第二章 期货市场的组织架构和投资者

期货从业资格证书相关知识点。 我国的期货市场主要是由投资者、期货公司、期货交易所、中国期货业协会、期货监管机构以及各种监管服务机构组成。

《期货市场的组织结构和投资者》

• 第一节 期货交易所
  • 性质，宗旨和职能
    • 子主题
    • 子主题
    • 职能
      • 提供交易场所和服务
      • 设计合约，安排合约上市
      • 制定和实施市场制度和规则
      • 组织监督交易，监控市场风险
      • 发布市场信息
  • 期货交易所组织结构
    • 会员制期货交易所组织架构（不以盈利为目的）
      • 会员大会
      • 理事会
      • 总经理
      • 相关业务部门
    • 公司制的加以所组织架构（以盈利为目的）
      • 股东大会
        • 董事会
          • 总结经理
        • 监事会
    • 会员制和公司制的区别
      • 是否以盈利为目的
      • 适用法律
      • 决策机构
  • 我国境内的期货交易
    • 交易所组织的形式
      • 上海，大连，郑州-会员制
      • 中国金融期货交易所-公司制
    • 交易所管理
• 第四节 期货投资者
  • 个人投资者
  • 机构投资者
    • 特殊投资者和一般机构投资者
    • 专业机构投资者和普通机构投资者
    • 对冲基金和商品投资基金
• 第三节1 期货公司
  • 职能
    • 根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续
    • 对客户账户进行管理，控制交易风险
    • 提供期货市场信息，进行交易咨询，充当客户交易顾问
    • 为客户管理资产实现财富管理
  • 性质
    • 提供风险管理服务的中介机构
  • 特征
    • 独特的风险特征
    • 高度重视客户的利益
  • 业务类型
    • 经纪业务
    • 期货投资咨询业务
    • 资管业务
    • 风险管理业务
  • 功能
    • 降低期货市场的交易成本
    • 降低信息不对称的程度
    • 实现风险转移
    • 专业管理资产
  • 期货公司风险管理制度与相关的要求
    • 完善的公司治理结构
      • 独立性要求
      • 出现重大事项时的通知义务
      • 设立董事会和监事会
      • 设置首席风险官
    • 建立有效的风险管理制度
      • 动态风险监控和资本补足机制
      • 严格执行保证金制度
• 第三节2 中介和服务机构
  • 介绍经纪商
    • 券商
    • 居间人
  • 期货市场的服务机构
    • 期货保证金存管银行
    • 交割仓库
      • 业务范围：商品入库，商品保管和商品的出库
    • 期货信息的咨询机构
• 第二节 期货结算机构
  • 期货结算结构的性质与职能
    • 担保交易履约
    • 结算交易盈亏
    • 控制市场风险
  • 期货结算机构的组织形式
  • 期货结算制度
  • 我国境内的结算机构和结算制度
    • 全员结算制度
    • 会员分级结算制度
      • 交易会员（无权结算）
      • 交易结算会员
      • 全面交易结算会员
      • 特别结算会员