导图社区 2024年咨询工程师考试-工程项目组织与管理

2024年咨询工程师考试-工程项目组织与管理

1.自己2024年已全部四科通过考试，工程管理考了107分。 2.导图是用的2024年的新版教材在学习过程中自己画的，不是机构送的简单导图。（2025年官方大纲预计不会改太多，如果改了自己在图里加一点） 3.所有内容不是全在一张图里面，而是分章节绘制，这样会更利于打印，平时作为查找知识点、背诵用，后期没必要看书和机构讲义。（事半功倍，特别是考试前的一个星期极其有用） 4.导图里面的内容都是与考点相关的，不是那种简单的目录亦或是简单的复述书本内容，包含了口诀、总结以及一些需要注意的记忆和解题思路；红色或加粗字体在观感上加深记忆，标记“黄色五角星”的是重要考点，标记“紫色五角星”的是大纲、教材新增或调整考点。 5.经验：我自己选的是正保的林澍老师。选适合自己的老师就行，在那几个知名机构里的老师都有能力让学生通过，主要看自己是否适合老师的讲课风格。重要在于自己总结、提取重点、刷题（非常重要），导图能助你事半功倍。

编辑于2024-06-26 11:12:29

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第1章概述

工程项目的概念、特征及其分类

概念

单项工程、单位工程、分部工程、分项工程

工程项目的特征

基本特征

独特性（唯一性）

—次性（临时性）

有确定的起点和终点

非工程项目共有的特征

固定性

区别于非工程项目的最主要的特征

整体性

不可逆转性

不确定性

复杂多变

复杂性

交易及生产过程的复杂性

先交易、后生产

信息孤岛

组织的复杂性

组织和人员多

环境的复杂性

周期长、外部环境等

工程项目的分类

来源

政府投资、企业投资、外资、其他

建设性质

新建、改建、扩建、迁建和恢复

用途

生产性、非生产性

自然属性

土木、建筑、机电

社会属性

铁路、公路、水利、市政、海洋、农业、林业…

项目经济特征

竞争性、基础设施、公益项目

标准

大型项目、中型项目、小型项目

国际上

1. 生产类项目

工业、农业

完全市场化、财务效益明显

直接为社会生产物质产品

2. 基础设施类项目

财务效益不明显，但社会效益显著

一般没有直接物质产出

特定条件下参照市场模式运作

资金来源主要是政府预算和其他资金

3. 社会发展和人力资源开发类项目

不能完全市场化

一般无财务效益，属于非营利性，主要产出是社会效益

工程项目周期

1. 前期阶段

投资机会、初步可行性、可行性研究、项目评估及决策

2. 准备阶段

初步设计和施工图设计

征地及建设条件的准备

工程招标

行政许可

3. 实施阶段

工程施工、联动试车、试生产、竣工验收

工作量最大、投入资源最多、管理的难度也最大

4. 运营阶段

对于经营性工程项目

包括经营和维护两大任务

项目后评价，一般在项目竣工验收后2～3年内进行

管理的含义及项目主要参与方对项目的管理

含义

主体

业主方的项目管理是工程项目管理的核心

内部管理

内部各合同主体之间的关系

业主、承包商和服务单位

外部管理

政府部门行政关系

客体

周期内各项任务和内容

环境

内部环境

组织、结构、信息沟通

外部环境

社会、法律等，标准、规范，上级组织

工程项目系统管理

方法

系统分析

系统设计

系统实施

系统评价

项目管理知识体系（PMBOK）

整合管理

识别、定义、统一和协调各项目管理过程中的各个过程和活动而开展的过程与活动

范围管理

做且只做需要的工作

质量管理（满足质量要求）

进度管理（按时完成）

成本管理（预算内对成本的控制）

沟通管理（信息）

资源管理（采购）

风险管理（识别、分析、应对等）

相关方管理（人员、团队调动）

启动规划执行监控收尾

主要利益相关方及其要求和期望

业主

投资少，收益高，时间短，质量合格

内部各部门

松弛的工作进度表、提供所需要的资源、环境好

政府机构

遵纪守法、减少干扰

公用设施管理部门

干扰将至最低

金融机构

较高的回报、按期清偿债务

供应商

较高利润率、充裕时间、最低限度非标准件使用量

咨询单位

合理的报酬、松弛的工作进度表

承包商

优厚的利润、按时支付工程进度款、最小限度的变动

生产运营单位

提供更好的运营条件

社会公众

无社会风险、有社会效益、服务质量优良、价格合理

主要参与方的管理目的、特点和任务

业主

大都采用间接而非直接方式

落实资金、用地、技术、设备等建设条件

承包商

达到委托合同规定的要求

最求自身收益的最大化

以固定场地为中心展开

风险控制的最后过程

银行

是一种不完全意义上的项目管理

目的：保证资金的安全性、流动性、效益型

特点

主动权随着资金的投入而降低

手段带有更强的金融专业性

以资金运动为主线进行管理

主要内容

贷前管理

分析、评价、制定法律文件

评估

借款人资信评价

项目基本情况评价

贷款方式分析

银行效益和贷款风险分析

担保方式分析

信用贷款

保证担保贷款

抵（质）押担保贷款

项目总体评价

贷后管理

贷后检查

贷款风险预警

贷款偿还管理

咨询工程师

智力型工作、有偿服务

职业的规范性、成果的独特性

三个阶段

1. 咨询任务的取得

工作大纲（TOR）

2. 咨询任务的组织与实施

工作前期准备

1. 研究资料

2. 制订咨询工作计划

3. 成立项目团队

组织计划实施

提交咨询结果

3. 咨询工作的总结

1. 总结工作

经验和教训

2. 回访

工程项目管理模式

业主方管理模式

自行管理模式

委托管理模式

PM项目管理服务模式

代表业主进行全过程或若干阶段或部分内容的管理和服务

不与施工、供货等单位签合同

PMC项目管理承包模式

既包括管理服务的内容，也包括工程施工承包的内容

与施工、供货等单位签合同

可采用快速路径法施工，缩短项目工期

业主控制施工难度大；对工程费用也不能直接控制

CM模式（阶段发包法）

代理型

不与承包人签合同

一般采用固定酬金加管理费（成本补偿合同）

风险型

施工阶段扮演总承包商角色

最大工程费用GMP，包括工程预算总成本、CM单位酬金（不包括业主方管理费、设计费、土地费等）

超过GMP，CM单位赔偿

低于GMP，节约的归业主，但可提成一定比例作为奖励

缩短周期、节约投资

代建制

对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”

代建单位利润或奖励资金一般不得超过代建管理费的10%

按范围划分

全过程代建

两阶段代建

前期代建

实施期代建

DM（设计－管理）模式

同一单位提供设计和施工管理服务

优点

加快工程进度

缺点

施工管理能力较差

全过程工程咨询模式

鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询

投资决策综合性咨询

可由工程咨询单位采取市场合作、委托专业服务等方式牵头提供，并就服务成果承担总体责任，或由其会同具备相应资格的服务机构联合提供，各合作方承担相应责任

负责人一般由咨询工程师（投资）担任

工程建设全过程咨询

从项目准备阶段开始的各项咨询工作

应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务，范围外的委托，咨询单位负总体责任；也可以联合实施，明确牵头、各自责任。

负责人取得工程建设类注册执业资格且具有工程类、工程经济类高级职称，并具有类似工程经验

其他咨询服务模式

跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合

工程项目承发包管理模式

DBB（设计－招标－建造）模式

传统的发包模式，设计、施工分别委托不同单位承担

优点

业主自主选择设计、施工、监理人员，比较容易掌控

缺点

周期较长，工期不易控制

管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高

总投资不易控制，容易产生变更

设计和施工双方容易互相推诿责任

DB（设计＋建造）模式

承担工程项目设计和施工，以及大多数材料和工程设备的采购

优点

减少了索赔

对投资和完工日期有实质的保障

施工经验能够融入设计过程中，有利于提高可建造性

缺点

无法参与设计单位的选择

降低对最终设计和细节的控制能力

总价包干可能影响项目的设计和施工质量

EPC/T（设计＋施工＋采购/交钥匙）模式

总包负责设计、采购、施工、试运行服务等工作

DBO（设计＋施工＋运营）模式

负责设施的维修保养，合同期满后，资产所有权移交给公共部门

通常应用于污水处理领域

优点

减少不必要的延误，使施工的周期更为合理

质量长期的可靠性

政府对工程咨询单位和从业人员的管理

工程咨询单位的执业管理

21个专业

实行告知性备案管理

基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式等

从事的工程咨询专业和服务范围

备案专业领域的专业技术人员配备情况

非涉密的咨询成果简介

基本要求

有偿服务

成果文件加盖工程咨询单位公章、咨询工程师（投资）执业专用章

单位负咨询质量总责，主持人员负主要直接责任

实行咨询成果质量终身负责制

单位资信等级评价

自律性质

近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标

每年度集中申请和评定

满3年后重新申请和评定

分为

专业资信

专项资信

甲、乙级

综合资信

只有甲级

仅作为参考

不得限制

机构数量，区域性、行业性从业

未参加或未获得资信评价的工程咨询单位执业

从业人员资格与管理

仅能选择一个工程咨询单位

申请执业登记并取得登记证书和执业专用章

登记

实行登记服务制度

中国工程咨询协会负责

方式

告知承诺

专家评审

分为：初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类

最多可以申请两个专业

有效期

初始登记有效期3年

有效期满之日的30天前申请继续登记

继续登记有效期为3年

继续教育

逾期初始登记和继续登记的必要条件

公需科目和专业科目组成

每年不少于90学时

专业科目不少于总学时的三分之二（60 学时）

数字化与智能化

BIM

核心层、共享层、专业领域层、资源层

由委托方成立平台

为咨询工程师提供支持

投资决策

项目场址、技术经济、建设条件分析

勘察设计

设计方案必选、管线、虚拟仿真

招标采购

工程量统计、编制造价、电子招标、线上评标

项目施工

施工组织优化、放线测量

竣工验收

运营维护

大数据的应用

4V特征

规模性

多样性

价值性

时效性

模样、价效

第2章工程项目管理的组织

项目团队建设

项目团队

基本条件：共同目标、有分工和工作程序

团队精神

少数人的带动与悉心培养形成，项目经理率先垂范

三个层次

1. 团队的凝聚力

内部影响因素

团队的规模、目标、激励方式和成功经历

外部影响因素

2. 互信合作意识

正直、能力、忠实、一贯性、开放

记忆：直立中医开放

3. 团队士气

影响因素：目标认同、奖酬体系、信息沟通、成员相互、领导作风

发展过程

1. 形成

（1）了解项目情况，研究工作任务

首要任务

工作分解、WBS

（2）分析项目相关人员

公司内部

公司外部

其他相关群体

（3）编制项目工作计划

项目工作计划是开展项目工作的规定性文件

工作目标与任务团队组成与分工进度计划、费用计划、费用来源

（4）成立项目团队

向成员说明项目目标、工作范围、意义、选择团队成员的标准等

建立团队与外部的联系

与上级

与所在组织

与客户

2. 磨合

过渡阶段

尽可能缩短

3. 规范

开始有序化

培养了初步的团队精神

4. 表现

最好状态

注意：牢记团队的目标与工作任务、警惕假成熟

5. 休整

休止

任务即将结束，成员为自己的下一步工作考虑

整顿

工作任务结束后，团队准备接受新的任务

项目团队能力培育

基础：提高项目参与者个人的贡献力

关键：提高项目团队整体能力

团队作为一个完整的整体来开发是项目团队实现预定目标的关键

方法

1. 改善环境

周围工作环境和条件

智能化辅助，利用人工智能和大数据

2. 培训（人员配合训练）

置于恶劣自然环境、协作生存

3. 团队建设

挑战未操作过的工作，解决没经验的问题

4. 评价

是激励的一种方式

激励的方法

竞争

奖励

个人发展

最好的激励方式

薪酬

方式

指标考核、团队评议、自我评价

理论支持

激励理论

需要层次理论（马斯洛）

生理、安全、社交、尊重、求知、审美、自我实现

X和Y理论（人性假设）

经济人理论

负面

记忆：“x”打叉，负面

社会人理论

正面

双因素理论（激励－保健因素理论）

保健（感受、物质）因素【前提】

消除工作不满意

激励（精神）因素【重点】

使员工具有责任感、成就感

成就需要理论

权力需要

友谊需要

成就需要

最重要的需要

公平理论

分析员工的报酬与劳动积极性之间的关系

自我决定理论、社会认同理论、环境学习理论

5. 外部反馈

委托方、领导、客户的反馈

6. 调整

成员、分工调整

虚拟团队建设

加强线上沟通、建立明确的团队目标和规范、定期进行线上团建、提供足够的技术支持、关注成员的心理健康、跨文化沟通和理解

成员考核

作用

加强意识、提醒任务、调动积极性、提高效率、保证目标

内容

工作效率、纪律、质量、成本

方式

任务跟踪、抽查、阶段总结、征求客户意见、问题征询、成员互评

组织计划

组织

作用：提高工作效率、有利于目标分解与完成、优化资源、平衡项目组织的稳定与调整、协调内外关系

组织计划

首先：工作分析

基础性工作

包括四方面

1. 角色和职责安排

层级型(自上而下)

WBS

项目可交付成果分解为工作包

OBS

按现有的部门排列，在每个部门下列出项目活动或工作包

资源型

按资源类别对项目进行分解

矩阵型（平铺式）

RAM责任分配矩阵

显示：工作（WBS)-团队/成员-责任

文本型

职位描述、角色－职责－职权表

2. 人员配备计划

以需配人、以岗定人

何时进入、离开团队（项目）

3. 组织关系图

反映各组织与个人之间的工作关系

4. 有关说明

工作描述

注意的问题

项目界面

1. 组织界面

组织内各单元之间……

2. 技术界面

各专业之间……

3. 人际关系界面

组织内不同个人之间工作……

人员配备计划要与需求一致

项目管理组织结构

基本概念

1. 组织的构成

2. 组织规模

人员数量的多少

3. 部门设置

部门划分、职能确定

方法

专业化

职能化

4. 管理幅度（管理跨度）

上级管理者所直接领导下级人员的数量

一般情况为宜：基层-8~15人、高层-4~8人

主要因素

美国洛克希德定量分析

5. 管理层次

管理分级的层次数量

从上到下分为

决策层

管理目标、制定计划

协调层

参谋、咨询阶层

执行层

调动、安排、组织落实

操作层

完成具体任务

决策：领导协调：部长执行：主管操作：专员

6. 管理层次和管理幅度的关系

记忆理解：管理幅度上升，管理层次减少，掌控力下降（一个管太多人）管理幅度下降，管理层次上升，掌控力上升（每层都有人管）

7. 组织形态的纵向层次

高架式

扁平式

部门划分的方法

职能划分

最常见

联想：自己单位

程序划分

联想：建设程序

市场部、设计部、施工部、维修部

业务划分

水电、农林、电子

区域划分

职务特征模型（JCM）

技能多样性

任务同一性

任务重要性

决定工作职务意义的重要程度记忆：“多一个就重”

自主性

体验到对工作成果的责任

反馈

了解到对工作活动的实际成果

设计的依据

项目自身的特点

工作量小、时间紧

职能式

工作量大、项目周期长

项目式

公司的管理水平、项目管理要求

委托方的要求

项目的资源情况

多信息、人力、时间资源，少资金资源

职能式

少信息、人力资源，多资金、时间资源

项目式

国家有关法规

设计的原则

传统原则

目标原则、相符原则、职责原则、协调原则、明确性原则、组织阶层原则与控制幅度原则、专业化原则

新原则

目标导向原则

强调工作成果、目标

整分合原则

先强调整体，再进行分工

“封闭” 设计原则

决策、执行、监督、反馈的闭环

最佳幅度与层次原则

弹性设计原则

敏捷组织设计和自组织化

建立步骤

1. 确定合理的项目目标

2. 确定项目工作内容

项目

3. 确定组织目标和组织工作内容

4. 组织结构设计

结构形式、层次、层次内的单元、相互关系框架等

组织

5. 确定工作岗位与工作职责

6. 人员配置

7. 工作流程与信息流程

8. 制定考核标准

考核内容、时间、形式

组织机构的基本形式

职能式

项目经理

公司高级领导或部门负责人

优点

人员无后顾之忧、部门内人员灵活安排、有利于技术问题解决、人员固定

缺点

管理者不权威，人员面临多重领导、工作无成就感、不易安排好各项目投入力量、不利于团队人员交流、项目的发展空间受到限制

项目式

专职项目经理

优点

目标单一、管理层次简单、指令一致、易于沟通协调

缺点

配置重复、资源浪费、组织相对封闭，沟通交流不充分；人员后期无归属感、小团体观念

矩阵式

弱矩阵

项目经理的角色感最弱，由各职能部门负责人兼任

平衡矩阵

项目经理由某项目团队成员扮演，基层人员临危受命

强矩阵

项目经理的角色感最强，来自于公司项目管理部

优点

工作任务明确；团队无后顾之忧；便于职能部门安排资源

缺点

权力平衡困难；信息回路比较复杂；成员处于多头领导状态

复合式

优点

方式灵活，不受现有模式的限制

缺点

容易造成管理混乱，沟通容易产生障碍，公司的项目管理制度不易执行

变化优化

调整优化

不轻易进行调整

保持工作连续性，避免因人调整

维护客户利益，处理好调整的时机问题

克服原组织的问题

新型组织结构

网络式组织结构

适用于跨地区、跨组织的大型项目

通过互联网和协作平台

生态式组织结构

强调组织内外部的互动和合作

注重可持续性、共享价值和社会影响

跨功能团队和自组织结构

鼓励灵活性和创造力

促进跨学科合作与创新

数据驱动的组织结构

记忆： 1.要干什么-项目目标、内容， 2.做什么-组织目标、内容 3.设计身份-结构、岗位职责 4.配人 5.怎么做-工作、信息流程 6.做完评价-考核

第3章工程项目招投标管理

施工招标投标

招标条件与招标准备

条件

设计、概算已批准

资金来源已落实

有设计图纸、资料

有钱、有图

招标备案

发布招标公告/投标邀请书的5日前

招标方式和招标信息

公开招标

招标公告

采取资格预审的，应当发布资格预审公告

公告

在中国招投标公共服务平台/省级平台发布,可在其他媒介同步发布

媒介的不同，影响竞争程度和效果

邀请招标

投标邀请书

3家以上

条件

技术复杂、环境限制…少量潜在投标人

国家安全、秘密、抢险救灾，不宜公开招标

公开招标费用占项目金额比例过大

区别：发布信息的方式不同选择投标人的渠道不同竞争的范围不同公开的程度不同

资格预审公告、招标公告、投标邀请书内容

能力要求、是否接受联合体

获取预审/招标文件的时间、方式

递交申请/投标文件的截止时间、方式

投标申请人资格审查

目的

剔除条件不合适的申请人

内容

具备独立订立合同的权利

具备履行合同能力，…

没有处于被责令停业…财产冻结、破产…

最近三年没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题

资格预审

优点

筛选有实力的少量投标人

减轻评标工作量，缩短周期

投标前进行，审查方法在资格预审文件中

资格后审

适用于工期紧、不复杂的项目

开标后由评标委员会进行审查，审查方法在招标文件中

不合格的投标人，按否决投标处理

限制、排斥（潜在）投标人的情形

提供有差别的项目信息

设定的条件不相适应或者与合同履行无关

以特定行政区域、业绩、奖项作为加分/中标条件

采取不同的资格审查或者评标标准

限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商

非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式

不应以对营业执照经营范围的审查代替行政许可、资质

资格预审相关要求

资格预审文件

出售-停止出售时间，不得少于5日

“卖”不少于5天

不以营利为目的

资格预审申请文件

停止出售-截止时间，不得少于5日

“交”不少于5天

招标人澄清

提交资格预审申请文件截止时间3日前书面通知（不足顺延）

投标人异议

提交资格预审申请文件截止时间2日前书面提出

招标人收到异议之日3日内答复；答复前，暂停招标投标活动

审查

合格制

有限数量制

结果通知

招标人发出资格预审合格通知书

通过资格预审的潜在投标人少于3人，应重新招标

招标文件编制与发放

内容

主要内容

招标公告或投标邀请书

投标人须知

合同主要条款

投标文件格式

采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单

技术条款

设计图纸

评标标准和方法

投标辅助材料

技术指标

不得要求…特定…专利、商标、供应商之类

不得含有倾向或者排斥

除非必要，才加上“或相当于”

招标文件

出售-停止出售之日，不得少于5日

“卖”不少于5天

投标文件

招标文件发出-投标文件截止时间，不得少于20日

“交”不少于20天

招标人澄清

投标截止时间15日前书面通知（不足顺延）

投标人异议

投标截止时间10日前书面提出

招标人收到异议之日3日内答复；答复前，暂停招标投标活动

投标有效期

从提交投标文件截止之日起计算，完成评标和签订合同事宜

编制工程标底或最高投标限价

标底

招标人自主决定是否编制标底

开标前保密，开标时公布

只能作为参考

最高投标限价

不得规定最低限价

不能以营业执照范围代替行政许可、资质认定

组织踏勘现场与投标预备会

踏勘现场

不得单独、分别组织一个潜在投标人现场踏勘

投标预备会

招标人自主决定是否、何时组织

解答投标人的问题

一般应在投标截止时间15日前进行

与招标人澄清时间要求一致

招标人整理会议记录和解答内容，作为招标文件的组成部分

投标文件编制与送达

内容

投标函

投标报价

施工组织设计

商务和技术偏差表

若部分非主体、非关键性工作进行分包，也载明

保证金

现金、银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票

不得超过项目估算价的百分之二，且最高不得超过八十万元人民币。投标保证金有效期与投标有效期一致

送达与签收

按时按地、过期不候、密封

投标人少于3个，依法重新招标

重新招标仍少于3个，属于必须审批、核准的项目，报经原部门…可以不招标；其他项目，招标人自行决定不招标。

投标文件

截止时间前，可以补充、修改、替代或者撤回

补充、修改的内容为投标文件的组成部分

补充、修改

截止时间后送达的，内容无效

撤回

投标截止日期前撤回，招标人不得没收投标保证金

投标截止日期后，不得撤回，招标人可以不退还保证金

联合体投标

同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级

共同投标协议要连同投标文件一并提交招标人

以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金

联合体各方共同与招标人签订合同，承担连带责任

串通投标、弄虚作假行为

属于投标人相互串通投标

投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容

投标人之间约定中标人

投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标

投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动

属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标

投标人之间…协商、约定

视为投标人相互串通投标

不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制

不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜

不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人

不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异

不同投标人的投标文件相互混装

不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出

不同投标人…

属于招标人和投标人串通投标

招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人

招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；

招标人授意投标人撤换、修改投标文件；

招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；

招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；

招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

招标人…投标人

弄虚作假

租借资格、资质

伪造、虚假……

开标、评标与定标

开标

投标人少于3个，不得开标

开标时间和投标截止时间一致

开标由招标人或代理机构主持

邀请所有投标人参加

投标人或代表检查密封情况

拒收投标文件

未通过资格预审的申请人提交投标文件

逾期

未按要求密封

评标

招标人组建委员会

成员人数为5人以上的单数

技术、经济方面的专家不少于成员总数的2/3

来源：省、部级专家名册或招标代理机构的专家库

选择：一般项目可随机抽取；技术复杂、专业性强或有特殊要求，可以由招标人直接确定

成员名单在中标结果确定前保密

初步评审

金额

数字与文字表示的数额不一致时，以文字数额为准

单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准

“以出错概率低的方式为准”

委员会不得诱使、暗示投标人作出澄清，不得接受投标人主动的澄清

投标文件中没有列入的价格和优惠条件，不予考虑

投标文件的否决

没盖章、签名、共同投标协议

不符合资格规定

提交两份投标文件

报价低于（个别）成本

应当要求投标人作出说明

报价高于最高限价

没有对招标文件的实质性要求作出响应

串通、弄虚作假、行贿

详细评审

经评审的最低投标价法

一般通用技术、没有特殊要求的项目

综合评估法

不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目（技术复杂、工期长、投资额大、专业广的）

延长投标有效期

超过1/3的评标委员认可

投标人同意

应延长投标保证金的有效期，招标人承担损失

投标人拒绝

投标失效，但有权收回投标保证金

有效投标不足3个，委员会否决全部投标

评标报告

委员会向招标人提交，并抄送有关行政监督部门

推荐的候选人不超过3个，并明示顺序

全体签字，不同意的书面说明情况，否则视为同意

定标

评标、中标结果公示

收到评标报告3日内公示候选人

公示期不少于3日

确定中标人

投标有效期前确定中标人

招标人也可以授权委员会确定

国有资产控股或主导，依法必须进行招标

排名第一的候选人为中标人

中标人不符合中标条件

中标人

放弃中标

不可抗力，不能履行合同

不按照要求提交履约保证金

被查实存在影响中标结果的违法行为

招标人可以

按照候选人名单依次确定其他候选人

重新招标

招标人发出中标通知书

对于依法必须进行招标的项目

招标人发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

重新招标的情况

招标人编制的预审文件违反…规定…原则

通过预审的潜在投标人少于3个

提交投标文件的少于3人

投标人少于3个

委员会否决投标后，有效投标不足3个，并明显缺乏竞争

少于3个

中标人…重新招标

签订合同

时间

投标有效期内，且自中标通知书发出之日起30日内，订立合同

签订合同后5日内，退还投标保证金及银行同期存款利息

要求

履约保证金不得超过中标合同金额的10%

招标人要求中标人提供履约保证金的，应当同时向中标人提供工程款支付担保

特殊情况

中标人放弃中标项目

中标人无正当理由不与招标人签订合同

中标人在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容

中标人拒不提交所要求的履约保证金

取消中标资格，不退还投标保证金

政府采购

公开招标

主要采购方式

邀请招标

先产生符合资格条件的供应商名单

1. 发布资格预审公告征集

2. 从省级以上政府财政部门建立的供应商库中抽取

3. 采购人书面推荐

名单中随机抽取3家以上发出投标邀请书

1方式下，资格预审

2、3方式下，名单内的单位数量≥拟随机抽取供应商单位数量的两倍

竞争性谈判

招标不利

招标后，没有投标或合格标，或重新招标未成立

公开招标后，符合要求的只有两家，经批准

项目本身数据极端

竞争性磋商

项目本身数据极端

政府购买服务项目

市场竞争不充分的科研项目

联想：公司参与的配售电项目

询价

货物规格、标准统一，货源充足且价格变化幅度小

经批准…在3家以上供应商选择其一

单一来源采购

只能唯一供应商

发生紧急情况，不能从其他地方采购

需要从原供应商添购的，添购金额不超过原合同采购金额10%

框架协议采购

分类

封闭式框架协议采购

不能随意增加供应商

入围阶段有竞争，无正当理由不能退出

发布征集公告及征集文件、第一阶段淘汰比例不低于20%，采用质量优先法或价格优先法、第二阶段选定不超过第一阶段响应报价，直接选定

开放式框架协议采购

供应商可以随时加入

入围阶段无竞争，可以随时退出

发布征集公告、第二阶段在第一阶段入围供应商中直接选定

电子招标投标

交易系统和平台

原则：标准统一、互联互通、公开透明、安全高效，以及市场化、专业化、集约化

公共服务平台、电子交易平台、行政监督平台

招标

招标公告应和国家指定的招标公告媒介同步发布

投标

允许投标人离线编制投标文件

未按规定加密、投标截止时候后送达的文件，平台拒收

开标

所有投标人准时在线参加开标

因投标人原因，造成投标文件未解密，视为撤销

因投标人之外的原因，造成投标文件未解密，视为撤回

评标

中标

咨询服务招标投标

招标文件

委托服务范围

也称“服务大纲”

评标方法

一般为综合评估法

投标文件

技术文件可采用暗标形式

收费由政府指导价全面转变为市场竞争报价

国际工程咨询服务

招标方式

公开招标、邀请招标

框架合同（先公开，后邀请）

第一阶段

编制招标文件-公开招标-评审后-保留短名单

第二阶段

编制具体招标文件-邀请招标-评审短名单企业的技术、财务建议书-分数第一中选

非招标方式

竞争性谈判、直接委托

可以聘请单位，也可以聘请个人咨询专家

世、亚行贷款项目方法

1. 基于质量和费用

对技术建议书质量、财务建议书（20%权重）评审

2. 基于质量

仅对技术建议书质量评审，与排名最高的公司就财务、合同谈判

最常用的两种方法先基于（*）直接选择一家，再谈判

3. 固定预算下选择

先找财务合格的，选择技术分最高的

4. 最低费用的选择

先找质量合格的，其余报价最低的邀请谈判

联想：公司常用的非公开采购就类似这种

先找财务（质量）合格的，再找技术（财务）分数最高的，最后谈判

5. 基于咨询顾问资历

6. 单一来源

费用计算

人月费单价法

酬金、可报销费用、不可预见费

按日计费法

顾问费法

服务范围不太明确或难以确定范围

总价法

工程造价百分比法

成本加固定酬金法

服务范围非常明确，咨询单位可以控制费用

货物招标投标

原则

1. 质量保证原则

符合设计、合同要求

2. 安全保证原则

运输、安装、调试和使用过程

3. 进度保证原则

按期到货

4. 经济原则

低成本、低价格、低消耗

5. 国产化原则

招标条件

招标人依法成立、有审批、核准、备案手续、有资金或资金已落实、能够提出货物的使用与技术要求

内容

招标公告或者投标邀请书、投标人须知、投标文件格式、合同主要条款

参数及其他要求

实质性

不满足任一项，将被拒绝

非实质性

允许偏差的最大范围…

标包划分和分包

招标人允许非主体分包的，应当招标文件中载明

主要设备、材料不允许分包

经招标人同意改变标准货物供应商的，不应视为转包和违法分包

技术要求

用途、性能、大小、性质…

评标方法

经评审的最低价格法

综合评估法

签订合同

中标通知书发出之日起30日内，订立书面合同

概述

基本原则

公平

机会均等

公正

程序规范、标准统一

公开

信息透明

诚实信用

法律框架体系

宪法、法律、行政法规（-条例）、部门规章（-办法）、地方法规

招标范围和规模标准

必须招标范围

……国有资金……项目

预算资金200万元以上，且该占投资额10%以上

预算资金：一般公共预算资金、政府性基金预算资金、国有资本经营预算资金、社会保险基金预算资金。（记忆：国府公社）

占控股或者主导地位

控股、重大影响等

国际组织、外国政府贷款、资金项目

世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款

大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目

能源、交通运输基础、电信网络基础、水利基础

必须招标规模

施工单项合同估算价在400万元人民币以上

重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上

勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上

依法要招标，但可以不进行招标

国家安全、秘密，抢险救灾…利用扶贫资金、使用农民工等

需要采用不可替代的专利或者专有技术

采购人依法能够自行建设、生产或者提供

已通过招标选定的特许经营项目投资人能够自行建设、生产或者提供

需要向原中标人采购，否则影响施工或者功能配套要求

两阶段招标

适用于技术复杂、无法精确拟定技术规格的项目

第一阶段

投标人根据招标公告/投标邀请书

不带报价的技术建议

第二阶段

投标人根据招标文件

最终技术方案、投标报价、投标保证金

招标事项的审批和核准

可行性研究报告、资金申请报告、项目申请报告

必须招标项目

招标组织形式、范围、方式

记忆：“煮饭方”

可以不招标项目

提出不招标申请，并说明不招标原因

做题时，要小心选项中的词语字眼，例如招标、投标、开标，公告和文件的差异，避免疏忽大意

技术复杂，不能确定具体规格、数量，专利，事先不能计算价格总额

第4章工程项目合同管理

施工合同管理

合同订立

组成及解释顺序

1.合同协议书；2中标通知书；3.投标函及附录

4.专用合同条款

对通用合同条款的补充，另行约定

5.通用合同条款

原则性约定，直接引用，可能也会注明允许修改

6.技术标准和要求；7.图纸；8.已标价工程量清单；9.其他合同文件

履约担保格式、预付款担保格式等合同附件

合同工期、质量、价款（实质内容）

不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议

合同价款

签约合同价

协议中写明的

包括暂列、暂估价

暂列：不一定发生

暂估：必定发生，但不知道价格

合同价格

完成包括缺陷责***内的全部承包工作后，包括变更和素赔的最终结算价格

合同履行

发包人义务

委托监理向承包人发出开工通知

提供施工场地，地下管线和设施的资料

协助承包人办理施工证件和批件

组织设计单位向承包人进行设计交底

及时组织竣工验收…

承包人义务

一般义务

施工完成并修补缺陷

编制施工组织设计和施工措施计划

采取施工安全措施，确保…安全

负责施工场地和周边环境的保护

照管和维护工程

工程接收证书颁发前的已完工程

工程接收证书颁发时，尚有的部分未竣工工程

现场勘察

履约担保

投标保证金、履约保证金（工程接收证书颁发后28天内退还）、工程质量保证金、农民工工资保证金

推行银行保函制度

已缴纳履约保证金的，不得同时预留工程质量保证金

工期和进度管理

合同进度计划

承包人…施工进度计划报送监理人

就是监理人批准后的施工进度计划

开工

承包人向监理人提交工程开工报审表

监理人在开工日期前7天发出开工通知

工期延误

谁的责任谁承担

工期提前

监理人、承包人共同协商措施、修订合同进度计划

发包人承担承包人由此增加的费用，并支付合同约定的相应奖金

工程质量管理

质量要求

谁的责任谁承担

承包人的质量管理和检查

设置专门的质量检查机构

配备专职人员

质量检查制度

培训、考核

全过程的质量检查和检验

编制工程质量报表，报送监理人审查

监理人的质量检查

监理人的检查和检验，不免除承包人合同约定的责任

工程隐蔽部位覆盖前的检查

承包人书面通知监理

监理及时验收

不合格，返修，重新检查

合格

下道工序

后有疑问

监理未及时验收

承包人未通知监理

私自隐蔽

钻孔探测或揭开重检

无论质量是否合格

清除不合格工程

谁的责任谁承担

安全文明施工与环境保护

发包人

由于发包人原因…伤亡和财产损失

工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失

承包人

编制施工安全措施计划

报送监理人审批

制定应对灾害的紧急预案

因采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施增加的费用，由监理人按合同商定或确定

…

合同履行

环境保护

编制施工环保措施计划

事故处理

承包人通知监理人，监理人通知发包人

发包人和承包人组织抢救

劳动保护

工程费用管理

预付款

专用于合同工程

扣回办法在合同中约定

工程的计量

单价子目

估算工程量

已标价工程量清单

结算工程量

监理核实的实际工程量

总价子目→结算工程量：工程目标管理和控制进度支付的依据，按批准的支付分解报告确定

合同价款调整

物价波动引起（通货膨胀、行业变动）

约定不予调整

采用价格指数调整

采用造价信息调整

招标文件中可以规定工程造价指数体系、价格调整因素和调整方法

法律变化引起

在基准日后，根据法律、政府有关部门规定调整

合同变更

变更的范围

取消合同中任一项工作

但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施

改变任一项工作的质量或其他特性

改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸

改变任一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序

为完成工程需要追加的额外工作

变更程序

见图

变更估价

承包人收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书

清单内存在适用项

采用适用项单价

无适用项

有类似项

参考类似项单价

无类似项

成本加利润

总监理工程师与合同当事人商定

工程进度款支付

付款周期：与计量周期保持一致

承包人：进度付款申请单

1.付款周期末已实施工程的价款 2.应增加、扣减的变更、索赔金额 3.应支付的预付款和扣减的返还预付款 4.应扣减的质量保证金

监理人核查、发包人审查（进度付款证书）

竣工结算和最终结清

颁发工程接收证书后，进行竣工结算

签发缺陷责***终止证书后，进行最终结清

索赔管理

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚

承包人索赔条款

工期

恶劣天气导致工期延误

费用

按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供条件

采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施

发包人提供的材料和工程设备提前交货

费用、工期

发现文物、不利物质条件

监理未按约定发出指示、指示错误

发包人提供的材料或设备不符合合同要求

部分费用、工期

不可抗力

费用、利润

发包人原因试运行失败

发包人原因造成的工程缺陷或损坏

费用、奖金

发包人要求提前竣工

承包人索赔期限

承包人接受竣工付款证书后

无权再提出在合同工程接收证书颁发前发生的索赔

承包人提交的最终结清申请单中

只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔

提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止

跟“钱”有关：竣工付款、最终结清

承包人在知道事件发生的28天内提交索赔意向通知书

提交的28天内再提交正式的索赔通知书（索赔报告）

监理人收到通知书42天内，答复承包人

承包人同意，发包人在答复后的28天内进行赔付

承包人不同意，按争议解决的约定办理

竣工验收管理

经验收合格工程的实际竣工日期=提交竣工验收申请报告的日期

承包人完成合同、监理人要求的必要工作、符合竣工条件，提交竣工验收申请报告

收到报告的28天内，监理人请发包人进行验收

若验收顺利，在收到申请报告的56天内，出具发包人签认的工程接收证书

违约

发包人有违约情况，承包人发出通知，发包人收到通知内后28天内仍不履行，承包人有权停止施工

缺陷责任与保修

缺陷责任

自实际竣工日期起计算

一般是一年，最长不超过两年

保证金总预留比例不高于结算总额的3%

责***终止后14天内，监理人出具经发包人签认的缺陷责***终止证书，退还剩余的质量保证金

保修责任

自实际竣工日期起计算

不可抗力

发、承包人意见不一致的，由监理人商定或确定

发包人负责

永久工程，包括已运至场地的材料、设备的损害

停工期间应监理人要求照管工程的金额

不能按期竣工的，合理延长的工期

发包人…

承包人负责

承包人…

合同争议解决

友好解决

争议评审

协商成立争议评审组

双方应在开工日后的28天内，或在争议发生后

由有合同管理和工程实践经验的专家组成

评审期间，双方按总监理工程师的确定执行

意见不具有法律强制性

仲裁

诉讼

FIDIC合同范本

种类

工程合同范本

工程咨询服务合同范本

特点和适用范围

争端避免/裁决委员会

常设机构，一位或三位成员组成

其他内容

质量管理、进度管理、计量和估价、变更

采购合同管理

设备采购

合价格与支付

签约合同价

协议中写明的

合同价格

完成合同后，买方应付金额

预付款

10%签约合同价

交货款

交付全部合同设备后

买方收到卖方单据审核无误后28日内支付60%

验收款

买方收到合同设备验收证书后28日内支付25%

结清款

买方收到双方签署的质量保证期届满证书后28天内支付5%

监造及交货前检验

买方的监造、参与交货前检验行为，不视为对设备质量的确认

卖方制订生产制造合同设备的进度计划，将买方监造纳入计划安排

卖方私自自检未通知，买方有权重新检验

包装

超大超重件

在包装箱两侧标注“重心”和“起吊点”

交货

在施工场地车面上交付合同设备，买方清点核验后签发收货清单，并自负风险和费用进行卸货

因卖方原因导致的资料问题

在收到买方通知的7日内免费补齐

因买方原因导致的资料丢失

在收到买方通知的7日内补齐，买方支付合理费用

检验及安装

开箱检验应在施工场地进行，若不在设备交付时进行，则开箱前3日内通知卖方

双方共同进行，可约定第三方检测，结果对双方均有约束力

卖方按照合同完成安装、调试工作，若买方安排第三方，则卖方提供技术服务

双方对安装调试情况共同记录

考核及验收

考核

卖方原因

卖方消除缺陷并再次考核，机会不超过三次

三次后仍不合格

协商，协商不成解除合同

若另行约定最低标准，且卖方达到标准

买方无权解除，且接受合同设备

但卖方可约定减价或向买方支付补偿金

买方原因

卖方协助考核，机会不超过三次

三次后仍不合格

卖方协助买方，买方承担全部费用

验收

考核完成7日内签署验收证书

验收日期为设备达到或视为达到考核指标的日期

质保

质量保证期为验收之日起12个月

买方在期满后7日内出具期满证书

卖方保证

在设计使用寿命期内

拟停止生产备品备件

停止前，向买方有偿提供

免费提供生产技术资料

违约

违约金不超过合同价格的10%

第一到第四周

每周违约金为迟交设备价格的0.5%

第五到第八周

第九周起

1.5%

材料采购

合同价格

供货周期不超过12个月

固定价格

供货周期超过12个月，且交付时价格变化超过合同约定幅度

应约定价格调整方法

在施工场地卸货交付（注意：与设备不同）

质保

质保期从验收之日起算，至验收证书或进度款支付函签署之日起12个月止

买方在期满后7日内出具期满证书

合同履行

催交

咨询工程师工作内容

催促供货

向买方提交详细的制造进度表

检查供货

现场监造与检验

咨询工程师工作内容

制定监造检验计划，列出重点监造检验目录

货物制造之前，组织召开协调会议

货物制造之前，召开预检会议，审查制造厂的检验计划

制造完毕后，参加全面质量验收，完成出检检验报告

货物到达现场后，主持仓储人员开箱检验

咨询服务合同管理

勘察合同主要内容

合同范围

阶段范围（程序）

可研勘察、初步勘察、详勘、施工勘察等

工作范围（专业）

工程测量、岩勘、岩土工程设计

提供技术交底、施工配合、参加试车、竣工验收

发包人应提前7天向发出开始勘察通知

服务期限自勘察通知中载明的开始勘查日期起计算

除署名权之外的著作权和其他知识产权归发包人所有

设计合同主要内容

合同范围

阶段范围（程序）

方案设计、初设、扩大初步设计、施工设计等

工作范围（专业）

设计、概算、预算、编图等

提供技术交底、施工配合、参加试车、竣工验收

设计和设计文件要求

保证工程的合理使用寿命年限，并在设计文件中予以注明

监理合同主要内容

合同范围

阶段范围（程序）

勘察、设计、施工、缺陷责***和质保阶段

工作范围（专业）

质量、进度、投资控制

合同、信息、安全、环保监理和组织协调等

合同价格

签约合同价

协议中写明的

合同价格

完成所有工作后的

概述

基本原则

符合法律法规

平等自愿

地位平等

一方不得强迫另一方

公平

权利义务对等，合理分担责任

诚实信用

等价有偿

不得损害社会利益…

特点

是一个合同群体

投资多、工期长、单位多

标的物仅限工程项目涉及的内容

建设、安装等

合同内容庞杂

大型项目…

合同主体只能是法人、一般采用书面形式

合同体系

建设工程合同

勘察设计、工程施工合同

委托合同

招标代理、咨询、监理合同

买卖合同

借款合同

租赁合同

工程合同涉及到的天数一般为28天，剩下的是：一个7天（开工通知）； 2个14天（合同变更、缺陷责***满后出具终止证书）；一个42天（索赔程序，监理人收到通知书后答复）一个56天（竣工验收程序，监理人收到申请后出具工程接收证书）

钻孔探测或重检

合格

不合格

工期延误、费用增加，合理利润由发包人承担

工期延误、费用增加由承包人承担

加粗的4项，为标准中规定要有的

第5章工程项目进度管理

过程

工作定义

依据

进度管理计划

是后续所有工作开展的依据

环境因素

几乎是所有工作开展的依据

工作分解结构WBS

基本依据

方法

分解法

模板法

滚动式规划

专家判断

成果

工作清单

本项目全部必要工作

工作属性

工作编码、工作描述、工作顺序、资源需求

可用于分配工作的负责人、确定开展工作的地点、编制开展工作的项目日历和明确工作类型

里程碑清单、修正的工作分解结构等

几乎是所有工作开展的依据

工作顺序安排

依据

进度管理计划、环境因素、工作清单

里程碑清单等

方法

见“进度计划制定”

成果

项目网络图

对工作清单、工作属性、里程碑清单的更新

工作资源估计

特点

前期阶段

需要专业技术人员深入研究

资源主要是：人力资源

此阶段的影响是最重要的

准备阶段

需要大量专业人员，以及电脑、绘图设备等

实施阶段

费用占工程总费用的80%以上

试生产和竣工验收阶段

资源需求很少

依据

进度管理计划、环境因素、工作清单

工作属性及资源日历等

方法

资源需求分析

前期阶段

准备阶段

人力资源为主

实施阶段

人、物资源

资源供给分析

内部资源分析

内部人员

外部资源分析

委托咨询单位

备选方案分析

资源分配及资源计划

资源计划的优化

实现项目收益最大化或成本最小化的目标

成果

工作资源需求、资源分解结构

对工作清单、工作属性、资源日历的更新

工作时间估算

依据

进度管理计划、环境因素、工作清单

工作属性、资源日历、工作资源需求、资源分解结构等

方法

类比估算

以类似工作为依据

利用历史数据

定额

项目档案

以前完成项目的档案资料

商业化的时间估算数据库

团队成员的知识

以前完成项目的实际工作时间或估算

专家判断估算

专家根据历史资料和经验估算

三时估算法

a最乐观时间，b最可能时间，b最保守时间

模拟法

蒙特卡洛分析法

群体决策技术

头脑风暴、德尔菲技术或者名义小组技术

储备分析

增加一个附加时间，成为储备时间、应急时间或缓冲时间

随着项目信息逐渐明确，可以动用、减少或取消储备时间

成果

时间估算

工作清单、工作属性等的更新

进度计划制定

依据

进度管理计划、环境因素、工作清单

工作属性及资源日历等

方法

关键线路法（CPM）

工作之间的逻辑关系肯定

每项工作只估算一个肯定的持续时间

计划评审技术（PERT）

工作之间的逻辑关系肯定

每项工作的持续时间不肯定，一般采用加权平均时间估算。

图示评审技术（GRET）

工作之间的逻辑关系和持续时间都不肯定

按概率处理的网络计划技术

成果

横道图

时标网络图

里程碑法

在横道图或时标网络图上标注一些关键事项

进度曲线法

以时间为横轴，以完成累计工作量为纵轴

进度控制

进度计划优化

工期优化

一般通过压缩关键工作的持续时间

选择应缩短持续时间的关键工作，将其持续时间压至最短，并重新计算网络计划的计算工期和关键线路。若被压缩的工作变成非关键工作，则应延长其持续时间，使之仍为关键工作。

不允许关键工作被压缩成非关键工作，但允许新的关键工作、关键线路与被压缩后的关键工作并存

关键工作选择的因素

缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作（靠谱）

有充足备用资源的工作（充裕）

缩短持续时间增加费用最少的工作（便宜）

费用优化

寻求最低成本的最短工期安排

按要求工期，寻求最低成本

工程费

直接费

间接费

选择费用率低的

资源优化

1. 资源有限－工期最短

2. 工期固定－资源均衡

项目进度控制

实际进度与计划进度的对比分析

趋势分析

横道图比较法

前锋线比较法

适用于时标网络图计划

实际点位位于检查线左侧，意味着进度拖延；

位于检查线，意味着进度按照计划进行；

位于检查线右侧，意味着进度超前。

S形曲线比较法

实际曲线位于计划曲线上方，意味着进度超前

计划曲线位于实际曲线上方，意味着进度落后

香蕉曲线比较法

最早开始时间曲线（简称ES曲线），最迟开始时间曲线（简称LS曲线）

列表比较法

关键路径法

挣值管理

进度偏差（SV）

进度绩效指数（SPI）

SV＞0，SPI＞1，进度超前，反之延误

成果

工作绩效信息

SV、SPI等

进度预测

项目管理计划

进度基准

成本基准

进度管理计划

项目文件更新

工作顺序安排和进度计划制定的方法

双代号网络计划

实箭线

占用时间、消耗资源

虚箭线

不占用时间和资源

仅表达逻辑关系

节点

不占用时间和资源

仅表达工作的开始或结束瞬间

工艺关系（硬逻辑）

不同工艺的先后顺序

例如：扎筋1-支模1

组织关系（软逻辑）

同种工艺的先后顺序

例如：扎筋1-扎筋2

关键工作和关键线路

总持续时间最长的线路称为关键线路

关键线路可能不止一条

关键线路上的工作称为关键工作

关键线路上的节点为关键节点

但两端为关键节点的工作不一定是关键工作

工期

计算工期

根据网络计划时间参数计算而得到的工期，用Tc表示

要求工期

任务委托人所提出的指令性工期，用Tr表示

计划工期

根据要求工期和计算工期所确定的作为实施目标的工期，用Tp表示

当规定要求工期时，计划工期不能超过要求工期（Tp≤Tr）；

关键工作的总时差=要求工期-计划工期

当未规定要求工期时，可令计划工期等于计算工期（Tp=Tc）

工作时间参数

六时标注法

最早开始时间（ES）

Early Start

方法：顺推，取紧前工作的EF（最大）

最早完成时间（EF）

Early Finish

网络计划中的EF（最大），即为网络计划的计算工期Tc

最迟开始时间（LS）

Later Start

最迟完成时间（LF）

Later Finish

方法：逆推，取紧后工作的LS（最小）

令计算工期（Tc）为所有“以终点节点为结束节点的工作”LF，逆推，推算各工作LF

总时差（TF）

Total Float

不影响总工期的前提下，本工作可以利用的最大机动时间

若本工作产生延误超出TF，则对总工期产生影响

TF=LF-LS或者TF=LS-ES

前两列，任一列，下减上

自由时差（FF）

Free Float

不影响紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间

若本工作产生延误超出FF，则对紧后工作最早开始时间产生影响

后一个工作的最早开始时间-前一个工作的最早完成时间，取最小

单代号网络计划

箭线

不占用时间和资源

表达逻辑关系

节点

占用时间，消耗资源

代表工作

只能有一个起点节点和终点节点

如果有多项，应在两端设置一项虚工作

时间参数

与双代号网络图含义一致

时间间隔

两项工作相继开始之间的时间差

总时差（TF）

与双代号的计算方式有差别

自由时差（FF）

实质上与双代号一样

关键线路和关键工作

关键线路

总持续时间最长的线路

从起点节点开始到终点节点均为关键工作，且所有工作的间隔时间为零的线路

关键工作

总时差最小的工作

双代号时标网络计划

方法

水平时间坐标

表示工作时间

实箭线

水平投影长度表示工作的持续时间

虚箭线

表示虚工作，只能垂直画

波形线

表示工作与紧后工作之间的时间间隔

当Tc＝Tp时，波形线的水平投影长度表示其自由时差，若波形线未出现在工作箭线上，则视为时间间隔

关键工作和关键线路

自始至终不出现波形线的线路即为关键线路

时间间隔为0

时间参数

总时差（TF）

与单代号网络计划一致

拓展做题技巧：从所研究的工作开始节点开始，直至终点节点，分别计算通过本工作的各线路上波浪线时间之和，取最小值即为该工作的总时差

单代号搭接网络计划

FTF

finish to finish

STS

start to start

计算逻辑仍然与之前的一样

顺着箭线推最早，瞻前取最大

逆着箭线推最迟，顾后取最小

第6章工程项目投资控制

总投资组成与计算

总投资

固定资产

建设投资

工程费用

设备购置费

生产家具…

建筑安装工程费用

工程建设其他费

建设相关

建设管理费、工程咨询服务费（勘察设计、监理、研究试验、系统）、工程保险费、土地使用权取得费、税费

生产相关

联合试运转费、生产准备费

基本预备费

静态投资

价差预备费

建设期利息

流动资金

只包括铺底流动资产：流动资金总额的30%

建安费用的组成与计算

构成要素划分

人工费

支付施工的生产工人和附属生产单位工人的

计时、计件工资

奖金

节约奖、劳动竞赛奖

津贴补贴

流动施工、特殊地区、高温（寒）、高空补贴

加班工资

特殊情况下支付的工资

病、伤、产、假等

材料费

材料原价

运杂费

运输损耗费

采购及保管费

材料费=(材料原价+运杂费)×(1+运输损耗率)×(1+采购保管费率)

施工机具使用费

施工机械使用费

自有

1. 折旧费

2. 检修费

3. 维护费

4. 安拆费及场外运费

施工机械（除大型机械外）现场安装拆卸、运输

5. 人工费

机上操作人员的人工费

与生产工人的人工费做区别

6. 燃料动力费

施工机械的动力源

7. 税费

车船使用税、保险费及年检等

租赁

租赁费

仪器仪表使用费

计算方法

台班折旧费

价格x（1-残值率）/耐用总台班

台班大修理费

一次大修理费x大修次数/耐用总台班

企业管理费

管理人员工资

支付给管理人员的

办公费

文具、办公、印刷之类的

差旅交通费

职工工作

交通、误餐补助

出差

职工退休、退职一次性路费

探亲路费

项目工作

劳动力招募费

工伤人员就医路费

工地转移费、管理部门适用的交通工具的燃料费用

固定资产使用费

实验设备

工具用具使用费

实验器具（不构成固定资产）

劳动保险和职工福利费

高温费、交通补贴

职工退职金

给钱

劳动保护费

劳保用品

给物

工会经费

职工教育经费

财产保险费

施工管理用财产、车辆保险费用

财务费

担保费用

税金

房产税、车船税、土地税、印花税

城市维护建设税

市区

县城、镇

不在上述区域

教育费附加

地方教育费附加

检验试验费

建筑、材料等进行一般鉴定、检查发生的费用

自设实验室试验耗材费用

不包括

新结构、新材料试验费用

破坏性试验费用

在工程建设其他费中

发包人委托机构进行的

施工企业检测结果不合格的检测费用

其他

投标费、咨询费

技术转让费…

利润

计算

费率

不低于5%不高于7%

规费

五险一金

基数：定额人工费

税金

增值税

税率：9%

基数：人、材、机、管、利、规

造价形成划分

分部分项工程费

为各专业的分部分项工程列支的费用

专业工程：房屋建筑与装饰工程

分部分项工程：土石方、桩基…

措施项目费

安全文明施工费

环境、文明、安全、临时

建筑工人实名制管理费

不宜计量且不可竞争，按红头文件要求计算

夜间施工增加费

二次搬运费

施工场地限制而发生的必要的

冬雨季施工增加费

已完工程及设备保护费

不宜计量，但可以竞争参数法

工程定位复测费

施工测量放线和复测工作

特殊地区施工增加费

沙漠、高寒

大型机械设备进出场及安装费

脚手架工程费

规定：应予计量

其他项目费

暂列金额

不确定是否支出

扣除调整后，剩余归发包人

计日工

施工图纸以外零星工作所需的费用

总承包服务费

暂估价

必然发生，但不确定费用

没有列到44号文，《计价规范》里有要看题干叙述

综合单价：对应“人、材、机、管、利”之和

规费

基数：定额人工费

税金

税率：9%

基数：分部分项、措施项目、其他项目、规费

设计投资控制

设计概算

概算编制工作程序

收集原始资料

确定数据

计算费用

编制单位、单项、总概算（从小到大）

编制方法

逐级汇总

单位

建安+设备

单项

综合概算（建安+设备）

两级概算中，不存在综合概算

工程费用

工程项目

总概算：单项工程概算之和+建设其他费+ 预备费+建设期利息+流动资金

建筑工程

1. 概算定额法（扩大单价法、扩大结构定额法）

适用于初步设计达到一定深度、建筑结构比较明确

2. 概算指标法

适用于

设计深度不够、无法准确算量、定额资料不足

3. 类似工程预算法

同已有（在建）工程相类似且没有可用的概算指标

安装工程

1. 预算单价法

适用

初步设计有详细设备清单

计算比较具体，精确性较高

2. 扩大单价法

适用

工程设计技术比较成熟、已有概算指标

3. 概算指标法

适用

初步设计设备清单不完备，上述两种方法用不了的情况

设计预算

逐级汇总

与设计概算逻辑一致

单位工程

编制方法

定额单价法

计算工程量

套用定额单价（人材机）

与定额特征完全一致

直接套用

与定额选材不一致

按实际价格换算定额单价

与定额工艺不一样

一般调量不调价

不能直接套用、换算和调整

编制补充定额单价

工料分析

计算其他费用

管利规税

复核

综合单价法（工程量清单单价法）

不完全费用综合单价

人材机管利

全费用综合单价

人材机管利规税

实物量法

初步设计清单不完备、或只有成套设备重量

计算工程量

套用消耗定额，计算人材机消耗量

计算汇总人材机费用

根据当地部门发布或者市场价格确定单价

先算人材机量，与定额单价法有区别

计算其他费用

复核

单项工程

汇总单位工程之和

总预算

汇总单项工程之和

审查

设计概算

依据

合法性、时效性、适用范围

概算

不能超过投资估算的10%

方法

1. 对比分析法

图纸对比、单价和信息价比

2. 查询核实法

关键设备、重要装置、图纸不全、难以核算的较大投资

3. 联合会审法

建设单位初审

同行预审

主管部门复审

“查对联”

设计预算

方法

1. 全面审查法

逐项、全面细致

适用工程量较小，工艺简单

2. 标准预算审查法

先编制标准预算，作为审查依据

适用采用标准图纸的工程

时间短，效果好，易定案

3. 分组计算审查法

将分项工程分组

审查速度快、工作量小

4. 对比审查法

用已完（审查）工程的预算对比

5. 筛选审查法

建立基本值、基本值范畴以外的详细审查

审查速度快

问题出现的原因继续审查

6. 重点审查法

工程量大或造价高

突出重点、审查时间短、效果好

招投标投资控制

工程量清单

国有资金投资的，必须采用工程量清单计价

完整性和准确性由招标人负责

内容

以合同标的为单位列项编制

分部分项项目清单

措施项目清单

其他项目清单

规费

税金

按造价形成划分建安工程费

方法

分部分项项目清单

项目编码

五级设置、12位阿拉伯数字

项目名称

根据规范，结合工程实际情况

项目特征

确定综合单价的重要依据

计量单位

工程量

以实体工程量为准，以完成后的净值计算

补充项目

编制人补充，并报省级或行业工程造价管理机构备案

措施项目清单

能计量

同分部分项工程量清单一致

不能计量

仅列出项目编码、项目名称

根据工程实际情况列项

其他项目

暂列金额

暂估价

招标人以价款形式体现最高投标限价或投标报价中照抄

计日工

总承包服务费

自主报价

工程量计价

编制依据（顺序）

招标文件

确定项目名称

确定项目编码

确定项目特征

确定计量单位

计算工程量

确定工程内容

计价原理

工料单价法

人材机

综合单价法

人材机管利

全费用综合单价法

人材机管利规税

同设计预算的编制方法逻辑一致

分部分项工程费计算

工程量的确定

综合单价的编制

确定组合定额子目

一个清单项目下可能不止一个定额子目

计算定额子目工程量

测算人材机消耗量

确定人材机单价

计算人材机总费用

计算管理费、利润

计算综合单价

（方案工程量/清单工程量）*人材机管利

措施项目费

可以计量

不可计量

其他项目费

暂列、暂估

招投标时，照抄

计日工、总承包服务费

规费、税金

施工阶段投资控制

投资目标的分解

投资构成分解

子项目分解

时间进度分解

资金使用计划的形式

子项目分解

考虑预备费

时间-投资累计曲线

曲线

工作安排

按最迟开始时间开始

节约发包人建设贷款利息

按最早开始时间开始

提高项目按期竣工的保证率

合同价款调整

法律法规变化

基准日

招标工程

投标截止日期前28天

非招标工程

合同签订前28天

基准日之后

发包人承担

承包人原因导致工期延误，延误期内出现法律变化导致合同价款变化

合同价款调整的，不予调整

合同价款调减的，予以调减

项目特征不符

双方根据实际重新确定综合单价，调整价款

工程量清单缺项

分部分项、措施项目工程，提交实施方案后，按变更事件处理

工程量偏差

增加15%以上

超过部分单价调低

减少15%以上

减少剩余部分单价调高

=实际工程量*调减后的单价

中庸之道

计日工

按照合同中的单价或者成本加利润确认

市场价格波动

采用价格指数

调值公式

约定的变更及已按现行价格计价的，不计入在计算内

定值

不可调

各可调因子现行价格指数

付款证书周期最后一天的前42天

各可调因子的基本价格指数

基准日期

采用造价信息

按大中小排列，实际报价和中间的价格相比超过约定风险5%的部分调整到投标报价上

涨幅看基准价格，跌幅看投标价格

暂估价

提前竣工

发包时

压缩工期不能超过定额工期的20%

超过的话，明示赶工费用

合同约定提前竣工的补偿

实施中

发包人要求提前竣工

应征得承包人同意

合同价款支付

质量保证金

不能超过结算总额的3%

提供履约保函的，不得同时预留工程质量保证金

返还

缺陷责***满14天内

竣工结算

承包人提起竣工付款申请单

监理人在收到后的14天内核查，再14天内发包人审核（总共28天）

发出发包人签认的竣工付款证书

发出后14天内支付

投资偏差分析

挣值法

计算

可以对趋势进行预测

纠偏措施

结合挣值法，估计完成项目所需的总投资

组织、经济、技术、合同措施

只能在《计价规范》里找到

动态投资

第7章工程项目质量管理

概述

概念

质量

实体、服务、过程

广义性（普遍认可）、时效性（与时俱进）、相对性（行业差异）

工程项目质量

适用性

功能完备

可靠性

经济性

协调性

记忆：“时刻调剂”

影响因素

人

材

机

法

工程建设方法

环

自然环境

技术环境

工程标准、规范

建设环境

管理制度、作业环境

质量波动

偶然性原因

随机发生，难以控制

一般不做处理

系统性原因

特征明显、容易识别和避免

随时监控识别，及时处理

影响质量的因素较大变化

人员、原材料、机器、工艺、气候变化异常

工程项目质量管理

特点

特性较多

影响因素多

决策、设计、施工影响

人材机影响

政治、经济、环境影响

管理难度较大

每个项目都有各自的特点区别

具有隐蔽性

质量管理责任体系

质量管理体系原则

1. 以顾客为关注焦点

2. 领导作用

强调领导的操作

3. 全员积极参与

强调整体、员工

4. 过程方法

关键词“过程、目标”

了解组织的能力，预先确定资源约束条件

5. 改进

关键词“改”“增强”

6. 循证决策

决策更加客观、可信

关键词“数据”“指标”

7. 关系管理