总结框架思维导图

这是一篇关于总结框架思维导图，思路：面临问题-对应风险-风险影响-采取措施-达成影响-目前效果.

中心主题

• 思路
  • 面临问题-对应风险-风险影响-采取措施-达成影响-目前效果
• P1：风险事件-调研-数据
  • 产品中心串通舞弊案例
  • 方法论缺失，没有理论指导
    • P2，通用清单附件页1-2
    • 没有理论指导：想干，不知道怎么干
      • 开发方法论、清单
  • 现状不清
    • P3
    • 可能存在实际冲突：不知道干得怎么样（舞弊、信息误导、决策失误）
      • 高风险问题
        • 案例：附件页1
        • 财务优化：印章管理：设计或执行，确认制度是否要求
        • 与KCp拉通
• 问题
  • P4
  • 识别冲突
    • 流程范围覆盖不足
      • 本年工作不足，引出推动业务自我管理，立场：打了胜仗，但没有全歼
  • 执行端检查
    • 识别缺陷
    • 检查执行端问题样本未扩大
• 结论与规划
  • P5
  • SOD工作推行在集团内取得了良好的效果，24年将继续通过优化方法论，更新清单，推动业务组织自我管理（更新、自我输出、自我检查），推进系统强控等手段持续巩固，确保SOD风险得到有效管控
    • 推进系统强控
      • 参与项目
    • 常态化管理
      • 优化方法论
        • 实施细则-指南
      • 更新清单
        • 补充业务、补充重要冲突
      • 推动业务自我管理
        • 4个单元首轮
        • 跟进流程&制度刷新，对比矩阵，下任务
        • 检查结果反馈，复核
• 主题

中心主题

• 23年工作总结
  • 总结概述：
    • 打基础，建认知：统一内控管理认知，推动业务领域制度流程
      • 之前、现状，体现差异；目标——达成；超额
      •  工作方法：开发内控管理基本工作方法，赋能重点业务单元内控工作落地，确保控制进流程，控制被有效执行。
      •  IT系统：启动内控IT系统建设，优先实现内控问题评估与改进、遵从性测试功能模块线上化运作和管理。
      •  组织&能力：完善内控管理组织，系统开展宣贯与培训，统一内控管理认识，强化内控专业能力。
    • 顶层设计“三道防线”
      • 隆基内控体系
      • 一道：业务Owner
      • 卷入PC人员
      • 制度与0-1建设达成
      • Wu
  • 赋能工作落地
    • 综述
    • KCP：推动控制进流程，实现流程高风险的常态化管理
      • 综述
      • 价值
        • 案例说明
        • 指导业务管控流程高风险，促进流程遵从
          • 流程优化
            • 流程角色定义不清晰
            • 缺失活动
            • 控制缺少标准
      • 数据
        • 完整输出结果
          • 流程架构、组织
          • 明细，附件
      • Liu
    • SOD
      • Chan
    • CT
      • Li
    • PR
      • 随着内控组织落位，相关工作开展，风险认知加强后，业务单元主动开展PR
        • 业务开展PR总结
          • 上下半年对比，相关工作推动，数据
          • 亮点专项
        • 调研发现：
          • 标准不统一
            • 进行专业方法论指导：响应业务需求，提前开展PR工具开发
          • 缺乏规划
            • 明确管理要求
        • Liu
    • RT
      • Li
  • IT系统
    • 系统规划
      • 要做什么
      • 做了哪些
        • 各模块上线，突出价值
          • RT
            • 实现标准流程线上化
              • 案例
                • 效率
                • 标准化
            • 可视化、数据分析
            • 公司案例库+问题管理经验库
          • CT
      • 未来价值
      • Dan
  • 组织能力
    • 能力
      • 赋能业务，提升内控团队专业能力
      • 能力提升
        • 风控开展
          • 培训体系
            • 专业方法、工具
            • 知识&课程
            • 带教、考试
          • KK
        • 业务主动
    • 内控组织平台建设
      • 组织
        • 内控管理组织
          • 隆基内控管理组织架构
          • 二道：财务风控、风控管理、内控BP
            • COE：若干工作组
            • 集团架构：BP
        • 人员输送招聘
      • 内控专业提升
        • 任职资格
        • 社招校招
      • 沟通平台
    • Huo
• 差距
  • 肯定23年成绩，基础薄弱，仍存在以下待优化
    • 全景图
      • 对标差异
    • 差距
      • 基础薄弱
        • 流程基础差
          • 工具进流程，推动流程建设
            • 以流程变革为基础，扎根业务
        • 业务认知不够
          • 业务对内控理解
            • 数据支撑
            • 工具上暴露的问题
              • 考核推动落地
              • 风险评估赋能识别风险
      • 受限于基础
        • 部分工具价值为最大化体现
    • 方向
      • 全景图差异补充
      • 持续夯实
    • Li模块统筹
• 24年工作规划
  • 工作规划概述
    • 3年规划刷新
      • 时间：24-26
      • 内容
    • 24年
      • 提意识，强能力：推动业务自我管理，促进公司稳健经营
        •  评估&考核：逐步推进内控自我评估&考核，强化业务内控管理责任意识，使得业务从“要我干”转向“我要干”。
        •  TOP问题改进：识别公司/中心层面TOP内控问题，并重点推动改进。
        •  IT系统：持续建设IT系统，力争内控作业全流程实现IT承载，沉淀管理经验及数据。
  • 内控组织责任落实
    • 评估与考核
      • 各组织单元工作效果评价
        • 考核模式设计
      • 考核&激励
        • 对晋升、考核做出意见输出
        • 对工作内容工作计划进行影响
    • Huo模块统筹
  • 各工具推行进一步夯实业务自我管理能力
    • 常态化
      • KCP
        • 控制活动一一对应
      • SOD
    • 夯实
      • CT
      • RT
      • PR
        • 与业务协同组织集团层面重点风险诊断管理
    • 新增，补充风险全景图
      • 风险评估
        • 方案
        • LI模块统筹
    • 内控评估
      • 方案
      • Chan模块统筹
    • 风控月报
      • 增加管理层对内控工作重视
      • 行业对标
      • 月总结
        • 体现价值
      • 风险提示
        • TOP风险识别与跟进
      • LI模块统筹
  • 能力提升
    • 案例库
    • 培训体系完善
    • 常态化
  • IT系统
    • 操作优化
    • 模块充实
      • 内控
      • 合规
    • Dan