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监理概述

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编辑于2024-05-20 16:15:15

监理

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监理概述

第一章建设工程监理制度

第一节建设工程监理概述

监理的涵义

监理单位受建设单位委托(前提)，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及监理合同、建设工程合同(依据)，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动( 职责：三控两管一协调 + 安全)

监理性质

服务性

服务对象是建设单位，但不能完全取代其管理活动。工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权。

独立性

1.监理单位与被监理的承包单位、供货单位不得有隶属关系和其他利害关系。

2.工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、监理合同及有关建设工程合同实施监理。在工作中，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。

公平地实施监理的基本前提是独立

科学性

科学性是建设工程监理的基本任务决定的。为满足建设工程监理实际工作需求，监理单位应有能力很NB的领导和骨干队伍，NB的管理制度和技术，能创造性地开展工作。

公平性

维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位合法权益

备注

区别Σ1.1“建设工程监理的性质”：服务、独立、科学、公平

服务性质

区别Σ4.1“从事监理活动的准则”：守法、诚信、科学、公平

必须遵循守法这一准则

区别Σ6.1“监理实施原则”第1条：独立、诚信、科学、公平

独立原则

强制监理的工程范围

3000万以上的公共事业or基础设施

①国家重点建设工程

支柱产业

高科技带动行业技术进步

促进全国或区域经济发展

②大中型公用事业工程

大中型+公用事业

是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：

1〉供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

2〉科技、教育、文化等项目；

3〉体育、旅游、商业等项目；

4〉卫生、社会福利等项目；

5〉其他公用事业项目。

四供科教、文体医玩、商业福利

③成片开发建设的住宅小区工程

建筑面积5万㎡以上的住宅建设工程必须实行监理；

建筑面积5万㎡以下的，可以实行监理。

④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

⑤国家规定必须实行监理的其他工程

1〉项目总投资额在3000万元以上的下列基础设施项目：

（1）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；

（2）铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；

（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；

（4）防洪、灌溉、排溃、发电、引（供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目

（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；

（6）生态环境保护项目；

（7）其他基础设施项目。

2〉学校、影剧院、体育场馆项目

工程监理单位与监理人员的职责

质量职责

①未经监理工程师签字，不让继续干（材料使用&下道工序）

②未经总监理工程师签字，不给钱，不竣工验收

安全职责

①审查施组的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准

②依法对施工安全事故隐患进行处理

发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；

情况严重的，要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

审文件，查现场；有隐患，叫整改；

事挺大，停工改；不理我，往上捅。

监理单位处罚

监理酬金1倍以上2倍以下（最严重）

资质

超越资质（违法行为）

允许他人以本单位名义承揽

监理酬金25%~50%

转让监理业务

转让业务按百分点收费

50万元以上100万元以下

质量

与建设单位或施工单位串通、降低质量

暗示设计单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量处罚建设单位20~50万

不合格而签字

10万以上30万以下

施组、方案未审查

安全隐患未要求停工

不停工未报告

不认真工作

玩忽职守

5万以上10万以下

隶属关系

最轻。有隶属关系不代表业务能力不合格

20万元以上50万元

建设单位

3.明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；

7.明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；

1.迫使承包方以低于成本的价格竞标的；

2.任意压缩合理工期的；

4.施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

5.建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；

6.未按照国家规定办理工程质量监督手续的；

8.未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。

10万元以上30万元

勘察设计单位

1.勘察设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的；

2.设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

3.设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

监理人员发现施工不符合设计、技术标准、合同约定，有权要求施工企业改正；

监理人员发现设计不符合质量标准、合同约定的质量要求，应报告建设单位要求设计单位改正。

第二节建设工程监理相关制度

☆项目法人责任制 {☆}

明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。

项目法人的职权

（1）项目董事会的职权：

老板

负责筹措建设资金；

审核、上报年度投资计划并落实年度资金；

钱

提出项目开工报告；

负责提出项目竣工验收申请报告；

开工、完工

审核、上报项目初步设计和概算文件；

投资决策：政府资本金投资的项目需要审查项目建议书、可研报告、初步设计、设计概算审核相关文件，报政府（实施可能不是这样，为了方便记忆）

研究解决建设过程中出现的重大问题；

审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；

聘任或解聘项目总经理

根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员

（2）项目总经理的职权

打工人（落实）

组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预算、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整（凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准、根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。

与工程监理制的关系

项目法人责任制度是工程监理制的必要条件

实行项目法人制度，由于项目法人不懂，需要专业人员管理，监理制应运而生

工程监理制是实行项目法人制的基本保障

监理替业主（法人）干基本的活

☆工程招标投标制

必须招标的工程项目

1.全部或部分国有资金投资或国家融资工程

必须公开招标

使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目

使用国有企事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目

2.使用国际组织或外国政府贷款、援助资金

必须招标的基础设施、公用事业工程

（1）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；

（2）铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1级通用机场等交通运输基础设施项目；

（3）电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；

（4）防洪、灌溉、排涝、引(供)水等水利基础设施项目；

（5）城市轨道交通等城建项目。

必须招标的单项合同估算价标准

421 432是毕业年限

（1）施工单项合同估算价在人民币400万元以上的；

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在人民币200万元以上的；

（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在人民币100万元以上；

同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，合同估算价合计达到前款标准的，必须招标。

可以合并，合并后看

工程总承包中，若施工、货物、服务各部分估算价，任何一项符合上述标准，整个工程总承包必须招标。

工程总承包，其中一项达到

标准招标文件

标准招标文件为投标资格预审文件的编制提供了范本，也为招标文件编制、评标及合同签订提供了参考。

与工程监理制度关系

招标投标制是实行工程监理制的重要保证

工程监理制是落实招标投标制的重要手段

招标投标耍手段才能中标

回忆：项目法人制与工程监理制的关系

项目法人责任制度是工程监理制的必要条件

工程监理制是实行项目法人制的基本保障

监理替业主（法人）干基本的活

☆合同管理制

与工程监理制的关系

合同管理制是实行工程监理制的重要保证

工程监理制度是落实合同管理制的重要保障

☆在建设工程项目合同体系之中，建设单位和施工单位是两个最主要的节点。

☆建设单位的主要合同关系：

工程承包（总承包、施工承包）合同、工程勘察合同、工程设计合同、材料设备采购合同、工程咨询（可行性研究、技术咨询、造价咨询）合同、工程监理合同、工程项目管理服务合同、工程保险合同、贷款合同等。

☆施工单位的主要合同关系：

工程分包合同、材料设备采购合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务分包合同、保险合同等。

建设工程合同

分类

勘察合同

设计合同

施工合同

规定

发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。

总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。

第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。

发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可以随时对作业进度、质量进行检查。

隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权请求赔偿停工、窝工等损失。

发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任。

发包人未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除根据建设工程的性质不宜折价、拍卖外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以请求人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

☆委托合同（监理合同等）的规定

受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但是事后应当将该情况及时报告委托人。

受托人应当亲自处理委托事务。经委托人同意，受托人可以转委托。转委托经同意或者追认的，委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三人，受托人仅就第三人的选任及其对第三人的指示承担责任。转委托未经同意或者追认的，受托人应当对转委托的第三人的行为承担责任；但是，在紧急情况下受托人为了维护委托人的利益需要转委托第三人的除外。

受托人完成委托事务的，委托人应当按照约定向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。当事人另有约定的，按照其约定。

受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人请求赔偿损失。

委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务。因此造成受托人损失的，受托人可以向委托人请求赔偿损失。

有偿的委托合同，因受托人的过错造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。

无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失造成委托人损失的，委托人可以请求赔偿损失。

受托人超越权限造成委托人损失的，应当赔偿损失。

合同示范文本

住房和城乡建设部、交通运输部、水利部等部门均分别结合……工程等特点制定和发布了施工合同、监理合同示范文本，其中的“通用合同条款”是合同双方在签订合同时不能改动的，只能通过双方协商一致后利用“专用合同条款” 对其进行修改和补充。

第二章工程建设程序及组织实施模式

第一节工程建设程序

（一）策划决策阶段

1.编制项目建议书

带初步

（1）项目提出的必要性和依据；

（5）项目进度安排；

描绘下项目什么时候完工，产生效益

（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；

（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；

（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；

（6）经济效益和社会效益的初步估计；

（7）环境影响的初步评价。

初步

2.编报可行性研究报告

要干、能干、可干

（1）市场研究，解决建设必要性问题；要干

（2）工艺技术方案研究，解决技术可行性问题；能干

（3）财务和经济分析，解决经济合理性问题。可干

3.投资决策管理制度

政府投资（审批制）

直接投资（资本金注入）

项目建议书 + 可研报告+ 初步设计和设计概算（除特殊情况外，不再审批开工报告）

投资补助、转贷、贷款贴息

只审批资金申请报告

非政府投资

《政府核准的投资项目目录》内

核准制：提交项目申请报告（不再批项目建议书、可研报告、开工报告）

《政府核准的投资项目目录》外

备案制：按照属地原则向地方政府投资主管部门备案

（二）建设实施阶段

1.勘察设计

工程勘察

工程勘察通过对地形、地质及水文等要素的测绘、勘探、测试及综合评定，提供工程建设所需的基础资料。

工程设计的阶段

初步设计

初步设计总概算超过可研报告总投资（投资估算）10%以上，应重新向原审批单位报批可研报告。

技术设计（重大工程或技术复杂的工程才有）

施工图设计

建设单位报审施工图，审查机构对如下内容进行审查（记忆技巧：强制、安全、签章）

施工图审查内容

（1）是否符合强制性标准；

（5）是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准；

强制性

（2）地基基础和主体结构的安全性；

（3）消防安全性；

（4）人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性；

安全

6）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；

7）法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。

2.建设准备

（1）建设准备工作的主要内容：

业主准备工作

1〉征地、拆迁和场地平整；

3〉组织招标选择监理单位、施工单位及设备、材料供应商；

4〉准备必要的施工图纸；

5〉办理工程质量监督和施工许可手续。

2〉完成施工用水、电、道路、通信等接通工作；

（2）建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督手续需提供的资料：

1〉施工图设计文件审查报告和批准书；

2〉中标通知书和施工、监理合同；

4〉施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；

无监理大纲

3〉建设、施工、监理单位工程项目负责人和机构组成；

5〉其他需要的文件资料。

（3）施工许可证的办理。从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。

3.施工安装

开工日期确定

建设工程

任何一项永久性工程

第一次正式破土开槽的开始日期

不需要开槽的工程

正式开始打桩的日期

铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程

开始进行土石方工程施工的日期

工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算

4.生产准备

对于生产性工程项目而言，生产准备是工程项目建设转入生产经营的必要条件。

组织生产人员调试设备

5.竣工验收

建设工程按设计文件的规定内容和标准全部完成，并按规定将施工现场清理完毕后，达到竣工验收条件时，建设单位即可组织工程竣工验收。工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收。

工程竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。工程竣工验收合格后，建设工程方可投入使用。

建设工程自竣工验收合格之日起即进入质量保修期。

建设工程自办理竣工验收手续后，发现存在工程质量缺陷的，应及时修复，费用由责任方承担。

第二节-工程建设组织实施模式

☆全过程咨询

含义

所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持续提供阶段性（2020及之前的说法：“局部性”）或整体解决方案的智力性服务活动。

全过程咨询本质在于综合集成服务（技术+经济+管理），为委托方增值服务，并非是对“全寿命期”的咨询，也可以是其中若干阶段

分类

1.投资决策综合性咨询：减少分散专项评价评估，避免可行性研究碎片化

2.工程建设全过程咨询：满足建设单位一体化服务需求，增强工程建设过程的协同性

特点

（1）咨询服务范围广。

①从服务阶段看，全过程工程咨询覆盖项目投资决策、建设实施（设计、招标、施工）全过程集成化服务，有时还会包括运营维护阶段咨询服务；

②从服务内容看，全过程工程咨询包含技术咨询和管理咨询，不只是侧重于管理咨询。

（2）强调智力性策划。

（3）实施多阶段集成。全过程工程咨询服务不是将各个阶段简单相加，而是要通过多阶段集成化咨询服务，为委托方创造价值。

☆工程总承包

含义

工程总承包是指承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。

特点

（1）有利于缩短建设工期（施工与设计搭接）

（2）便于较早确定工程造价（总价合同）

（4）工程项目责任主体单一（唯一的责任对象）

（5）可减轻建设单位合同管理负担（甲方协调工作量小）

Σ6.1 但是合同管理难度大

（3）有利于控制工程质量（既有分包自控，又有总包管控）

与Σ6.1矛盾（Σ6.1：“他人控制”机制薄弱，质量控制难度大）

但由于工程总承包单位的选择范围小，同时因工程总承包的责任重、风险大，为应对工程实施风险，总承包单位通常会提高报价，最终导致工程总承包合同价会较高。

工程总承包项目经理

条件：

（1）资历：取得工程建设类注册执业资格或高级专业技术职称；

（2）能力：具备决策、组织、领导和沟通能力，能正确处理和协调与建设单位、项目相关方之间及企业内部各专业、各部门之间的关系；

（3）能力：具有工程总承包项目管理及相关的经济、法律法规和标准化知识；

（4）资历：具有类似项目的管理经验；

（5）信誉：具有良好的信誉。

职责：

（1）执行工程总承包单位管理制度，维护企业合法权益；

（2）代表企业组织实施工程总承包项目管理，对实现合同约定的项目目标负责；

（3）完成项目管理目标责任书规定的任务；

（4）在授权范围内负责与项目干系人的协调，解决项目实施中出现的问题；

（5）对项目实施全过程进行策划、组织、协调和控制；

（6）负责组织项目的管理收尾和合同收尾工作

☆工程总承包的项目部

工程总承包单位宜采用矩阵式（Σ6.1）管理。项目部应由项目经理领导，并接受工程总承包单位职能部门指导、监督、检查和考核。

项目部的基本职能如下：

1）项目部应具有工程总承包项目组织实施和控制职能；

2）项目部应对项目质量、安全、费用、进度、职业健康和环境保护目标负责；

3）项目部应具有内外部沟通协调管理职能。

第三章建设工程监理相关法律法规及标准

第一节建设工程监理相关法律及行政法规

建筑法

☆《建筑法》是我国工程建设领域的一部大法，以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全管理为重点，主要包括：建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理、建筑安全生产管理和建筑工程质量管理等方面内容。

建筑许可

施工许可

从业资格

单位资质

专业技术人员执业资格

施工许可证的申领条件

已经确定建筑施工企业；

已经办理建筑工程用地批准手续；

有满足施工需要的资金安排及技术资料；

非全部资金

需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；

非全部拆迁

依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；

有保证工程质量和安全的具体措施。

有满足施工需要的施工图纸

按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

《记忆技巧》工地金钗归错途

工地金拆规措图

延期开工&中途停工

开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过 6 个月的，应当重新办理

施工许可证

初始有效期3个月

可延期2次，每次不超过3个月

停工1个月内

汇报停工

停工1年内复工

汇报复工

停工1年以上复工

建设单位报发证机关核验施工许可证

资质&资格

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。

※从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。如：建筑师、监理工程师、造价工程师、建造师等。

建筑工程发包与承包

☆建筑工程发包

招标发包的，应发包给中标单位；

直接发包的，应发包给具有相应资质的承包单位。

提倡建筑工程总承包（勘察设计、施工、采购包给一家），禁止肢解发包。

分包分供属于承包人承包范畴，发包人不得指定。

（要么就别给我，给我就别BB）

需经过建设单位认可

☆建筑工程承包

承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。

禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。

联合体承包：大型建筑工程或结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。

禁止将承包的全部工程转包给他人；禁止将承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转包给他人。

分包

主体结构的施工必需由总包单位自行完成；

总包方可将部分工程发包给具有相应资质的分包单位；

除总包合同约定外的分包，必须经建设单位认可；

总包对建设单位负责，分包对总包负责；总分包承担连带责任

分包单位不得再分包。只能下不能平

建筑安全管理

建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一、预防为主的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度。

建设单位的安全生产管理

向施工单位提供有关地下管线资料，施工企业加以保护；

办理申请批准手续

建设单位领取施工许可证后，还应按照国家有关规定办理申请批准手续的情形包括（）。

（1）需要临时占用规划批准范围以外场地的

（2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的

（3）需要临时停水、停电、中断道路交通的

（4）需要进行爆破作业的

（5）法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。

施工企业的安全生产管理

※施工现场安全管理：施工（总包）单位负责施工现场安全；分包对总包负责，服从总包的管理。

安全生产教育培训

※安全生产教育培训：未经教育，不得上岗

安全生产防护

施工企业与作业人员应遵章守法，不得违章指挥/操作

作业人员有权对影响人体健康的作业程序和作业条件提出改进意见

作业人员有权获得安全生产所需的防护用品

作业人员对危及安全和健康的行为有权提出批评、检举、控告

工伤保险和意外伤害保险

工伤保险-应缴纳

意外伤害险-鼓励缴纳

装修工程施工安全

涉及主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计或具有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没方案不能施工。

房屋拆除安全

房屋拆除应当由具备保证安全条件的建筑施工单位承担，由建筑施工单位负责人对安全负责。

施工安全事故处理

施工中发生事故时，建筑施工企业应当采取紧急措施减少人员伤亡和事故损失，并按照国家有关规定及时向有关部门报告。

建筑质量管理

☆建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。分包单位应当接受总承包单位的质量管理。

建设单位的工程质量管理

※建设单位不得以任何理由，要求建筑设计或者建筑施工企业在工程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。

处罚20万~50万

勘察、设计单位的工程质量管理。

※勘察、设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。

※设计文件选用的建筑材料，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。

※建筑设计单位对设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，不得指定生产厂、供应商。

处罚10万~30万

（《建设工程质量管理条例》说“除有特殊要求外”不得指定）

施工单位的工程质量管理。

※施工企业对工程的施工质量负责。施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。

※工程设计的修改由原设计单位负责，施工企业不得擅自修改工程设计。

※施工企业必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同的约定，对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验，不合格的不得使用。

招标投标法

☆招标

※招标方式：

①公开招标：发布招标公告，邀请不特定投标人

※国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标。

②邀请招标：发出投标邀请书，邀请特定投标人（至少3个）

（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

《记忆技巧》国有控股，原则公开；想要邀请，人少不值

※招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人

资格预审文件

发售期

至少5日

提交时间

提交资格预审申请文件

资格预审文件停止发售至提交时间至少5日

招标人的澄清修改

提交资格预审申请文件截止时间3日前（不够顺延）

投标人的异议

提交资格预审申请文件截止时间2日前

对异议的答复

收到异议3日内答复

招标文件

发售期

至少5日

提交时间

提交投标文件

招标文件开始发出至投标截止时间至少20日

5+15

招标人的澄清修改

投标截止时间15日前（不够顺延）

投标人的异议

投标截止时间10日前

对异议的答复

收到异议3日内答复

☆投标

※投标文件：

①投标文件必须实质响应招标文件

②投标人应在投标截止时间前送达投标地点；迟到将被拒收

※联合投标：

招标人不得强制投标人组成联合体，不得限制竞争

联合体中标，联合体各方就中标项目承担连带责任

其他内容见《建筑法》中联合体部分

※（Σ3.1《建筑法》）联合体承包：大型建筑工程或结构复杂的建筑工程，可以由两以上的承包单位联合共同承包。

※其他规定：

①投标人不得串通投标，也不得与招标人串通投标

投标人之间串通

属于

（1）投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；

（2）投标人之间约定中标人；

（3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；

（4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；

（5）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取酌其他联合行动。

确实有串通行为

视为

（1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；

（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；

（3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；

（4）不同投标人的投标文件异常一致或报价呈规律性差异；

（5）不同投标人的投标文件相互混装；

（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

招标人和投标人串通

（1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人；

（2）招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；

（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；

（4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件；

（5）招标人明示或暗示投标人为特定投标人中标提供方便；

（6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

②不得低于成本报价

③不得以他人名义投标；不得弄虚作假、骗取中标；不得向招标人或评标委员会行贿谋取中标

投标保证金（不得超过项目估算价的2%）

撤回投标文件

无息返还

招标人收到投标人书面撤回通知之日起5日内

撤销投标文件

没收，不返还

招标人完成招标，确定了中标人

返还投标保证金及利息（按同期存款利率计算利息）

中标合同签订后5日内

发出中标通知书后，发包人和中标人都可能违约，致使合同无法签订。中标合同签订后才意味者招标结束

☆开标

※开标应由招标人主持

※开标时间与投标截止时间为同一时间

※开标应邀请所有投标人参加

☆评标

招标人应当根据项目规模和技术复杂程度等因素合理确定评标时间，超过1/3的评标委员会成员认为评标时间不够的，招标人应当适当延长。

※评标委员会：

依法必须招标的项目，评标委员会成员为5人以上单数。其中技术经济方面的专家不少于成员总数的2/3

※中标结果确定前，评标委员会成员名单保密

有下列情况之一，应由评标委员会否决投标：

（1）投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；

（2）联合体无共同投标协议；

（3）不符合国家或者招标文件规定的资格条件；后审

（4）提交多个投标文件或报价（备选投标除外）；

（5）报价低于成本或高于最高投标限价；

（6）未对招标文件的实质性要求和条件作出响应；

（7）投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。

☆评标报告：

中标候选人至多3个，标明排序。由评标委员会全体成员签字。

对评标结果有不同意见的评标委员会成员应以书面形式说明其不同意见和理由，评标报告应当注明该不同意见。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评标结果。

☆中标（尤其重要）

履约保证金不得超过中标合同金额的10%。

※中标人的投标应符合下列条件之一

①能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准

②能满足招标文件实质性要求，且经评审的投标价格最低

《记忆技巧》最好的或还行且最便宜的

※招标人根据评标报告确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。

※招标人向中标人发出中标通知书，并通知所有未中标投标人。

※中标通知书发出后，招标人改变中标结果或中标人放弃中标，应依法承担法律责任。

※中标通知书发出之日起30日内，双方签订书面合同。

※依法必须招标的项目，招标人应自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

备案

投标保证金退还：签订合同后二次备案：确定中标人后

《民法典》第三编合同

☆合同的种类 {☆}

※工程勘察、设计、施工合同，属于建设工程合同

※建设工程监理合同、项目管理服务合同，属于委托合同

☆合同的订立

形式

※书面形式：有形载体

※口头形式：谈话方式

※其他形式：默示、推定

程序

要约邀请—要约—新要约*多次—承诺

要约邀请：提出想和对方签订合同（非必备）-发包人招标文件

但没有明确的合同条款

要求对方提出合同条款（我想跟你签合同，开个条件吧！）

要约：向对方提出想和对方签订合同-投标人投标文件

有明确的合同（我想跟你签合同，这条件行吗？）

承诺：收到对方的要约后，觉得可行-中标通知书

完全同意对方的要约（行！）

新要约：收到对方的要约后，觉得想签合同（非必备）

但不完全同意对方的要约

提出了加以改进的合同条款

本质上，新要约也是要约

特殊合同

1.特殊需求合同。国家根据抢险救灾、疫情防控或者其他需要下达国家订货任务、指令性任务的，负有发出要约义务的当事人，应当及时发出合理的要约。负有作出承诺义务的当事人，不得拒绝对方合理的订立合同要求。.

2.预约合同。当事人约定在将来一定期限内订立合同的认购书、订购书、预订书等，构成预约合同。当事人一方不履行预约合同约定的订立合同义务的，对方可以请求其承担预约合同的违约责任。

格式条款

※提供格式条款的一方未履行提示或者说明义务，致使对方没有注意或者理解与其有重大利害关系的条款的，对方可以主张该条款不成为合同的内容。

※提供格式条款一方不合理地免除或者减轻自己责任、加重对方责任、限制或者排除对方主要权利的，该条款无效。

※对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。

※格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。

类似通用条款和专用条款

☆合同的效力 {☆}

※依法成立的合同，自成立时生效，但是法律另有规定（例如：机动车买卖）或者当事人另有约定（例如：附生效条件）的除外。

无权代理人代订合同

※被代理人追认，转化为有权代理。

※被代理人已经开始履行合同义务或者接受相对人履行的，视为对合同的追认。

无效的免责条款

免责条款造成人身财产损失时，该条款无效

①造成对方人身损害的；

②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。

☆合同的履行

当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

合同约定不明确怎么办？

一般规则

（1）协议补充；

（2）按照合同有关条款或者交易习惯确定。

仍然无法确定

质量

按照国家标准、行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或符合合同目的的特定标准履行。

价款、报酬

按照订立合同时履行地的市场价格履行；执行政府定价或者政府指导价的，按照规定履行

履行地点

给付货币的

在接受货币一方所在地履行；

把钱送过去

交付不动产的

在不动产所在地履行；

其他标的

在履行义务一方所在地履行

履行义务一方：去线下商店购买沙发，店里只有样品，沙发在仓库，约定明天拿，卖方有交付沙发的义务，在他店里交货

履行期限

债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。

履行方式

按照有利于实现合同目的的方式履行

履行费用的负担

由履行义务一方负担。（《民法典》+）因债权人原因增加的履行费用，由债权人负担。

合同价款调整

※执行政府定价或政府指导价的，在合同约定的交付期限内政府价格调整时，按照交付时的价格计价。

※逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按照新价格执行。

承包人责任

※逾期提取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；价格下降时，按照原价格执行。

发包人责任

抗辩权

※先履行抗辩权：先履行义务一方未履行或履行债务不符合约定，后履行一方有权拒绝其履行要求。

先履行的不好，后履行的抗辨

※不安抗辩权：应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：

对方有不良行为，觉得不安

（1）经营状况严重恶化；

（2）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；

（3）丧失商业信誉；

（4）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。

相关服务工作制度 -

非施工阶段的工作成果

（1）项目立项阶段：可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等。

（2）设计阶段：设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审办法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度等。

（3）施工招标阶段：招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标实务有关规定等。

6.工程质量控制

7.工程造价控制

工程造价动态比较 1、工程造价目标分解值与造价实际值比较 2、工程造价目标值的预测分析

8.工程进度控制

9.安全生产管理的监理工作

10.合同与信息管理

11.组织协调

三控两管一协调+安全

12.监理工作设施

工程质量控制

控制措施

（1）组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责任。

（2）技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。

事前

编号

事中

压桩程序

事后

施工单位自检合格后，监理验收

（3）经济措施及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒付工程款；达到建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。

记忆技巧

（1）组织措施：与人、制度、调度、流程、分工、职责、沟通、考评、激励等有关（类似以宏观调控的方式引导微观行为）

（2）技术措施：与图纸、工具、机械、材料、工艺、施组方案交底、工程数据、建立体系、落实管控手段、计划等有关

（3）经济措施：与钱、需求、计量等有关

（4）合同措施：完善合同，动态跟踪，守约，索赔等

工程造价控制

工作内容

（1）熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算；

（2）定期进行工程计量，复核工程进度款申请，签署进度款付款签证；

（3）建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差应提出调整建议，并报告建设单位；

（4）按程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。

控制措施

（1）组织措施：包括建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制责任。

（2）技术措施：对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；通过审核施工组织设计和施工方案，使施工组织合理化。

（3）经济措施：包括及时进行计划费用与实际费用的分析比较；对原设计或施工方案提出合理化建议并被采用，由此产生的投资节约按合同规定予以奖励。

（4）合同措施：按合同条条款支付工程款，防止过早、过量的支付；减少施工单位的索赔，正确处理索赔事宜等。

索赔是合同措施

工程进度控制

控制措施

（1）组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。

（1）技术措施：建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划。

（1）经济措施：对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。

（1）合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。

安全生产管理的监理工作 –专项施工方案

※专项施工方案，施工（总承包）单位编制（单位技术负责人签字），监理单位审查；

※起重安拆、深基坑、附着式脚手架专项方案，专业分包编制；

※超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应由施工单位组织专家论证。

第二节监理实施细则

编写依据

（1）依批准的建设工程监理规划；

（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；

（3）施工组织设计、（专项）施工方案。

编写要求

监理大纲

全面性

科学性（特有）

针对性（三者都有）

监理规划

指导性（特有）

可操作性

针对性（三者都有）

监理实施细则

内容全面

可操作性

针对性强（三者都有）

主要内容

留点药方

（2）监理工作流程；

（1）专业工程特点；

不是简单的概述而是从工程的重点难点、施工范围、施工顺序、施工工序、施工工艺阐述

（3）监理工作控制要点；

（4）监理工作方法及措施。

审核内容

监理规划审核内容 1、监理范围、内容和目标 2、项目监理机构（监理实施细则是监理人员） 3、工作计划（人员配备及进退场计划） 4、质量、造价、进度 5、安全生产管理 6、工作制度（监理实施细则的审核也有）

和第一工地例会总监汇报对比

编制依据、内容

监理大纲“内衣”

监理人员

工作制度

监理规划内容

人员、怎么干

1、3工作流程、要点

4工作方法和措施

监理实施细则自带的

第八章建设工程监理工作内容和主要方式

第一节建设工程监理工作内容

建设工程三大目标

内容

质量控制

造价控制

进度控制

关系

既对立，又统一

对立：一好一不好

确定

（1）确保质量目标符合强制性标准；

（2）定性分析（质量）与定量分析（造价、进度）相结合；

（3）不同建设工程的三大目标可具有不同的优先等级。

可决定三大目标的重要性顺序

建设背景

复杂程度

投资方及利益相关者需求

在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配

不是投资少

分解

※需从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标，从而形成“自上而下层层展开，自下而上层层保证”的目标体系，为三大目标动态控制奠定基础。

动态控制过程

※PDCA循环

P—— 计划

D—— 执行

C—— 检查

A—— 纠偏

控制任务的内容

※建设工程质量控制任务

施工阶段质量控制

协助做好施工现场准备工作

审查分包资质

检查材料、设备质量

审方案、查现场、验收

处理质量问题和缺陷

协助处理质量事故

审核竣工图

参与竣工验收

※建设工程造价控制任务

协助进行反索赔

严格控制工程变更

协助建设单位按期提交合格施工现场

特殊

※建设工程进度控制任务

完善建设工程控制性进度计划

考过一次，注意

预防并处理好工期索赔

考试时迷惑选项主要来自

“应该别人干”的工作

“确实是监理干的‘其他’的工作”

“并非题干要求的时候干”

控制

1.组织措施：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。

错题回忆总监理工程师通过调整合同管理工作流程来加强合同管理属于组织措施

与人、制度、调度、流程、分工、职责、沟通、考评、激励等有关（类似以宏观调控的方式引导微观行为）

2.技术措施：对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证；采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。

与图纸、工具、机械、材料、工艺、施组方案交底、工程数据、建立体系、落实管控手段、计划等有关

3.经济措施：审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析；通过技资偏差分析和未完工程投资预测，发现可能引起未完工程投资增加的潜在问题，以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。

与钱、需求、计量等有关

4.合同措施：通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等。

完善合同，动态跟踪，守约，索赔等

停复工的处理

停工

总监应及时签发工程暂停令

（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；

（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；

（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；

（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；

陷阱：推荐性标准

（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

对比Σ9.1签发监理通知的情形

复工

※停工原因消失，具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构审查，符合要求的，总监理工程师及时签署审查意见，报建设单位批准后签发工程复工令。

※施工单位未提出复工申请的，总监应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。

工程变更处理

建设单位要求变更

项目监理机构可对建设单位要求的工程变更提出评估意见，并应督促施工单位按会签后的工程变更单组织施工。

施工单位提出变更

（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改方案的专题会议。技术可行性

（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。经济合理性

（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。

（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。

工程索赔处理

※工程索赔包括费用索赔和工程延期申请。

※项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用、施工进度的原始资料，为处理工程索赔提供证据。

※项目监理机构处理索赔依据

没有图纸

法律法规

工程建设标准

勘察设计文件

施工合同文件

索赔事件的证据

施工合同争议与解除处理

※在处理施工合同争议过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求施工合同双方继续履行合同。

※在施工合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构应按仲裁机关或法院要求提供与争议有关的证据。

项目监理机构的组织协调

外部协调

1.项目监理机构与建设单位的协调

2.项目监理机构与施工单位的协调

3.项目监理机构与设计单位的协调

4.项目监理机构与政府部门及其他单位的协调

内部协调

1.项目监理机构内部人际关系的协调

①人员安排上，量才录用；

人员搭配注意互补

②工作分配上，职责分明；

③绩效评价上，实事求是；

避免无功者自傲，有功者受屈

④矛盾调解上，恰到好处。

2.项目监理机构内部组织关系的协调

3.项目监理机构内部需求关系的协调

协调方法

1.会议协调法

最常用

1.第一次工地会议：总监下达开工令之前，建设单位主持第一次工地会议，总监理工程师介绍监理工作的

范围、内容和目标

放内幕

项目监理机构及人员职责分工、

监理规划

1监理工作程序

很像监理实施细则中的工作流程

4方法和措施

监理实施细则

2.监理例会：总监或其授权的专监主持，宜每周召开一次。

3.专题会议：总监或其授权的专监主持或参加，为解决专项问题而不定期召开的会议。

2.交谈协调法

微信

3.书面协调法

第二节建设工程监理主要方式

4个字，多了一个见证取样

※巡视

监理人员在巡视检查时，应主要关注施工质量、安全生产两方面情况：（1）施工质量方面： 1）天气情况是否适宜施工作业，如不适宜施工作业，是否已采取相应措施；2）施工人员作业情况，是否按照工程设计文件、工程建设标准和批准的施工组织设计（专项）施工方案施工； 3）使用的工程材料、设备和构配件是否已检测合格 4）施工单位主要管理人员到岗履职情况，特别是施工质量管理人员是否到位； 5）施工机具、设备的工作状态；周边环境是否有异常情况等。（2）安全生产方面： 1）施工单位安全生产管理人员到岗履职情况、特种作业人员持证情况； 2）施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案落实情况； 3）安全生产、文明施工制度、措施落实情况； 4）危险性较大分部分项工程施工情况，重点关注是否按方案施工； 5）大型起重机械和自升式架设设施运行情况； 6）施工临时用电情况； 7）其他安全防护措施是否到位；工人违章情况； 8）施工现场存在的事故隐患，以及按照项目监理机构的指令整改实施情况；9）项目监理机构签发的工程暂停令执行情况等。

及时发现

※项目监理机构在监理规划中明确巡视工作方案

※项目监理机构在监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。

※巡视的内容，以现场施工质量、安全隐患为主，但不限于此。

总监理工程师根据经审核批准的监理规划和监理实施细则进行巡视交底时应明确巡视检查要点、巡视频率、采用巡视检查记录表

总监理工程师应检查监理人员的巡视工作成果

监理人员的巡视检查应主要关注施工质量和安全生产

※监理人员在巡视过程中发现问题，应及时采取处理措施；自己解决不了的，立即汇报给总监。

不是专监

※平行检验

※平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。

※平行检验的方法包括量测、检测、试验等。

※平行检验的内容包括工程实体量测和材料检验等内容。

※旁站

防止偷工减料

※旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序（根据工程类别、特点及有关规定确定）的施工质量进行的监督活动。

※旁站应在总监的指导下，由现场监理人员实施。旁站前，应根据旁站方案和相关验收规范，对旁站人员进行技术交底。

※监理人员旁站时，发现施工单位违反强制性标准，有权责令立即整改；发现已经或可能危及工程质量，应及时向监理工程师或者总监报告，由总监下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施。

※需要旁站的关键部位、工序，若没有旁站记录，监理不得再相应文件上签字。旁站人员未在旁站记录上签字，不得进行下一道工序施工。竣工验收后，旁站记录应存档备查。

工作职责

检查人材机

关键部位、关键工序强制性标准

核查材料、设配件和混凝土质量检测报告

做好旁站记录和日记

※见证取样

※见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。

※见证取样涉及三方：施工方、见证方、试验方

※CMA（中国计量认证/认可）是依据《中华人民共和国计量法》为社会提供公正数据的产品质量检验机构。

※计量认证分为两级，即：国家级&省级，实施的效力均完全一致。

※见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权。

※建设单位或工程监理单位应向施工单位、工程监质监站和工程检测单位递交“见证单位和见证人员授权书”。授权书应写明本工程见证人单位及见证人姓名、证号，见证人不得少于2人。

※检测单位应在检验报告上加盖有“见证检验”章。发生试样不合格情况，应在24h内上报质监站，并建立不合格项目台账。

注意区分：Σ1.1、Σ3.1-监理的形式：没有见证取样

第三节建设工程监理信息化

工程监理信息系统

目标

实现信息的系统管理和提供必要的决策支持。

基本功能

信息管理

决策支持

动态控制

协同工作

※建设工程信息管理系统可以为监理工程师提供：

①标准化、结构化的数据；

②预测、决策所需要的信息及分析模型；

③建设工程目标动态控制的分析报告；

④解决建设工程监理问题的多个备选方案。

BIM

特点

通过建图，模拟真实建筑，实现可视化，从而达到建筑物的协调，不断优化方案

可出图性 -输出有关图纸或报告

模拟性 -5D=3D+进度+成本

4D模拟实际施工

可视化 -所见即所得

协调性 -事后协调转变为事先协调

解决碰撞

优化性 -设计方案优化、特殊项目的设计优化

应用目标

（1）可视化展示

（2）提高工程设计和项目管理质量

（3）控制工程造价

（4）缩短工程施工周期

三控

☆更进一步，随着大数据、云计算、物联网、区块链、人工智能等新一代信息技术的快速发展和广泛应用，并结合BIM技术的深度应用，建设工程监理与项目管理服务数智化转型发展将是工程监理企业面临的新挑战和新机遇。

第九章建设工程监理文件资料管理

第一节建设工程监理基本表式及主要文件资料

基本表式

分类

A类表——工程监理单位用表

B类表——施工单位报审、报验用表

C类表——通用表

A类表

（1）总监理工程师任命书（表A.0.1）

监理合同签订后，监理单位法定代表人签字，加盖单位公章。

（2）工程开工令（表A.0.2）←工程开工报审表（表B.0.2）

建设单位代表在施工单位报送的《工程开工报审表》（表B.0.2）上签字同意后，由总监签字并加盖执业印章签发此表。

1.设计交底和图纸会审已完成；

2.施组经由总监签认；

3.施工单位现场质量、安全生产管理体系已经建立，

4.管理及施工人员已到位，施工机具具备使用条件，主要工程材料已经落实；

5.进场道路及水电、通信等已满足开工要求

（3）监理通知单（表A.0.3）←监理通知回复单（表B.0.9）

施工单位有以下情况，项目监理机构应发出监理通知：

①施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；

②使用不合格的工程材料、构配件和设备；

③施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；

④实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；

⑤未按专项施工方案施工；

⑥存在安全事故隐患；

⑦工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。

（4）监理报告（表A.0.4）

“不理我，往上捅”的时候，用这个

（5）工程暂停令（表A.0.5）

注明暂停原因、部位和范围、停工期间应进行的工作等，由总监签字并加盖执业印章签发此表。

（6）旁站记录（表A.0.6）

项目监理机构对工程关键部位、关键工序（2020+：影响工程主体结构安全、完工后无法检测其质量或返工会造成较大损失的部位及其施工过程）的施工质量现场跟踪监督。

（7）工程复工令（表A.0.7）←工程复工报审表（表B.0.3）

施工单位申请复工，建设单位代表在《工程复工报审表》（表B.0.3）上签字同意or工程具备复工条件而施工单位没有申请复工，总监指令其复工：由总监签字并加盖执业印章签发此表。

（8）工程款支付证书（表A.0.8）←工程款支付报审表（表B.0.11）

建设单位对（←）《工程款支付报审表》（表B.0.11）签署审批意见后，总监理工程师签字、盖执业印章签发此表，并抄送建设单位。

A类表总监签字+盖章

工程开工令

工程暂停令

工程复工令

工程款支付证书

B类表

（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）

（2）工程开工报审表（表B.0.2）→工程开工令（表A.0.2）

（3）工程复工报审表（表B.0.3）→工程复工令（表A.0.7）

不需总监签字盖章

（4）分包单位资格报审表（表B.0.4）

专业监理工程师提出审查意见后，由总监理工程师审核签认

（5）施工控制测量成果报验表（表B.0.5）

（6）工程材料、构配件、设备报审表（表B.0.6）

（7）__________报验、报审表（表B.0.7）隐蔽工程、检验批、分项工程

（8）分部工程报验表（表B.0.8）

（9）监理通知回复单（表B.0.9）←监理通知单（表A.0.3）

（10）单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）

（11）工程款支付报审表（表B.0.11）→工程款支付证书（表A.0.8）

（12）施工进度计划报审表（表B.0.12）

（13）费用索赔报审表（表B.0.13）

（14）工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）

B类表总监签字+盖章

无复工有单位工程竣工验收

（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）

-总监签字+盖章，超过一定规模的专项施工方案还要报建设单位审批

（2）工程开工报审表（表B.0.2）-总监签字+盖章

（10）单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）

-总监收到此表，组织预验收，合格后签署预验收意见

（11）工程款支付报审表（表B.0.11）

-项目监理机构审核并签署意见，建设单位批准。总监签字+盖章

（13）费用索赔报审表（表B.0.13） -总监签字+盖章

（14）工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）

-项目监理机构审核并签署意见，建设单位批准。总监签字+盖章

B类表需要建设单位审批同意的

无单位工程竣工验收有复工

（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）

仅对超过一定规模的专项施工方案还要报建设单位审批

施工组织设计报审表和施工方案报审表同用表01，表01超过一定规模才要建设单位审批

（2）工程开工报审表（表B.0.2）-总监签字+盖章

（3）工程复工报审表（表B.0.3）-总监签署意见，报建设单位

（11）工程款支付报审表（表B.0.11）

-项目监理机构审核并签署意见，建设单位批准。总监签字+盖章

（13）费用索赔报审表（表B.0.13）

-建设单位批准后可作为支付索赔费用的依据。总监签字+盖章

（14）工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）

开工、复工、支付、索赔、延期&超过一定规模的专项施工方案

B类表报送时由施工单位项目经理签字，并加盖施工单位公章的

（2）工程开工报审表（表B.0.2）

（10）单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）

一头一尾

C类表

（1）工作联系单（C.0.1）

（2）工程变更单（C.0.2）

（3）索赔意向通知书（C.0.3）

专监审查后，总监再审核

施工进度计划报审表

分包单位资格报审表

施工组织设计报审表

文件资料

分类

（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；

（2）监理规划、监理实施细则；

（3）设计交底和图纸会审会议纪要；

（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；

（5）分包单位资格报审会议纪要；

（6）施工控制测量成果报验文件资料；

（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；

（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；

（9）见证取样和平行检验文件资料；

（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；

（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；

（12）工程计量、工程款支付文件资料；

（13）监理通知单、工程联系单与监理报告；

（14）第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；

（15）监理月报、监理日志、旁站记录；

（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；

（17）工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；

（18）监理工作总结。

编制要求

监理例会会议纪要

※由项目监理机构根据会议纪要整理

内容

（1）会议地点及时间；

（2）会议主持人；

（3）与会人员姓名、单位、职务；

（4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；

（5）其他事项。（意见不一致的重大问题，记入其他事项）

监理日志

※总监根据工程实际情况指定专监负责记录

内容

（1）天气和施工环境情况；

（2）当日施工进展情况，包括工程进度情况、工程质量情况、安全生产情况等；

（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验（这是“方式”，比“形式”+见证取样）情况；

（4）当日存在的问题及协调解决情况；

当日问题

（5）其他有关事项。

监理月报

※总监组织编写，签认后报送建设单位和本监理单位。

※报送时间：一般在收到施工单位报送的工程进度、汇总本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在协商确定的时间内提交。

内容

3个本月 1个下月

（1）本月工程实施情况；

（2）本月监理工作情况；

（3）本月工程实施的主要问题分析及处理情况；

本月问题

（4）下月监理工作重点。

工程质量评估报告

不可交由总代

※工程竣工预验收合格后，总监组织专业监理工程师编制。

※编制完成后，由总监及监理单位技术负责人审核签认，加盖监理单位公章。

※工程质量评估报告提交建设单位时间：正式竣工验收前。

预验收合格 → 编制&提交 → 正式竣工验收

※主要内容：

（1）工程概况；

（2）工程参建单位；

（3）工程质量验收情况；

（4）工程质量事故及其处理情况；

（5）竣工资料审查情况；

（6）工程质量评估结论。

监理工作总结

※总监理工程师组织编写，由总监审核签字，加盖项目监理机构章（2021监理单位公章→项目章）后报送建设单位。

监理工作总结——项目章

对比：工程质量评估报告——公章

※主要内容

（1）工程概况（工程名称规模、设计参数、参建单位、质量情况、难点特点等）

（2）项目监理机构；

（3）建设工程监理合同履行情况（目标控制情况、合同纠纷处理等）

（4）监理工作成效；

（5）监理工作中发现的问题及其处理情况；

（6）说明与建议。

第二节建设工程监理文件资料管理职责和要求

☆建设工程监理文件资料管理的全过程

※收发文与登记；

※传阅；

※分类存放；

※组卷归档；

※归档文件一般应为原件。

※在不能使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

※文件资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

※文字材料幅面尺寸宜为A4（297mm × 210mm）。

※组卷原则

（1）组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；

（2）一个工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；

（3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。

阶段：基础阶段、主体阶段、装修阶段

※组卷要求

（1）案卷不宜过厚。文字材料厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷，应与纸质文件的设置一致，并建立相应的标识关系。

（2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。

※卷内文件排列

（1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项：批复在前、请示在后；印本在前、定稿在后；主件在前、附件在后。

文章写好后经过多次修改才可以定稿，一旦定稿后就可以印刷发行，印刷出来的为印本

文字材料

（2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

图纸

（3）既有文字又有图纸，文字材料排前，图纸排后。

※保管期限：

①永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；

②长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；

③短期保管是指工程档案保存10年以下。

保管期限的长短应根据卷内文件的保存价值确定。当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应从长。

建设单位不保管的资料

监理日志

监理工作总结

※验收与移交

验收

※验收内容：分类齐全、系统完整、内容真实、签章完整、组卷符合规范。

※对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。

移交

（1）建设单位在竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。

（2）停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。

停建后，再复工，监理单位可能会更换

（3）对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。

（4）工程监理单位应根据城建档案管理机构要求，对归档文件完整、准确、移交情况和案卷质量进行审查，审查合格后方可向建设单位移交。

（5）工程监理单位应在工程竣工验收前将监理文件资料按合同约定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

（6）工程监理单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。

（7）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案（监理文件资料），应提交移交案卷目录，办理移交手续，双方签字、盖章后方可交接。

（8）项目监理机构需向本单位归档的文件，应按国家有关规定和《建设工程文件归档规范》GB/T 50328-2014 要求立卷归档。

第十章建设工程项目管理服务

第一节项目管理知识体系

PMBOK

美国项目管理学会提出的项目管理知识体系

过程

（1）启动

（2）计划P

（3）执行d

（4）监控c

PDC

（5）收尾

☆项目利益相关者及其分类

对建设工程项目而言，利益相关者包括：投资人、建设单位、勘察单位、设计单位、总承包单位、分包单位、材料设备供应商、咨询单位、工程监理单位、工程检测单位、项目使用单位、工程质量监督机构、政府监管部门等。

项目利益相关者识别方法：

针对宏观的“项目”，和工程无关

（1）文件资料分析。

（3）历史数据分析。

（5）环境因素分析。通过分析组织管理环境（如项目流程、管理制度等）来识别项目利益相关者。

（2）访谈。

（4）假设分析。通过分析假设条件来识别项目利益相关者。

项目利益相关者管理策略：

针对宏观的“项目”，和工程无关

（1）要充分利用项目发起人和内部支持者。

（2）要积极寻求中间力量（较积极者、参与者和无所谓者）的支持。

（3）要争取让不支持者至少不反对。

进行项目利益相关者管理的目标是使项目利益相关者都满意，特别是使项目终端用户满意，这是衡量项目价值的重要标准，也是项目成功的重要标志。为此，要综合考虑项目利益相关者的重要性，采取不同策略应对支持度不同的项目利益相关者：

项目利益相关者对项目的态度不是一成不变的。需要项目管理者动态分析项目利益相关者的支持度，以便及时采取灵活的应对策略。

第二节建设工程风险管理

IS0

风险

※建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。

※项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。

※这里的工程风险是指损失的不确定性。

风险管理的环节

风险识别

风险分析与评价

风险应对

风险应对策略实施

风险应对监控

“三轮”

原则轮

核心：价值创造和保护

框架轮

核心：领导力和承诺

流程轮

风险识别

风险分析

风险评价

☆风险的分类

（1）按照风险来源划分：自然、社会、经济、法律和政治风险。

（2）按照风险涉及的当事人划分：建设、设计、施工、监理单位的风险。

（3）按风险可否管理划分：可管理风险和不可管理风险。

（4）按风险影响范围划分：局部风险和总体风险。

☆风险管理过程

风险识别 -有何风险

定性

※风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

风险分析与评价 -风险多大

定量

※风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。

※风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。

风险对策的决策 -如何应对

※风险应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

※风险对策的决策是确定风险事件最佳对策组合的过程。

风险对策的实施 -落实下去

※对风险对策所作出的决策进一步落实到具体的计划和措施。

风险对策实施的监控 -动态观察效果

※在建设工程实施过程中，不断地跟踪检查各项风险对策的执行情况，并评价各项风险对策的执行效果。当建设工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同的风险对策。

《记忆技巧》：十分对，绝食控

风险识别的方法

专家调查法

德尔菲头脑访谈

头脑风暴法（茶话会）

德尔菲法（匿名多次筛选集中）

访谈法（直眉瞪眼楞聊）

监理组织协调方法1.会议；2.交谈；3.书面

风险调查法

奉先（少帅中）

初始清单法

初始清单尽可能详细地列举建设工程所有的风险类别，按照系统化、规范化的要求去识别风险。

风险

技术风险

设计

施工

非技术风险

自然环境

政治法律

组织协调

合同

人员

材料设备

☆风险识别的成果：风险清单（区别“初始清单”）

财务报表法

财务报表有助于确定一个特定工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。

流程图法

经验数据法

通过财务报表、流程图、经验进行识别

风险分析与评价

分析任务

风险度量内容确定事件发生概率和概率分布

（1）确定单一风险因素发生的概率；

（2）分析单一风险因素的影响范围大小；

（3）分析各个风险因素的发生时间；

（4）分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。

（5）在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。

评价

指标

发生概率

损失后果

等级

VH很大

风险重要性较高，不可接受，需要重点关注

H大

-风险重要性较高，不可接受，需要重点关注

M中等

不希望有的风险

L小

-可接受

VL很小

-可忽略

方法

※调查打分法-

将识别出的风险表交给专家，利用专家经验打分

最常用、最简单且易于应用

※蒙特卡洛模拟法-建立一个处理随机数据的概率模型，其实没人用

※计划评审技术法-用网络图来表达各项活动的进度和它们的相互关系

※敏感性分析法-影响因素对指标的影响程度

☆风险对策

风险回避

知道那个不好，而回避他

（1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的项目；

（2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。

损失控制

※制定损失控制措施必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两个方面，而时间的代价往往又会引起费用的代价。损失控制措施的最终确定，需要综合考虑其效果和相应的代价。

分类

预防损失

预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率。

减少损失

减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。

※控制对策计划系统由三部分组成：

（1）预防计划

-风险事件发生前

内容最广泛，具体措施最多

（2）灾难计划

风险事件正在发生或即将发生时

①安全撤离现场人员；

②救援及处理伤亡人员；

③控制事故的进一步发展，最大限度减少资产和环境损害；

④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

（3）应急计划

风险发生后，启动应急计划

风险事件发生后

调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划；全面审查可使用的资金情况；准备保险索赔依据；确定保险索赔的额度；起草保险索赔报告；必要时需调整筹资计划等。

风险转移

重要且广泛应用

非保险转移

分类

①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人

1和2主体不同

②施工单位进行工程分包

③第三方担保

优点

①可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加

②被转移者往往能较好地进行损失控制。

保险转移

对于投保人来说，某些风险的不确定性很大，但对于保险人来说，风险的发生则趋近于客观概率，不确定性降低，即风险降低。

风险自留

※风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。

分类

（1）非计划性风险自留

由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好保留在风险管理主体内部。

（2）计划性风险自留

计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后制定的风险对策。

风险自留绝不可能单独运用，应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。

☆风险监控

※风险跟踪检查（风险监控的主要内容）

※风险重新估计

※风险跟踪报告（提供高层决策）

第三节建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容

勘察阶段的服务

1.工程勘察方案的审查

2.工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查

3.工程勘察过程控制

4.工程勘察成果审查

工程勘察成果评估报告

工程勘察成果评估报告由总监理工程师组织编制。

内容

①勘察工作概况

②勘察报告编制深度，与勘察标准的符合情况；

③勘察任务书的完成情况

④存在问题及建议

⑤评估结论

设计过程中的服务

1.工程设计进度计划的审查

2.工程设计过程控制

3.工程设计成果审查

设计成果评估报告

（1）设计工作概况；

（2）设计深度、与设计标准的符合情况；

（3）设计任务书的完成情况；

（5）存在的问题及建议。

（4）有关部门审查意见的落实情况；

设计图纸需要进行施工图审查

程序

1、建立评审制度

2、确定专家人选

3、邀请专家评审

4、收集专家评审意见

5、整理、分析专家意见

4.工程设计“四新”的审查

审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时协助建设单位组织专家评审。

注意：报审设计文件，也是监理“协助”建设单位完成

5.工程设计概算、施工图预算的审查

保修阶段服务

监理服务

（1）定期回访

制定保修期回访计划及检查内容，报建设单位批准

保修服务结束前，组织建设、使用、勘察设计、施工全面检查

（2）工程质量缺陷处理

核实施工单位申报的修复工程费用应注意以下内容：

①修复工程费用核实应以各方确定的修复方案作为依据；

②修复质量合格验收后，方可计取全部修复费用；

③修复工程的建筑材料费、人工费、机械费等价格应按正常的市场价格计取，所发生的材料、人工、机械台班数量一般按实结算，也可按相关定额或事先约定的方式结算。

对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，监理单位应与建设单位和施工单位协商确定责任归属

第四节建设工程监理与项目管理一体化

建设工程监理与项目管理服务的区别

（一）服务性质不同

工程监理：是一种强制实施的制度。

项目管理：属委托性质，甲方人员、技术不满足工程建设管理需求，才委托项目管理单位协助管理。（归根结底，还是承包）

（二）服务范围不同

工程监理：定位于施工阶段。

项目管理：覆盖项目全过程。（策划、设计、施工）

（三）服务侧重点不同

工程监理：中心任务是目标控制。

项目管理：更体现项目策划的重要性，更有利于实现工程项目的全寿命期、全过程管理

项目管理服务实施条件

建设单位的信任和支持是前提

工程监理与项目管理队伍素质是基础

建立健全相关制度和标准是保证

第五节建设工程项目全过程集成化管理

☆全过程集成化项目管理服务模式

※独立式（我教你干） -独立性最强

※工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为期提供项目管理咨询服务。我教你干

※项目管理团队具有较强的独立性。

※融合式（我帮你干）

颜料溶于水分散融入之中，合成一个

※工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。我帮你干

※植入式（我给你干）

植入芯片一个完整的团队植入之中

※在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能部门。

实施前提

建设单位的信任和支持

服务内容

组织设计进行设计方案优化，审查概预算

组织评审设计方案

组织项目后评估

协助建设单位

重点难点

1、准确把握建设单位需求

准确把握建设单位需求是进行项目管理规划、为建设单位提供优质服务、获取用户满意的前提和基础

2、不断加强项目团队建设

3、充分发挥沟通协调作用

4、高度重视技术支持

第十一章国际工程咨询与组织实施模式

第一节国际工程咨询

☆咨询工程师

※咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。

※按国际上的理解，我国的建筑师、结构工程师、各种专业设备工程师、监理工程师、造价工程师、招标师等都属于咨询工程师；甚至从事工程咨询业务有关工作的审计师、会计师也属于咨询工程师之列。

职业道德准则

无守法

从事监理活动的准则：守法、诚信、科学、公平咨询工程师准则：无守法

对社会和咨询业的责任

反腐败

能力

公平

和监理准则一样

对他人公正

工程咨询公司

工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。

☆为业主服务

※为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务。这里所说的业主包括各级政府、企业和个人。

1、工程建设全过程（注意：不是全寿命期）服务：内容包括可行性研究（投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究）、工程设计（概念设计、基本设计、详细设计）、工程招标（编制招标文件、评标、合同谈判）、材料设备采购、施工管理（监理）、生产准备、调试验收、后评价等一系列工作。

2、阶段性服务：除了生产准备和调试验收之外，其余各阶段工作业主都可能单独委托工程咨询公司来完成。

☆为承包商服务

1.为承包商提供合同咨询和索赔服务；

2.为承包商提供技术咨询服务；

3.为承包商提供工程设计服务（深化设计 or EPC的设计分包）

EPC特征

承包商承担大部分风险

总价合同

☆为贷款方（贷款银行、国际金融机构、国际援助机构）服务

1.对申请贷款的项目进行评估

2.对已经接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督

☆联合承包（可以是，但未必是“联合体”）工程

※联合承包工程风险相对较大，但利润更多。

和单独提供咨询服务相比

1.与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总承包或交钥匙工程；

2.作为总承包商，承担建设工程的主要责任和风险，承包商成为分包商。

3.参与B0T项目，甚至作为这类项目的发起人和策划公司。

高速公路

第二节国际工程组织实施模式

国际工程实施组织模式

※CM模式 -国内也有采用

代建单位

以使用CM单位为特征的建设工程实施组织模式，具有独特的合同关系和组织形式。

CM单位对设计单位无指令权，只能提合理化建议

所谓CM模式，就是在采用快速路径法（设计一部分，招标一部分）时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或CM经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。

和一般施工总承包相比进度快 CM是特殊的平行承发包模式工程总承包也是一种快速路径法

CM单位不负责设计工作，只是设计阶段介入

CM模式可以用快速路径法，用快速路径法的未必是CM模式

※Partering模式

※Project Controlling模式 -20世纪90年代中期德国

☆CM模式的种类

1.代理型CM

代理型代理代理代替你干活，放权少

放权少

1.代理型CM - 业主与多个施工单位签订施工合同；CM单位与业主签订咨询服务合同，合同价就是CM费，作为业主的咨询单位。

我是“代替”业主“管理”

真正大大权还是业主攥着

2.非代理型CM

放权多

2.非代理型CM - 施工与供货合同多由CM单位签定；业主与CM单位签订的合同既包括CM服务内容，也包括施工承包内容。CM合同本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式，合同价由CM费（酬金）和分包商与供应商的价款（成本）组成。

类似成本加酬金，不是真正的成本加酬金

权力全部下放

分包分供由CM确定

※采用非代理型CM模式时，业主对工程费用不能直接控制，因而在这方面存在很大风险。

※为了促使CM单位加强费用控制，业主往往要求在CM合同中预先确定一个具体数额的保证最大价格（Guaranteed Maximum Price，GMP），GMP包括总的工程费用和CM费。

※如果实际工程费用加CM费超过GMP，超出部分应由CM单位承担；反之，节余部分归业主所有。

GMP设置过高，CM单位风险越小

※为提高CM单位控制工程费用的积极性，也可在合同中约定，节余部分由业主与CM单位按一定比例分成。

Partner ing模式

我国将其译为伙伴关系。

意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长期的协议。

主要特征

出于自愿

高层管理者参与

老板朋友间的合作

信息开放性

Partnering协议不是法律意义上的合同

运作不可或缺的元素

长期协议

共享

无形效益

避免争议和诉讼产生

工作积极性提高

承包单位社会信誉提高

信任

合作

共同目标

适用范围

1、业主长期有投资的

短工期的项目可能有赚有赔，长期项目总体时盈利的

2、不宜采用公开招标或邀请招标的

找个熟悉的伙伴来干

3、复杂的不确定因素较多的

工程复杂，一般模式，产生合同争议和索赔较多，找个熟悉的伙伴效果好

4、国际金融组织贷款的

该模式本身就是外国的，他们比较了解

project controlling模式

对比

和工程管理咨询单位

地位不同

具体负责工程项目建设过程的管理工作、业主或业主代表可在合同规定的范围内向其在该项目上的具体工作人员下达指令

直接向业主的决策层负责，相当于业主决策层的智囊，为其提供决策支持，业主不向其在该项且上的具体工作人员下达指令。

服务时间不尽相同

可以仅提供施工阶段服务，也可提供全过程服务

类似监理

在国际上的应用尚不普遍，尚不具有统计学上的意义

工作内容不同

工程物质流活动（审查设计施工文件、验收、进度协调、结算与索赔的审查及签署）

工程信息流活动（信息处理，收集、分析信息，出具书面报告）

权力不同

直接面对设计施工供应单位，具有指令权，验收权、对结算和索赔报告的审核与签署权，对分包商的审批权等

P权力都没有（主要不同之处）

项目管理服务：属委托性质，甲方人员、技术不满足工程建设管理需求，才委托项目管理单位协助管理。（归根结底，还是承包）