证券公司资产托管

证券托管业务基本知识，包含发展阶段、业务开展范围、服务内容、服务产品类型、发展策略等内容，需要的可以收藏下哟。

证券公司资产托管业务

• 发展阶段
  • 1998-2001：探索阶段
  • 2002-2012：蓬勃发展阶段
  • 2012-至今：多元化发展阶段
• 业务开展范围
  • 公募证券投资基金
  • 公募基金管理公司及其资管子公司发型的特定客户资产管理计划
  • 证券公司及其资管子公司发行的券商定向
  • 私募投资基金（证券、股权、创业等）
• 服务内容
  • 基础服务
    • 资产保管
      • 现金类资产（通过托管结算账户相关的监督和管理）
        • 银行存款账户
        • 清算备付金账户
        • 证券交易结算资金账户存放于商业银行、中登公司以及证券公司
      • 证券类资产（通过托管结算账户相关的监督和管理）
        • 各类证券账户的形式存在于中登公司、中债公司以及相应的基金登记机构
      • 直接股权类、债券类资产（专业保管凭证的方式）
        • 实物凭证存在的资产
      • 应收资产（监督应收资产的回收情况）
    • 账户的开立与保管
      • 资金账户
        • 托管资产银行专用存款账户
        • 清算备付金账户
        • 第三方存管证券资金账户
      • 证券账户
        • 交易所证券账户
        • 全国银行间市场债券托管账户
        • 基金交易账户
      • 实物账户
        • 主要包括以托管资产名义设置用于登记及核算在专业保管库保存的托管实物资产
    • 交易结算
      • 定义
        • 托管人负责办理管理人投资运用受托资产而引发的资金划拨与证券交割
      • 原则
        • 严格根据管理人指令办理，遵从准确、安全、及时的原则
      • 模式
        • 交易所场内交易结算：托管人结算模式、券商结算模式
        • 银行间市场交易结算：托管人代理结算模式
        • 场外交易结算：托管人负责场外交易资金结算
    • 估值核算
      • 托管资产估值
      • 会计核算
    • 投资监督
      • 受托资产的投资运用情况
        • 投资范围、投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等
      • 资金的使用和回收
      • 收益计算和分配
      • 基金清算情况
    • 信息披露
      • 披露基金托管协议
      • 对基金定期报告等信息披露文件中有基金财务报告数据进行核查，并出具复核意见
      • 针对基金年度及半年度报告出具托管人报告
      • 就基金托管部门负责人变动等重大事项进行临时公告
  • 增值服务
    • 绩效评估与风险分析
    • 政策咨询
    • 资讯共享
    • ……
• 服务产品类型
  • 公募基金
  • 基金专户
  • 券商资管
  • 期货资管
  • 私募资金
• 发展策略
  • 架构优化
    • 向以协同发展为核心的资源整合发展模式转型
  • 功能优化
    • 向以托管服务为基础的综合金融服务商转型
      • 销售支持
        • 打造完善的私募基金代销体系
      • 资金推介
        • 与第三方销售平台开展合作，大力拓展私募基金多样化融资渠道
      • 主经纪商PB业务系统
        • 主券商平台建设方面，进一步提升IT系统服务，打造完整的主券商IT生态圈，为客户提供强有力的服务支持
      • 研发能力
        • 提供优质的投资研究和金融工程服务，协助开发个性化交易策略或产品
      • 资本中介
        • 依托证券公司雄厚的资金实力为私募管理人提供融资融券等资本中介业务
      • 中后台基金服务
        • 为私募基金提供估值核算、份额等级、信息系统支持等一站式基金服务
  • 定位精确
    • 针对细分业务市场适用差异化市场竞争策略
      • 私募市场：培育优质私募管理人：种子基金模式
      • 公募市场：选择新设公募基金公司合作
  • 技术创新
    • 向以信息技术为核心的智能化托管运营商转型
  • 风险控制
    • 加强托管业务风险控制体系建设
      • 业务事后控制
      • 业务事中控制
      • 业务事前控制
• 主题
• 监管：基于独立性原则，监管要求证券公司禁止托管其直接控股与参股资产管理公司发行的金融产品。