审核规则库初步框架

这是一篇关于审核规则库初步框架的思维导图，从样品采集到报告生成，涵盖了审核过程中的各个环节和关键要点。主要内容包括：合法规范性，信息完整性，逻辑合理性。

审核规则库初步框架

• 合法规范性
  • 资质范围：检测项目以及所采用的检测方法在已批准的能力清单范围内；
  • 标准有效：所涉及的检测标准和评价标准现行有效并正确使用；
  • 人员资质：人员能力经过确认并持证上岗；
  • 设备校准：所使用主要设备经过检定/校准并在有效期内，检定/校准点满足检测要求；（设备符合要求）
  • 环境条件：满足检测要求；
  • 标准物质：标准物质有证且在有效期内；
  • 计算正确：原始记录及报告计算正确；
  • 数据修约：数据修约规范，保留小数位数和有效数字位数符合要求等；
  • 数据更改：单杠划改原数据，旁填正确值，修改人签名并标注日期；
  • 单位规范：结果的单位表述规范；
  • 监测规范：采样及分析操作规范；
  • 数据一致：机打记录、原始记录和报告数据一致；
  • 监测内容：依据监测标准及规范，监测点位、项目、频次的正确性；
  • 评价结论：评价结论表述规范。
• 信息完整性
  • （一）报告信息完整：
    • 标题：报告应有明确的标题；
    • 资质标志与印章：标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；
    • 机构信息：注明检验检测机构的名称和地址；
    • 唯一性标识：检验检测报告应有唯一性标识，如系列号，每一页上也应有标识，以确保能够识别该页属于报告或证书的一部分，同时报告或证书结尾要有清晰的标识表明结束。
    • 客户信息：注明客户的名称和联系信息；
    • 检测方法：标明所用检验检测方法的识别信息。
    • 样品信息：详细描述检验检测的样品，包括样品的状态和标识，对检验检测结果有效性和应用有重大影响的样品，应注明样品的接收日期或采样日期；
    • 按监/检测方法的要求报出结果，包括检出限、监/检测值、法定计量单位、有效数字位数表示等信息；
    • 检测日期：注明检验检测的日期；
    • 结果评价：需要时（合同约定），根据相关环境质量标准或污染物排放（控制）标准对监/检测结果进行评价，给出符合或不符合的结论；
    • 审核签发：报告编制人员、审核人员、授权签字人签字或等效标识、编制、审核和签发日期；
    • 样品声明：如果检验检测机构不负责采样（如样品由客户提供），应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；
    • 复制声明：检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告或证书的声明；
    • 附加说明：不承担采样时，应声明报告仅对样品所检项目的符合性情况负责；对检测方法的偏离、增加、删减以及特定检验检测条件的信息应进行说明当委托单位或受检单位有特殊要求时，提出的意见和解释、测量不确定度信息等。
  • 原始记录信息完整
    • 监测方案或采样计划：开展现场测试或采样时，应根据任务要求制定监测方案或采样计划，明确监测点位、监测项目、监测方法、监测频次等内容；
    • 采样原始记录：被监测单位信息；采样依据；采样点位（需要时绘制点位示意图）；采样方式；样品固定情况；采样介质（滤筒、滤膜、气袋、采样管、溶液吸收、苏玛罐等；采样起止时间；采样设备信息；采样前后设备校准记录；现场环境及气象条件；生产工况；采样人（至少2人）、交样人、接样人签名信息；
    • 实验室分析原始记录：分析项目；样品采样和分析时间；样品编号；分析设备名称、型号、编号等；分析方法信息；精密度和准确度质控措施；标准品使用信息；分析方法条件信息；分析过程（包括样品前处理）描述；分析人、复核人、审核人签名信息；
    • 机打记录：需要机打记录溯源的必须附机打记录；机打记录上需体现样品编号信息和分析谱图信息（实验室分析为主）和检测人员签名信息；热敏纸打印的机打记录需扫描或复印保存。
    • 样品从采样、运输、保存、流转、制样、分析环节唯一性是否能有效溯源；
    • 监测全过程是否存在未按标准或技术规范关键环节未记录的情况；
    • 对照标准和技术规范是否存在关键环境条件缺少记录的情况；
    • 记录是否有相关人员签字确认。
• 逻辑合理性
  • 水
    • 生活用水检测
      • 时间逻辑：样品采集、交接、流转、处理及分析的时间逻辑性，例如两次采样或分析时间间隔过小，不符合实际情况的；
        • 样品流转时间逻辑
        • 采样和分析时间间隔
      • 人员线索：同一人员采样时间重叠；
      • 设备线索：同一设备采样时间重叠；
      • 任务线索：分析采样人员和现场工作任务量严重不匹配；
      • 机打记录问题：例如机打记录文件号相同，采样时间不同的；
      • 标准曲线问题：标准曲线截距和斜率不正常、长时间使用等。
      • 数据逻辑关系不合理：氨氮和总氮关系、COD和BOD关系、噪声Leq和sel关系，采样嘴、流速、采样量不匹配 、固定源颗粒物采样时计压与流速关系不匹配等；
        • 一般化学指标
          • 色度：GB/T 5750.4-2023 第 2 章（铂钴比色法）
          • 浊度：GB/T 5750.4-2023 第 3 章（散射光浊度法）
          • PH值：GB/T 5750.4-2023 第 5 章（玻璃电极法）
            • 校准溶液：使用 pH 广泛试纸（5.7）粗测样品的 pH 值，根据样品的 pH 值大小选择两种合适的校 准用标准缓冲溶液（5.6）。两种标准缓冲溶液 pH 值相差约 3 个 pH 单位。样品 pH 值尽量在 两种标准缓冲溶液 pH 值范围之间，若超出范围，样品 pH 值至少与其中一个标准缓冲溶液 pH 值之差不超过 2 个 pH 单位。
            • 温度补偿
            • 校准方法：两点校准法
              • 中性标准缓冲溶液
              • 酸性或碱性缓冲溶液校准
            • 时间间隔：样品到分析时间间隔小于2小时
            • 结果表示：应保留小数点后1位，并标注测定时温度
            • 精密度和准确度：统一样品6次重复测定
          • 臭和味：GB/T 5750.4-2023 第 1 章（定性描述法、阈值法）
          • 肉眼可见物：GB/T 5750.4-2023 第 4 章（直接观察法）
          • 余氯：GB/T 5750.11-2023 第 1 章（N,N - 二乙基对苯二胺分光光度法）、第 2 章（3,3',5,5'- 四甲基联苯胺比色法）
          • 硬度（以 CaCO₃计）：GB/T 5750.4-2023 第 7 章（EDTA 滴定法）
          • 溶解性总固体：GB/T 5750.4-2023 第 8 章（重量法）
          • 耗氧量（以 O₂计）：GB/T 5750.7-2023 第 1 章（酸性高锰酸钾滴定法）
        • 放射性指标
        • 毒理指标
        • 微生物指标
    • 工业废水检测
    • 地表水检测
    • 海水检测
    • 中水（再生水检测）
  • 气
  • 噪声
  • 固废
  • 子主题