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中级经济师《经济基础知识》第十章国际贸易理论和政策
根据赫克歇尔一俄林理论,各国应该集中生产并出口那些能够充分利 用本国相对丰裕要素的产品,进口那些需要密集使用本国相对稀缺要素的 产品。国际贸易理论的演变经过了绝对优势理论、比较优势理论
编辑于2022-09-19 23:28:02 广西壮族自治区
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中级经济师《经济基础知识》第十章国际贸易理论和政策
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第一章市场需求、供给与均衡价格
市场需求（买方）
含义
购买欲望
支付能力
主要因素
消费者偏好
消费者个人收入
产品价格（最关键）
替代品价格（AB替代，A价上涨，需求减低，则B需求上涨）
互补品价格（AB互补，A价格上涨，需求下降，则B需求下降）
预期
预期价格上涨，则提前购买，需求上涨
预期价格下降，则延期购买，需求下降
其他因素：品质、质量、广告、地理位置、季节、国家政策等
函数、需求曲线
Qd=Qd（P） Qd=60-5P
只考虑价格和需求，需求量变化沿既定需求曲线点移
价格不变，由收入或偏好引起的变化，需求曲线位移
市场供给（卖方）
含义：
生产者愿意并有能力为市场提供某种商品或服务的数量
Qs=Qs(p) Qs=-10-5P
影响因素
产品价格
生产成本
生产技术
预期
相关产品的价格（竞品）
其他因素（生产要素的价格或者国家政策）
供给规律及曲线
只分析供给与价格的关系，供给沿供给曲线点移
价格不变，其他因素引起的变动，供给沿供给曲线位移
均衡价格
形成和变动
均衡价格就是市场供给量和需求力量相互抵消时所达到的价格水平
供求平衡都是偶然的、暂时的、相对的
运用
最高限价
目标：保护消费者利益或降低某些生产者的生产成本
实施最高限价，会出现短缺现象，继而市场出现严重排队现象-黑市高价交易
须有强有力的行政措施或分配措施
只适宜短期或在局部地区实行，不应长期
保护价格分析
也称支持价格或最低限价
实施价格保护会现场过剩现象，政府需建立收购和储备系统
只适宜在粮食等少数农产品
弹性
需求价格弹性
定义
需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格的相对变动
点弹性系数
点弹性系数=需求量的相对变化/价格的相对变化（绝对数）
只适用于价格和需求量变动较小的场合
弧弹性系数
公式：
适用于价格和需求量变动大的场合
基本类型
＞1，富有弹性或高弹性 ，Q对P敏感
＝1，需求单一弹性
＜1，缺乏弹性或低弹性，Q对P不敏感
影响因素
替代品数量和相近程度：替代品越多，弹性越大
商品重要性
必须品弹性小或缺乏弹性
高档品弹性大
商品用途的多少：用途越多弹性越大
时间与需求价格弹性的大小至关重要：时间越长，弹性越大
需求价格弹性和生产者或销售者的总销售收入的关系
＞1
富有弹性
价格上涨会使销售收入减少
价格下降会使销售收入增加（宜薄利多销）
销售收入与价格变动成反向变动
＜1
缺乏弹性
价格上涨，销售收入上涨
价格下降，销售收入下降
价格与销售收入同向变动
=1，不会变动
需求交叉弹性
定义和公式
一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变化之间的比率
交叉弹性系数=商品i的需求量相对变化/商品j的价格的相对变化
相对变化=（后-前）/前
类型
＞0，正数，为替代品
＜0，负数，为互补品
=0，不相关
需求收入弹性
含义：需求量的变动和引起这一变动的消费者收入变动之比
类型
＞1，弹性高。需求变动大于收入变动（高档品）
=1，收入变动与需求变动相同
0＜Ey＜1，弹性低，需求变动小于收入变动（必须品）
=0，不论收入如何变动，需求不变
＜0，收入增加时买得少，收件减少买得多（必须品）例如：收入越高食物需求弹性越小
供给价格弹性
含义和公式
简称供给弹性：价格的相对变化与所引起的供给量的相对变化之间的比率
供给价格弹性系数=供给量的相对变动/价格的相对变动
类型
＞1，弹性充足
＜1，弹性不充足
=1，弹性系数等于1，
=0，完全无弹性
=∞，完全有弹性
影响因素
时间（首要因素）：短期弹性小，长期弹性大
生产周期和自然条件
投入品替代性大小和相似程度：投入品难以加入或脱离某种特定行业，则供给缺乏弹性
第二章 消费者行为分析
效用理论和无差异曲线
效用理论
“经济人”假设
含义：：每一个从事经济活动的人都是利己的，总是力图宜最小的经济代价去获得自己最大的经济利益。
是整个经济学的一个基础
是一种理想化状态
效用定义
商品或者服务满足人们某种欲望的能力，或者是消费者在消费商品或服务时所感受到的满足程度
是一种心理感觉、主观心理评价，没有客观标准
基数效用论和序数效用论
基数效用
可以直接度量。如长度、重量等。
运用边际效用理论来分析
序数效用理论
偏好次序，运用相对数值来衡量，例如第一、第二
用无差异曲线和预算约束线来分析
边际效用
增加一个单位商品消费时所带来的满足程度的增加或效用增量
是总效用函数曲线的斜率
边际效用递减规律，先升后降
总效用达到最大值时，边际效用为0
无差异曲线
关于消费者偏好的基本假定
完备性
可传递性
消费者总是偏好于多而不是少
无差异曲线
离原点越远的无差异曲线，消费者的偏好程度越高
任意两条无差异曲线都不能相交
无差异曲线从左上向右下倾斜，凸向原点
预算约束
含义：消费者对各种商品或服务的支付能力的限制表现
价格不变，收入改变会使预算约束线出现平行移动。收入增加向右，减少向左。
相对价格变动对预算线的影响
价格上涨，向内旋
价格下降，向外旋
两种商品价格同比例，同方向变动，则平移
两种商品价格同比例及收入都同比例同方向变动，则不动
消费者均衡和需求曲线
消费者均衡：
含义：在一定预算约束下，为了实现效用最大化，消费者应该选择商品的最优组合，使得两种商品的边际替代率等于两种商品的价格之比
前提
偏好不变
收入不变
价格不变
消费者需求曲线
商品价格变化产生的效应
收入效应：名义收入不变，因价格变化而导致实际收入发生变化，进而导致购买数量的变化
替代效应：价格变动导致购买数量变动，进而影响替代品购买数量
二者同时出现
各种效应的关系
总效应=收入效应+替代效应
第三章生产成本和成本理论
生产者的组织形式和企业理论
生产者及形式
企业的形式
个人独资企业（无限责任）
合伙制企业（无限责任）
公司制企业（有限责任）
利润最大化不是唯一动机，是所有企业在竞争中求得生产的关键
企业形成是理论
含义：为了节约市场交易费用或交易成本而产生
本质或显著特征：作为市场机制或价格机制的替代物
交易类型：企业内部交易，企业外部交易
导致市场机制和企业的交易费用不同的主要因素是信息不完全性
生产函数和生产曲线
生产及其相关概念
生产含义：生产是将投入变成产出的过程
产出
产出是销售收入的基础
产出的类型
有型物质：食物、设备、日常用品等
无形物质：医疗、信息服务、金融服务、旅游服务等
投入的类型
生产要素：劳动、资本、土地、企业家才能
投入的类型
可变投入（长期）
不变投入（短期）
生产函数：技术不变，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的函数（要素投入与产品产出）
一种可变要素的生产函数及其曲线
假设其他不变，通过调整劳动力数量来调整企业产量。属于短期行为分析
总产量：生产出来的用实物单位衡量的产出总量
劳动边际产量为0时，总产值最大
继续投入劳动力，劳动的边际产量为负值，总产量递减
平均产量：每单位投入生产的产出
边际产量曲线和平均产量曲线相交时，平均产量最大
交点前，平均产量递增，边际产量先增后减；交点后，两者递减
边际产量：其他条件不变，新增一单位投入而生产出来的产量
先增后减
临界点之前，边际产量递增，超过递减出现负值
规模报酬
含义：其他不变，企业内部各种生产要素按照相同比例变化时所带来的产量变化，也是生产规模化引起的产量变化
类型
规模报酬不变：产量增加比例=各要素增加比例
规模报酬递减：产量增加比例＜各要素增加比例
规模报酬递增：产量增加比例＞各要素增加比例
适度规模或最佳规模时，企业单位生产成本最小
企业规模小时扩大生产，规模报酬递增，此时企业会扩大规模以得到产量递增所带来的好处，将生产保持在规模报酬不变的阶段。此后继续扩大会报酬递减。
成本函数和成本曲线
成本类型
机会成本
显成本和隐成本
显成本：实际货币支持
隐成本：本身拥有并且用于生产过程的生产要素总价格。也是机会成本。如正常利润
经济利润
企业总收益和总成本的差额
也成超额利润
不包括正常利润（正常利润是生产成本的一部分，是作为隐成本计入成本）
成本函数
长期函数：企业在这个时期内可以调整生产要素，一切生产要素都可变
短期函数
固定成本：厂房、设备折旧以及管理人员工资费用
可变成本：原材料、燃料、动力、生产工人工资
短期成本曲线
曲线特点
U型特点，先降后升
一箭穿心，边际成本穿过平均总成本、平均可变成本最小值
变化快，边际＞平均可变成本＞平均总成本
决定短期成本的因素
要素：劳动、资本
生产率提高，生产成本下降，生产率下降，成本提高
第四章市场结构理论
市场结构类型
市场结构含义：一个行业内部，买方和卖方的数量及其规模分布、产品差别的程度和新企业进入该行业的难易程度的综合状态
即竞争状态和竞争程度
划分市场结构的因素
本行业内部生产者数目或企业数目
本行业内产品的差别程度
进入障碍大小
市场特征
完全竞争（农产品玉米、小麦）
含义一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构
特征
有很多生产者和消费者（同垄断竞争）
产品是同质的，不存在差别
资源可以自由流动
买卖双方都对市场信息充分了解
完全垄断（电力、固话、邮政等）
含义：整个行业只有唯一供给者的市场结构
形成条件
政府垄断
对某些特殊原材料的单独控制而形成的对这些资源和产品的完全垄断
对某些产品专利权形成的完全垄断
自然垄断
特征
只有一个生产者，是价格制定者，而不是接受者
是没有合适的替代产品的独特性产品
其他企业进入市场非常困难
垄断竞争（糖果、啤酒）
含义：既有垄断又有竞争，既不完全竞争又不完全垄断而接近完全竞争的市场结构
比较符合现实生活
特征
具有很多消费者和生产者（同完全竞争）
产品具有差别型
进入或退出市场比较容易，障碍较小
寡头（通信、钢铁、石油）
含义：少数几个企业控制整个行业的市场结构
特征
只有少数几个企业生产
产品有一定的差别或者完全没差别
对价格有较大程度的控制权
进入比较困难
完全竞争市场上生产者的行为
行业供求曲线和个别企业需求曲线
价格就是由整个行业的供给和需求曲线决定的
整个行业的需求曲线的一条向右下方倾斜的曲线
整个行业的供给曲线是向右上方倾斜的曲线
交点的均衡价格
个别企业的需求曲线是平行与横轴的水平线
收益曲线
企业出售一定数量的产品获得的全部收益，从0点出发向右上倾斜的曲线
企业边际收益是增加一个单位产品的销售时总收益的增加量，等于价格
企业边际收益=平均收益=需求曲线=平行与横轴的水平线
决策基本原则
边际成本等于边际收益时，企业的利润最大（利润最大化均衡条件，也叫亏损最小的均衡条件）
边际成本小于边际收益时，企业利润增产
边际成本大于边际收益时，企业利润减小
长期生产中，企业实现利润最大化的决策原则仍是边际收益等于边际成本
短期供给曲线：就是处于平均可变成本之上的边际成本曲线，即企业在每一个价格水平的供给量都是能够为其带来最大利润或最小亏损的最优产量
完全垄断市场上生产者的行为
市场需求曲线
垄断行业需求曲线=企业需求曲线，右下方倾斜，斜率为负
是与其他市场的重要区别
平均收益和边际收益
企业平均收益=单位产品价格
边际收益＜平均收益
随着销量增加，边际收益下降比平均收益更快
价格决策原则
企业不仅要通过调整产量，而且要通过调整价格来实现利润最大化
基本原则：边际成本=边际效益
成本曲线与完全竞争企业成本曲线相同
在进行价格决策时，也必须考虑产品的市场需求状况
不存在供给曲线，供给不仅取决于成本，还受需求曲线约束
定价简单法则
一个垄断企业索取的价格超过边际成本的程度，受制于需求价格弹性
需求价格弹性较低（绝对值小），可以确定较高价格
需求价格弹性增大（绝对值增大），价格非常接近边际成本
价格歧视
一级价格歧视
企业对每一单位产品都按照消费者愿意支付的最高价格出售，也称为“完全价格歧视”
即企业对不同购买者所购买的每一个批量单位的产品收取不同价格。如个体服装经营者、某些国家的医生、律师、会计师
二级价格歧视
按不同价格出售不同批量的产品，但每个购买相同批量产品的购买者支付的价格相同。也称批量作价
三级价格歧视
建立在不同的需求价格弹性的基础上，将消费者分为具有不同需求价格弹性的两组或多组，分别对各组消费者收取不同的价格
例如学生火车票
实行价格歧视的基本条件
必须有可能根据不同需求价格弹性划分出两组或两组以上不同购买者
市场必须是能有效隔离开的，同一产品不能在不同市场之间流动
缺乏弹性的制定高级，富有弹性的，制定低价
实现价格歧视的基本原则
不同市场上边际收益相等，并且等于边际成本
需求价格弹性小，制定高价“少销厚利”
需求价格弹性大，制定低价“薄利多销”
垄断竞争和寡头竞争市场上生产者的行为
垄断竞争市场生产者的行为
个别企业需求曲线
需求曲线是向右下方倾斜
需求曲线种类
主观（预期）需求曲线：当一个企业改变其产品价格，而其他企业并不改变各自的产品价格时，该企业的产品价格和销售量之间的关系
实际（市场份额）需求曲线： 当一个企业改变其产品价格，而其他企业也同时使自己的产品价格发生相同变化时，该企业的产品价格和销售量之间的关系
主观需求曲线需求弹性更大
短期均衡分析
短期内，厂商行为与完全垄断企业行为相似，短期均衡包括盈利、利润为0、亏损三种情况
不存在供给曲线
寡头垄断市场生产者的行为
既不是完全的价格制定者，也不是完全的价格接受者，对不同竞争对手，对策不同
价格模型
价格协议
在生产者或销售者之间存在着某种市场份额划分协议的条件下，生产者和销售者之间共同维持一个协议价格，使得行业净收益最大（行业边际收益=行业边际成本）
寡头垄断企业之间勾结起来，对生产的产量或收取的价格达成协议，形成某种共谋，就形成了“卡特尔”
一个卡特尔与完全垄断的差别
卡特尔很少能完全控制整个市场，所以他们必须考虑定价决策会如何影响非卡特尔企业的行为
一个卡特尔成员并不是一个大公司的一部分，他们可能在利润诱惑下违背协议，如通过削价抢夺市场份额
卡特尔都不稳定，很难长期存在
价格领袖
行业中某一个占支配地位的企业率先确定价格，其他企业则参照这个价格来制定和调整本企业产品的价格，与其保持一致
领袖企业在制定价格时，不能只考虑本企业利益，还必须考虑到整个行业的供求状况，否则就会遭到其他寡头企业的报复
不存在供求曲线
第五章生产要素市场理论
生产者使用生产要素原则
引致需求
含义：生产者对土地、劳动等生产要素的需求，是从消费者对最终消费品的需求中间接派生出来的
生产者对生产要素的需求量很大程度上取决于消费者对产品的需求量‘
生产要素是联合需求，各生产要素件间存在互补性
生产者使用生产要素原则
边际物质产品：也称边际产量。表示增加单位要素投入所带来的产量增量
边际收益产品：增加单位要素使用所带来的收益的增量（增加数量*边际收益=收益产品？）
边际产品价值：每增加一单位要素投入所增加的价值（边际物质产品数量*产品价格）
边际要素成本：增加单位要素投入所带来的成本增量（边际物质产品数量*边际成本）
平均要素成本：平均每单位要素投入的成本
原则
完全竞争市场实现利润最大化，即边际要素成本=边际收益产品
不涉及市场类型，是所有生产者使用要素的原则
完全竞争生产者对生产要素的需求
生产者的要素需求曲线
要素供给曲线是一条水平线
边际收益产品＞边际要素成本，生产者使用要素增产
边际收益产品＜边际要素成本，生产者使用要素减产
边际收益产品=边际要素成本，不涉及市场类型，利润最大化，应维持
市场的要素曲线：在该价格下所有生产者需求量之和，价格变动，曲线更陡
劳动供给曲线和均衡工资的决定
生产要素
生产要素：劳动、资本、土地、企业家才能
生产者目标：利润最大化
消费者目标：效用最大化
资源分配方式：保留自用和要素供给
劳动和闲暇
劳动：增加货币收入。收入效用
闲暇：非市场性质的使用，吃饭、睡觉、娱乐、家务。直接或间接效用
劳动和闲暇都具有效用和边际效用
劳动供给原则
目标：实现效用最大化
最大效用的条件：劳动的边际效用=闲暇的边际效用
劳动边际效用＜闲暇边际效用，增加闲暇，减少劳动
劳动边际效用＞闲暇边际效用，增加劳动，减小闲暇
劳动供给曲线
低收入群体，劳动时间增加
高收入群体，劳动时间减少
（土地供给也是垂直线）资本供给短期内是垂直线，长期看是后弯曲线
第六章 市场失灵和政府干预
含义
帕累托最优状态
居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，所有商品供求都相等时，经济处于一般均衡状态（即资源最优配置）或瓦尔拉斯（市场）均衡状态
资源最优配置的标准：如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少，社会实现资源最优配置，这种状态称为“帕累托最优状态”，也称经济效率。
”帕累托最优状态“是不存在“帕累托改进”的
满足帕累托最优状态就是具有经济效率的
达到帕累托最优状态的条件（不存在）
经济主体完全理性
信息是完全的
市场是完全竞争的
经济主体的行为不存在外部影响
市场失灵含义：由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源失当的情况
原因
垄断
原因：完全竞争市场是一种假设，生产者产量不是最大产量，市场价格也不是最低价格。由于不完全竞争市场的广泛存在，市场机制就很难充分有效地发挥作用，资源就不可能实现最优配置
政府干预：价格管制、限价、限利润率、税收
外部性
含义：某个人或某个企业的经济活动对他人或其他企业造成了影响，但却没有为此付出代价或获得收益。
外部性
外部经济 （正面收益）
含义：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但自己却不能由此得到补偿
即私人收益小于社会收益。例如教育
影响：缺乏生产积极性，其产出水平就会低于社会最优产出水平
措施：政府补贴
外部不经济 （负面收益）
含义：某人或某企业的经济活动给社会上其他成员带来损害，其本身却不必为这种损害进行补偿
即私人收益＞社会收益，私人成本低于边际社会成本，例如排污
影响：扩大生产、产出水平大于社会最优产出水平。造成产品过多，资源无效率配置
措施：增加税收
政府干预：税收，补贴、合并内部化
公共物品
公共物品含义
满足社会公共需要的物品。如国防、义务教育
私人物品的特征：竞争性、排他性
公共物品特征
非竞争性：消费者对公共物品的消费不影响其他人的消费、例如国防、道路、环境治理、电视广播等
非排他性：可以由任何消费者进行消费，其中任何一个消费者都不会被排除在外
经常出现“搭便车”现象：即某个人不进行购买而消费某种物品
公共物品分类
纯公共物品
国防、治安等
具有完全的非竞争性和非排他性
通过纳税间接购买而被动消费，消费时无法分割
只能由政府提供
准公共物品
（非九年）教育、医疗卫生、收费公路
具有有限非竞争性和非排他性
一定程度拥挤性
可直接购买也可间接购买，可分割消费，
政府私人都可提供
市场失灵
公共物品市场需求曲线是 所有消费者需求曲线的总和
私人物品的的市场需求曲线，是个人需求曲线在水平（横向）方向，即数量上的求和
公共物品的市场需求曲线，是个人需求曲线在纵向，即价格方向上的求和
政府干预：政府承担
信息不对称
定义：在某项经济活动中，某一参与者比对方拥有更多影响其决策的信息
信息不对称对资源配置效率的影响
旧车市场与逆向选择
需求曲线向左下方弯曲，价格越低，需求量越少
劣质商品或服务驱逐优质商品或服务，以致市场萎缩甚至消失，这是逆向选择
逆向市场存在于旧车市场、健康保险市场、劳动力市场
保险市场与道德风险
市场中的一方不能观察到另一方的行动，另一方就可能采取不利于对方的行动
道德风险出现保险市场和劳动力市场
政府干预：对商品说明。质量、广告做出规定，给消费者提供信息
政府干预 用看得见的手弥补看不见的手
原因和目地
客服市场失灵
弥补市场机制的缺陷或不足
优化资源配置
对微观经济的干预手段
为了限制和消除垄断，保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府通过法律手段来限制垄断和反不正当竞争（西方），进行公共管制，规定限价或规定利润率（税收）
消除外部性是传统方法，包括使用税收和补贴，将相关企业合并从而使外部性内部化等（明确和界定产权已经成为消除外部性的重要途径）
为了提供适当水平的公共物品，政府承担了主要提供者的职责
对信息不对称造成的失灵，政府对许多商品的说明、质量标准和广告都做出了具体的法律规定。通过各种方式向消费者提供信息服务。
第七章国民收入核算和简单的宏观经济模型
国民收入核算
国内生产总值GDP
含义：按市场价格计算一个国家或地区在一定时期内的生产活动的最终成果
衡量经济活动总量的基本指标
GDP的形态
价值形态
收入形态
产品形态
是一种生产概念
国民总收入GNI（国民生产总值GNP）
一个果或地区，所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果
GNI=GDP+来自国外的净要素收入
是一种收入概念
GDP计算方式 理论上相等，实际会出现差异
生产法
从生产角度，通过核算各个产业在一定时期内，生产的最终产品的市场价值来核算
收入法
从生产过程创造原始收入的角度来计算
收入增加法=劳动者报酬+固定资产折旧+生产税净额（不含所得税）+营业盈余（含生产补贴）
支出法
从社会最终使用的角度计算
支出法国内生产总值=最终消费+资本形成总额+净出口（出口-进口） 或（=居民消费支出+固定投资支出+政府购买+净出口）
最终消费：居民消费+政府消费
资本形成总额：固定资产形成总额+存货变动
净出口：一定时期内，货物和服务出口总值减去进口总值的差额
宏观经济均衡的模型 储蓄-投资恒等
两部门经济中的储蓄-投资恒等式：消费者（居民）+企业
三部门经济中的储蓄-投资恒等式：消费者+企业+政府
政府购买：购买物品和服务支出
转移支付：给予居民的转移支付
政府支出=政府购买+转移支付
四部门经济中的储蓄-投资恒等式：消费者+企业+政府+国外部门
对外贸易（只考虑此项）即净出口
资本流动
消费、储蓄和投资
消费理论
凯恩斯消费理论
边际消费倾向递减规律MPC（0＜MPC＜1）：收入↑，消费 ↑，消费占收入比例↓
收入是决定消费的最重要因素
平均消费倾斜APC随着收入增加而减少（APC可大于、小于、等于1）
边际消费MPC＜平均消费倾向APC
莫迪利安尼生命周期消费理论
青年时期：收入低，消费高，0储蓄或负储蓄
中年时期：收入高，消费+储蓄
老年时期：收入低，消费高
弗里德曼持久收入理论：消费支出不是根据当前收入决定，而是根据持久收入决定
储蓄函数
储蓄=收入-消费
收入是决定储蓄是最主要因素，收入变化决定储蓄变化。收入增加，消费增加越来越少（对应边际消费递减趋势），储蓄越来越多
边际储蓄倾向0＜MPS＜1
平均消费倾向APC+平均储蓄倾向APS=1
投资函数
含义：投资是购置物资资本（厂房、设备、存货以及住房建筑物）的活动，即形成固定资产的活动。一般不包括金融投资在内。
决定投资的因素
实际利率：实际利率越低（投资就越有利可图），投资量越大
预期收益率：投资的预期收益率既定，则实际利率越高，利息越多，投资成本越高，投资就越少
投资风险：
用贷款做投资，投资成本就的利息；用自有资本投资，利息就是投资的机会成本，因此，投资的成本还是利息。
投资是利率的减函数
投资乘数
乘数即倍数，一个因素或变量变化对整个社会经济活动影响乘数
投资乘数K为边际储蓄倾向S的倒数,即K=1/S
简单的国民收入决定:收入=支出
总需求和总供给
总需求
含义：在其他条件不变的情况下，在某一给定的价格水平上，一个国家或地区各种经济主体愿意购买的产品总量
影响因素
利率
货币供给
政府购买
税收
预期
价格总水平
总需求曲线：向右下方倾斜
“财富效应”：由价格总水平变动引起的居民收入及财富购买力的反向变动，导致总需求反向变动的现象
“利率效应”：由价格总水平变动引起的利率变化，利率与投资、消费即总需求的反向变化
“出口效应”：由价格总水平通过汇率变动影响出口需求的变化并于总需求成反方向化的现象
总供给
含义：在其他条件不变的情况下，一定时期内在一定价格水平上，一个国家或地区的生产者愿意向市场提供的产品总量
总供给取决于企业的利润水平
基本因素：成本、价格
其他因素（外部冲击）：技术进步、工资水平变动、能源及原材料价格变动
另一重要因素：企业预期
长期来看，总供给变动与价格无关，只取决于劳动、资本与技术、以及经济体制（宏观）的一条垂直线
短期来看，向右上方倾斜
总供求模型
长期看，影响价格总水平的是总需求
假定在短期内总供给曲线不变，由于总需求的增长使总需求曲线向右平行移动，则会导致价格水平上涨（需求拉动型通货膨胀基本模型）
第八章经济增长和经济发展理论
经济增长
经济增长的含义：一个国家或地区在一定时期内的总产出与前期相比所实现的增长
不变价=去年的价格*今年的数量
现价=今年的价格*今年的数量
经济发展的含义：一个比经济增长的含义更广。经济增长是经济发展的基础
经济发展的内容
经济增长
技术进步
结构优化
制度变迁
福利改善
人与自然之间关系的进一步和谐
决定经济增长的基本因素
劳动力的投入数量。
资本的投入数量
劳动生产率
资本的效率
经济增长因素分解
双因素分解法
假定其他因素不变，把经济增长按照劳动和劳动生产率两项因素进行分解
经济增长率=工作小时素的增加率+每小时产出的增加率
三因素分解法
把经济增长按照劳动投入、资本投入、全要素生产率三个因素进行分解
经济增长率=技术进步率+劳动份额*劳动增长率+资本份额*资料增长率
经济周期和经济波动
含义
也称商业循环，总体活动随着经济增长的总体趋势而出现的有规律的扩张和收缩
经济周期指的是总体经济活动，而不是个别部门或个别经济总量指标
经济周期类型
长周期：50-60年，也称长波循环或康德拉耶夫周期
中周期：平均8年，也称大循环或朱格拉周期，对经济影响最明显
短周期：3-5年
按经济总量绝对下降或相对下降的不同情况分
古典型周期：低谷时经济增长为负
增长型周期：低谷时经济增长为正
经济周期的阶段划分和阶段特征
扩张阶段（顶峰） 增长率为正
分复苏阶段（初期）、繁荣阶段（后期）
特征：投资持续增长，产量不断扩大，市场需求旺盛，就业机会增多，企业利润、居民收入和消费水平都有不同程度的提高，常伴随通货膨胀
收缩或衰退阶段（谷底） 增长率为负
衰退特别严重称萧条
特征：投资 活动萎缩，生产发展缓慢，甚至出现停滞或下降，产品滞销。就业机会减少，失业率提高，企业利润水平下降，亏损、破产企业增多，收入和消费水平下降
导致经济波动的主要因素
投资率的变动
消费需求的波动
技术进步的状况
预期的变化
经济体制的变化
国际经济因素的冲击
大规模疫情等因素的冲击
我国的经济波动
持续、高速增长趋势
具有明显周期波动特征，属于增长型经济周期，波动幅度不大
分析和预测经济波动的指标体系
一致指标
含义：也称同步指标，这些指标的峰顶与谷底出现的时间和总体经济运行时间的峰谷时间一致
工业总产值、固定资产投资额、社会消费品零售总额
可以描述总体经济所处的状态
先行指标
通过这些指标可以预测总体经济进行的轨迹
制造业订单、股票价格指数、广义货币M2
滞后指标
对经济运行中已经出现的峰顶和谷底的确认
库存、居民消费价格指数
三种指标构成了经济周期波动的监测、分析和预测指标体系
经济发展
基本理论
含义：指发展中国家或地区人们生活水平的持续提高，并伴随着物质资本和人力资本的增加以及技术进步。
内容
产业结构不断优化
第一产业下降，第二产业上升并逐步稳定，第三产业逐步提高
我国处于工业化是中期阶段
城市进程逐步推进
广大居民生活水平持续提高
国民收入分配状况逐步改善
核心：人们生活水平的持续提高（以人们为中心）
发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享
促进人的全面发展
重要内容：可持续发展
含义：既要满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害
正确处理好经济增长和资源、环境、生态保护之间的关系，使它们之间保持协调、和谐关系
十三五经济发展理念
主要目标
经济保持中高速增长
人们生活水平和质量普遍提高
国民素质和社会文明程度显著提高
生态环境质量总体改善
各方面制度更加成熟、更加定型
基本理念
创新：引领发展的第一动力
协调：持续健康发展的内在要求
绿色：永续发展的必要条件和人民对美好生活追求的重要体现
开放：国家繁荣的必由之路
共享：中国特色社会主义的本质要求
十四五规划和2035年远景目标刚要
三个新
新发展阶段：开启全面建设社会主义现代化国家新征程
新发展理念：贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念
新发展格局：构建以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局
2035年远景目标
经济实力、科技实力、综合国力将大幅跃升，经济总量和城乡居民人均收入将再迈入新的大台阶，关键核心技术实现重大突破，进入创新型国家行列
基本实现新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化，建成现代化经济体系
基本实现国家治理体系和治理能力现代化，人民平等参与、平等发展权利得到充分保障，基本建成法治国家、法治政府、法治社会
建成文化强国、教育强国、人才强国、体育强国、健康中国，国民素质和社会文明程度达到新高度，国家文化软实力显著增强
广泛形成绿色生活方式，碳排放达峰后稳中有降，生态环境根本好转，美丽中国建设目标基本实现
形成对外开放新格局，参与国际经济合作和竞争新优势明显增强
人均国内生产总值达到中等发达国家水平，中等收入人群显著扩大，基本公共服务实现均等化，城乡区域发展差距和居民生活水平差距显著缩小
平安中国建设达到更高水平，基本实现国防和军队现代化
人民生活更加美好，人的全面发展、全体人民共同富裕取得更为明显的实质性进展
十四五经济社会发展目标
经济发展取得新成效
加快发展现代产业体系，推动经济体系优化升级的措施
提升产业链、供应链现代化水平
发展战略性新兴产业
加快发展现在服务业
统筹推进基础设施建设
加快数字化发展
建设现代化经济体系的主要内容
深化供给侧结构性改革，大力发展实体经济
发展实体经济
弥补实体经济中的短板着力解决的问题
实体经济结构性供需失衡
金融和实体经济失衡
房地产和实体经济失衡
农业农村改革
要素市场改革
推进供给侧结构性改革的主要任务
降成本：帮助企业降成本
去产能：积极稳妥化解产能过剩
去库存：
去杠杆
补短板：扩大有效供给，加快技术、产品、业态等创新，继续抓好农业生产，补齐短板
提升创新地位，使其成为引领经济发展的第一地位
加大对科技研究的投资和支持力度
通过财税、投资、价格等政策来扶持创新产业
建设创新型国家
通过放宽政策和高效监管来推动商业模式创新
吃席增加教育和科技事业投入
乡村振兴，推进农业农村现代化
区域协调发展，优化我国经济空间布局
完善社会主义市场经济体制，发挥市场的决定性作用
引进来和走出去并重，形成全面开放新格局
改革开放迈出新步伐
社会文明程度得到新提高
生态文明建设实现新进步
民生福祉达到新水平
国家治理效能得到新提升
加快构建以国内大循环为主体，国际国内双循环相互促进的新发展格局
核心内容：坚持扩大内需这个战略基点
全面促进消费，顺应消费升级等
拓展投资空间，优化投资结构等
在国内范围形成更加完整的产业链、供应链、需求链，构建完整的终端商品内需体系，这是我国在中长期国际竞争中掌握国际分工主动权提供支持
国际国内双循环，就是要立足国内大循环，协调推进强大国内市场和贸易强国建设，形成全球资源要素强大引力场，促进内需和外需、进口和出口、引进外资和对外投资协调发展，加快培育参与国际合作和竞争新优势，包括推动进出口协调发展和提高国际双向投资水平
畅通国内大循环，依托强大国内市场，贯通生产、分配、流通、消费各环节
我国经济发展面临的问题“四降一升”
经济增长下降
工业产品价格下降
实体企业盈利下降
财政收入下降
经济风险发生概率上升
十四五时期经济社会发展必须遵循的原则
坚持党的全面领导
坚持以人民为中心
坚持新发展理念
坚持深化改革开放
坚持系统观念
深化税制盖子的目标（十八届三中全会）
优化税制结构
完善调节功能
稳定宏观税负
推进依法治税
第十章国际贸易理论和政策
国际贸易理论
理论的演变
绝对优势理论 亚当斯密
含义：各国在生产技术上的绝对差异导致劳动生产率和生产成本的绝对差异、
是国际贸易与国际分工的基础
各国应集中生产并出口具有绝对优势的产品，而进口不具绝对优势的产品，节约社会资源，提高产出水平
比较优势理论 大卫李嘉图
含义：决定国际贸易的因素是两个国家产品的相对生产成本，而不是生产这些产品的绝对生产成本
“两利相劝取其重，两害相权取其轻”
如果每个国家都出口本国具有比较优势的产品，则两国都可充国际贸易中受益
赫克歇尔-俄林理论（要素禀赋/H-O模型）
含义：从生产要素禀赋的差别来解释各国生产成本和价格的不同，重新分析国际贸易的基础
要素禀赋：一个经济体（国家或地区）所拥有的劳动、资本、土地等主要生产要素的丰裕或稀缺程度，或者拥有这些主要生产要素的相对比例
通过国际贸易使各个国家之间的要素报酬差异趋于缩小，出现要素价格均等化趋势
规模经济理论 克鲁格曼
解释了相似资源储备国家之间和同类工业品之间的双向贸易现象，形成当代贸易理论
许多产品的生产都有规模报酬递增的特点，大规模生产可以降低单位产品的生产成本
各国利用规模经济来生产有限类别的产品，如果每个国家都只生产几类产品，那么产品的生产规模就会比生产所有产品时的规模更大，才能实现国际分工的规模效益，这的现代国家贸易的基础
工业品是类似的，但不是同质的，大多数工业产品的市场是不完全竞争的
影响因素
影响出口的因素
自然资源的丰裕程度（沙特-石油）
生产能力和技术水平的高低
汇率水平的高低：汇率下跌，贬值，增加出口
一国出口贸易水平的高低
影响进口的因素
一国的经济总量或总产出水平，GDP越高，进口贸易额越大
汇率水平，汇率上升，货币升值，扩大进口
一国进口贸易水平的高低同国际市场商品的供给情况和价格水平的高低也有直接的联系
国际贸易政策
政府对国际贸易干预的目的
目的：保护国内产业免受国外竞争者的损害，维持本国的经济增长和国际收支平衡
进口贸易的干预方式
关税限制：关税壁垒
非关税限制：
进口配额
资源出口限制
歧视性公共采购
技术标准
卫生检疫
出口贸易的干预方式
出口补贴：主要措施
目的：降低本国出口产品的价格，提高国际市场的竞争力，扩大出口
直接补贴：政府以现金形式弥补出口企业国际市场价格与本国国内市场价格的差价
间接补贴：对企业在出口商品时给予财政上的优惠待遇，如出口退税，出口信贷
倾销的界定和反倾销措施
倾销
含义：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为
是否为倾销，关键在于产品正常价值的认定
正常价值认定的标准
原产国标准
第三国标准
同类产品在原产国的生产成本+销售费用+管理费用+利润
倾销的类型
掠夺性倾销：短期内以不合理低价销售，排除竞争对手后重新提高价格
持续性倾销：无期限地持续以低价向国外市场出口
隐蔽性倾销：进口商低价抛售，出口企业补偿亏损部分
偶然性倾销：为处理剩余产品而抛售
倾销的危害
挤占了进口国相同产品的市场份额，会阻碍进口国相关产业发展
向进口国消费者和生产者传递错误信息的价格信号，扭曲进口国市场秩序
引发出口国国内相似产品的生产厂商的过度价格竞争，扰乱出口国市场秩序
导致进口国对第三国产品的需求下降，使第三国在进口国的市场份额减少
反倾销
反倾销措施属于救济措施，指进口国针对价格倾销这种不公平的的贸易行为而采取征收反倾销税等措施来抵消不利影响的行为
反倾销税是海关关税之外的附加税
反倾销税税额不能超过所裁定的倾销幅度
反倾销税的纳税义务人的倾销商品的进口商，出口商不得直接或间接承担
反倾销税必须符合以下要求
该产品存在以低于正常价值水平进入另一国市场的事实
倾销对某一成员国的相关产业造成重大损失
损害与低价倾销之间存在因果关系
第九章价格总水平和就业、失业
价格总水平
含义和度量
价格总水平：也叫一般价格，是指在一个国家或地区在一定时期（月、季、年）内全社会各类商品和服务价格变动状态的平均或综合，一般用价格指数来度量
度量价格总水平的主要方法
编制各种指数，如居民消费价格指数、批发价格指数等
计算国内生产总值缩减指数
一般价格指数：反映价格总水平变动的价格总指数
我国采用CPI居民消费价格指数来衡量
变动因素
货币供给量、货币流通速度和总产出
价格总水平P=货币供给量M*货币流通速度V/各类商品交易数T P=MV/T
价格变动主要取决于货币供给量M
价格总水平与货币供给量、货币流通率速度变化呈正方向变动
价格总水平与总产出呈反方向变动
总需求和总供给
价格总水平取决于总需求和总供给的比例关系
价格总水平与总需求呈反向变动
长期来看与总供给无关
短期来看与总供给呈同方向变动
如果总需求增长速度＞总供给增长速度，价格总水平就可能上升
如果总需求增长速度＜总供给增长速度，价格总水平就可能下降
变动的经济效应
对实际工资的影响
实际工资与价格总水平呈反向变化
实际工资变动率=名义工资变动率/价格总水平变动率
一定程度的通货膨胀有利于企业和政府
通货紧缩则有利于劳动者和居民
对利率的影响
名义利率：市场利率，即银行当时规定的和发布的利率
实际利率：抵扣了价格总水平变动影响的利率，即在货币购买力不变时是利率
名义利率i=r实际利率-π价格总水平变动率
名义利率不变，实际利率与价格总水平变动率呈反方向变动
名义利率低于价格总水平变动上涨率时，实际利率为负
名义利率不变，价格总水平下降，实际利率为正
对汇率的影响
汇率的影响因素
外汇市场的供求关系
资本的国际流动
相关国家或地区的价格总水平变动比例
汇率实际上是由两国价格总水平变动之比决定
价格总水平上涨水平高于外国价格总水平上涨率，那么本国货币就会贬值，汇率上升
间接效应
企业生产经营决策的影响
收入分配结果的影响
经济增长
价格总水平变动剧烈、大幅度变化对经济增长不利
就业和失业
含义
就业
一定年龄段内的人们从事的为获取报酬或经营收入所进行的活动
特点
就业者条件，一定年龄
收入条件，获得一定劳动报酬或经营收入
时间条件，每周工作时间的长度
失业
有劳动能力并愿意就业但在目前没有从事有报酬或收入的工作的现象
统计口径
就业人口
16周岁以上
从事一定社会劳动并获取报酬
从事非农业活动的人口
失业人口
非农业户口
有劳动能力，无业而要就业
进行失业登记
统计
发达国家失业率=（失业总人口/民用劳动力总人数）*100%
发达国家就业率=（就业人口/民用成年人口总数）*100%
我国就业率=（城镇就业人口/城镇劳动人数）*100%
我过失业率=（城镇失业登记人口/城镇劳动人数）*100%
自然失业率
含义：劳动力市场供求处于均衡状态、价格总水平处于稳定状态时的失业率
弗里德曼-充分就业时的失业率
蒂格利茨-通货膨胀率为零的失业率
一般称为“非加速通货膨胀失业率”，宏观分析概念
失业类型
自愿失业
摩擦性失业：换工作
结构性失业：产业结果调整造成，通过培训缓解
需求不足型失业（非自愿）
也叫周期性失业
宏观调控需重点关注
经济运行复苏或繁荣，失业率低
经济运行衰退或萧条，失业率高
我国就业与失业问题
由于二元经济结构和体制接轨，如何增加就业和减少失业是宏观调控的重要任务之一
二元经济结构：现代工业部门+传统农业部门并存
我国处于二元经济结构向现代化经济转型的进程中，城镇化程度还有待进一步提高，农村富裕劳动力还有一定规模
失业和经济增长及价格总水平的相互关系
奥肯定律
含义：产出与失业之间的一个数量相关关系
失业率提高1%，GDP下降2%
就业弹性系数
含义：一个国家过地区一定时期内的劳动就业增长率与经济增长率的比值
就业弹性系数=就业增长速度/经济增长速度
就业弹性的变化取决于产业结构等因素：第三产量比例大，弹性高
菲利普斯曲线
含义：描述通货膨胀与失业或经济增长之间相互关系的曲线
分析宏观经济问题的重要工具
简单菲利普斯曲线，关注通货膨胀率和失业率
失业率降低，通货膨胀率上升
长期菲利普斯曲线是垂直横轴的直线