高质量发展的思考

下图介绍了湖北分行内控合规监督工作高质量发展的思考，包括合规为基、监督为要、内控为径、创新为魂、人才为本等方面。

湖北分行内控合规监督工作高质量发展的思考

• 合规为基
  • 倡导主动合规
    • 强调有效互动的合规文化
    • 加大高层合规示范效应
    • 围绕标杆创建强双基
  • 强化制度约束
    • 加强制度体系建设
    • 加强制度动态管理
    • 加强制度保障作用
  • 明晰责任担当
    • 压实“四个责任”
    • 筑牢“三道防线”
    • 构建“四线三责”
• 监督为要
  • 立足事前监督，前瞻性发现风险
    • 围绕监管评级定方向
    • 围绕监管处罚找问题
    • 围绕内控评价抓落实
  • 健全事中监督，全流程控制风险
    • 推进检查方式升级
    • 构建“网格化”行为员工管理体系
    • 加大对重点机构部门和时点的检查监督
  • 注重事后监督，关键点整治风险
    • 明确整改责任
    • 做好帮扶督导
    • 整改体质增效
• 内控为径
  • 合规机制控风险
    • 建立合规管理报告机制
    • 建立合规管理述职机制
    • 建立合规管理测试机制
  • 科学考核激活力
    • 科学制定内控合规监督考核评价方案
    • 将合规行为积分与员工绩效工资挂钩
    • 突出正向激励作用
  • 责任追究促履职
    • 推进精准化问责
    • 加大责任追究力度
    • 定期通报责任追究情况
• 创新为魂
  • 画好“内控合规转型蓝图”
    • 健全“四健全位一体”预防体系，坚持“三聚焦三提升”，确保“两个可控”
  • 实现内控工作数据赋能
    • 加强内部数据治理与应用
    • 引入扩展外部数据种类和来源
  • 推进合规系统智能升级
    • 加强“一道防线”客户管理智能化水平
    • 增强科技系统对内控合规工作的支持力度
• 人才为本
  • 打造“四支队伍”
    • 合规经理团队
    • 非现场监测团队
    • 专兼职检查团队
    • 反洗钱及制裁合规团队
  • 建立“双线”合规经理框架
    • 专职合规经理
    • 兼职合规经理
  • 优化队伍结构
    • 领军
    • 骨干
    • 后背