分支机构职责

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分支机构工作职责

• 承担各单位经纪客户融资回购交易风险管理的直接责任； 负责告知投资者公司债券质押式回购业务适当性管理的具体要求，切实履行投资者适当性管理职责
• 负责债券质押式融资回购业务客户风险的动态监控与风险评估工作，包括但不限于事前尽职调查、事中监控交易、事后报告异常、突发事件应急处理及持续跟踪，加强对重点关注回购融资主体的风险监测与评估，并进行留痕管理
• 负责制定本单位债券质押式融资回购业务逐日盯市等风险管理实施细则以及风险处置应急预案，并组织实施；每季度对融资主体进行压力测试，并形成压力测试报告
• 负责指定专门风险控制人员对开展质押式融资回购业务的投资者动态监测投资者账户流动性情况、信用状况进行分析、每季度开展压力测试、了解投资者融资回购资金用途、融资回购到期还款的资金安排、逐日盯市、履行通知义务等，每日按要求处理运营风控平台核查信息，切实履行风险管理与风险控制职责
• 负责在履行通知义务时，对通知时间、方式、内容等进行逐笔留痕
• 负责在投资者发生融资回购资金交收违约或标准券欠库风险时，积极沟通投资者进行风险处置
• 负责在本单位新增开通债券质押式回购业务权限的投资者后，向零售业务部报送相关数据信息等
• 负责按照本细则及《公司风险信息报告管理办法》及《公司风险事件处置管理办法》的相关规定进行风险事件的报送及处置