定代表人授权委托书
质押双方法定代表人及经办人的身份证证明
场外处置方式
司法拍卖、强制执行
冻结其他资产、限制自由
减持新规
二级市场集合竞价（90日，1%）
大宗交易（90日、2%、受让份6个月不得转让）
协议转让
董监高违法犯罪判决6个月后可减持
非公开发行的股份，解禁后12个月减持不得超过其参与发行的50%
董监高被谴责3个月后可减持
上市公司被ST，未处理结束的不得减持
风险标准与监控
风控事件
股价剧烈波动
预警线、平仓线
上市公司公告和舆情信息
利息支付违约（不付、不足额、不按时）
关系维护
合同完成
融资方到期还款，质权方解除质押
融资方合同违约
司法处置
协议过户减持
