股权投资基金监管机构和自律组织

这是一篇关于股权投资基金监管机构和自律组织的思维导图。基金广义是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。

股权投资基金监管机构和自律组织

• 监管机构
  • 中国证监会及其派出机构
  • 概念
    • 广义：有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    • 狭义：一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
  • 特征
    • 监管主体及其权限具有法定性
    • 监管活动具有强制性
    • 两个法定和强制
  • 目标
    • 保护投资者合法权益
    • 防范系统性风险
    • 一保一防
  • 基本原则
    • 依法监管原则
      • 秉公执法
    • 高效监管原则
      • 价值最大化
    • 适度监管原则
      • 政府监管应适度
    • 审慎监管原则
      • 把控风险
    • 分类监管原则
      • 不同类别不同风险特点，采取不同的监管要求和方式
      • 举例：并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此监管要求高于创业投资基金
• 自律组织
  • 一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成
  • 定义:行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监管和约束
  • 股权投资基金政府监管和行业自律，既有联系，又有区别，两者相互补充，相互促进
  • 区别
    • 性质不同
      • 政府监管具有行政监管的性质
      • 行业自律是行业的自我约束
    • 依据不同
      • 法律法规 规章和政策
      • 除以上外，还有行业自律组织制订的章程、业务规则、细则
    • 处罚不同
      • 政府监管
        • 责令改正
        • 监管谈话
        • 出具警示函
        • 公开谴责
        • 等行政监管措施和行政处罚
      • 行业自律
        • 公开谴责
        • 暂停会员资格
        • 取消会员资格
        • 等较轻的处罚
  • 联系
    • 目的一致：均是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    • 行业自律是对政府监管的一种积极补充
    • 行业自律组织政府监管机构和市场主体之间的桥梁和纽带
  • 作用
    • 提供职业行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力。
    • 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉。
    • 履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序。
    • 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
  • 由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
• BY-小不点儿