第一章 建设工程监理制度

注册监理工程师《建设工程监理概论》2019年版

建设工程监理制度（第一章）

• 涵义
  • 根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同
  • 三控（质量、造价、进度）
  • 两管（合同、信息）
  • 一协调（工程建设相关方的关系协调）
  • 履行建设工程安全生产管理法定职责
• 4个性质
  • 服务性、科学性、独立性、公平性
  • 独立性是公平性的前提
• 建设工程监理的法律地位
  • 1、明确了强制实施监理的工程范围
    • • 1、重点项目
      • 2、国外资金
        • ①世界银行、亚洲开发银行贷款资金
        • ②国外政府及其机构贷款资金
        • ③国际组织或国外政府援助资金
      • 3、学校、影剧院、体育馆
      • 4、5万平方米以上
      • 5、两个3000万以上
        • 1、总投资3k万以上的大中小公用事业工程
          • ①供水、供电、供气、供热等市政工程项目
          • ②科技、教育、文化等项目；
          • ③体育、旅游、商业等项目；
          • ④卫生、社会福利等项目；
          • ⑤其他公用事业项目
        • 2、总投资3k万以上关系社会公共关系、公众安全的基础设施项目
          • 煤炭、铁路、邮政、防洪、道路项目，生态环境保护项目，其他基础设施项目。
  • 2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责
  • 3、明确了工程监理单位的职责
    • • 质量管理条例
        • 未经总监签字
          • 不能支付工程款
          • 不能竣工验收
        • 未经专监签字
          • 未经总监签字以外的情况
      • 安全生产管理条例
        • 审查施工组织中的安全技术措施和专项方案
        • 存在安全隐患，应要求施工单位整改
        • 情况严重时，要求暂时停止施工，并及时报建设单位。
        • 施工单位拒不整改或不停止施工的，监理应当及时向有关主管部门报告
  • 4、明确了工程监理人员的职责
    • • 施工不符合工程设计要求、施工技术标准、合同约定--要求施工单位整改；设计不符合建设工程质量标准或合同约定的质量标准--报建设单位要求设计单位改正（建筑法）
      • 符合监理规范要求，采取旁站、巡视、平行检验的方式进行监理（质量管理条例）
• 监理单位法律责任
  • 与资质有关
    • 处罚监理酬金的1-2倍罚款，可以停业整顿、降低资质，严重的甚至吊销资质证书
  • 转让监理业务
    • 处罚监理酬金25%-50%的罚款，可以停业整顿、降低资质，严重的甚至吊销资质证书
  • 与质量有关
    • 处罚50-100万罚款，降低资质，严重的甚至吊销资质证书，没收违法所得
  • 有隶属关系
    • 处罚5-10万罚款，降低资质，严重的甚至吊销资质证书，没收违法所得
  • 与安全条例有关
    • 处罚10-30万罚款，降低资质，严重的甚至吊销资质证书
• 监理工程师法律责任
  • 建设工程质量管理条例
    • 造成质量事故——停止执业1年
    • 造成重大事故——吊销执业资格证书，5年内不予注册
    • 情节特别恶劣——终身不予注册
    • 构成犯罪的——追究刑事责任
  • 建设工程安全生产管理条例
    • 未执行法律、法规和工程建设强制性标准的——责令停止执业3个月以上1年以下
    • 情节严重的——吊销执业资格证书，5年内不予注册
    • 造成重大安全事故的，终身不予注册
    • 构成犯罪——追究刑事责任
• 工程建设程序
  • 一、策划阶段内容
    • 1、编报项目建议书
      • 4个初步，1个设想（资金筹措及还贷方案），必要性和依据，项目进度安排
        • ①项目提出的必要性和依据
        • ②产品方案、拟建鬼母和建设地点的初步设想
        • ③资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析
        • ④投资估算、资金筹措及还贷方案设想
        • ⑤项目进度安排
        • ⑥经济效益和社会效益的初步估计
        • ⑦环境影响的初步评价
      • 批准的项目建议书不是工程项目的最终决定
    • 2、编报可行性研究报告
      • 市场研究解决必要性问题；工艺技术方案研究解决技术可行性性问题；财务和经济分析解决经济合理性问题
      • 凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
    • 3、投资项目决策管理制度
      • 政府投资——审批制
        • 直接投资和资本金注入——审批项目建议书和可行性研究报告，严格审批其初步设计和概算。不再审批开工报告。
        • 对于投资补助、转贷和贷款贴息方式——只审批资金申请报告
        • 一般项目——咨询中介机构的评估论证；特别重大项目——实行专家评议制度。国家逐步实行政府投资工程公示制度，广泛听取意见。
      • 非政府投资——核准证或登记备案证
        • 目录内——核准证——项目申请报告
        • 目录外——登记备案证——向地方政府投资主管部门备案
  • 二、实施阶段内容
    • 1、勘察设计
      • ①工程设计一般分初步设计和施工图设计，重大负责的需增加技术设计阶段
      • ②如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
      • ③施工图设计文件的审查内容：是否符合工程建设强制性标准；地基基础和主体结构的安全性；是否按规定加盖图章和签字；其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。
    • 2、建设准备
      • （1）准备工作的内容
        • 1)征地、拆迁和场地平整；
        • 2)完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；
        • 3)组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商
        • 4)准备必要的施工图纸；
        • 5)办理工程质量监督和施工许可手续。
      • (2)工程质量监督手续的办理
        • 1)施工图设计文件审查报告和批准书；
        • 2)中标通知书和施工、监理合同；
        • 3)建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
        • 4)施工组织设计和监理规划(监理实施细则)；
        • 5)其他需要的文件资料。
      • (3)施工许可证的办理。
        • 建设单位 在开工前 应当向 工程所在地县级以上 人民政府建设 主管部门 申请领取施工许可证。
        • 工程投资额在30万以下或建筑面积在300㎡以下的建筑工程，可不申请施工许可证
    • 3、施工安装
      • ①具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。
      • ②建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程
      • ③第一次正式破土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为 开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工 程施工的日期作为正式开工日期。
      • ④工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
      • ⑤分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规 定的永久性工程开工的日期计算。
      • ⑥施工安装活动应按照工程设计要求、施工合同及施工组织设计，在保证工程质量、工 期、成本及安全、环保等目标的前提下进行
    • 4、生产准备
      • 生产准备的主要工作内容包括：①组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定；②招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；③落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货等。
    • 5、竣工验收
      • ①建设单位即可组织工程竣工验收，工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收。
      • ②工程竣工验收要审查工程建设的各个环节，审阅工程档案、实地查验建筑安装工程实体，对工程设计、施工和设备质量等进行全面评价。
      • ③工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。
      • ④建设工程自竣工验收合格之日起即进入工程质量保修期。
• 工程建设监理相关制度
  • 项目法人制度 （→必要条件 ←基本保障）监理制度
    • 核心内容：明确由项目法人承担投资风险
    • 由原有企业负责建设的大中型基建项目
      • 需新设立子公司的，要重新设立项目法人；
      • 只设分公或或分厂的，原企业法人即是项目法人，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并实行专项考核。
    • 法人职权
      • 董事会
        • ①负责筹措建设资金；②审核、上报项目初步设计和概算文件；③审核、上报年度投资计划并落实年度资金；④提出项目开工报告：研究解决建设过程中出现的重大问题；⑤负责提出项目竣工验收申请报告；⑥审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；⑦聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
      • 总经理
        • 董事会以外的工作
  • 工程招标投标制度 （→重要保证 ←重要保障）监理制度
    • ①施工单项合同估算价在400万元人民币以上的；②重要设备、材料等货物采购单项合同估算价在200万元人民币以上的；③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的
    • 依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导 地位的，应当公开招标。
  • 合同管理制度 （→重要保证 ←重要保障）监理制度
    • 建设单位的主要合同关系：工程承包(总承包、施工承包)合同、工程勘察合同、工程设计合同、材料设备采购合同、工程咨询(可行性研究、技术咨询、造价咨询)合同、工程监理合同、工程项目管理服务合同、工程保险合同、贷款合同等。
    • 施工单位的主要合同关系：工程分包合同、材料设备采购合同、运输合同、加工合 同、租赁合同、劳务分包合同、保险合同等。