投资

业务流程：立项、辅导、尽职调查、工作底稿、债券存续期管理；质量控制、合规管理、协同、资本市场、绩效考核。

投行制度体系

• 《投资银行业务管理办法（试行）》《投资银行管理委员会管理办法》
  • 业务流程
    • 立项
      • 《投资银行业务立项实施细则》
        • • 《投行业务工作指引第14号——股权融资项目立项申请阶段相关报告格式指引（试行）》
          • 《投行业务工作指引第13号——债券融资项目立项申请报告格式及准入标准指引 》
      • 《投行立项委员会工作实施细则》
      • 《投行项目立项标准实施细则（2021年修订）》
    • 辅导
      • 《首次公开发行股票辅导工作实施细则》
    • 尽职调查
      • 《投资银行业务尽职调查实施细则（2020年12月修订）》
      • 《公司债券业务尽职调查实施细则》
      • 《全国中小企业股份转让系统业务尽职调查实施细则（试行）》
    • 工作底稿
      • 《投资银行业务工作底稿实施细则（2020年12月修订）》
        • 《投行业务工作指引第9号——投资银行类业务工作底稿目录指引》
      • 《全国中小企业股份转让系统业务工作底稿管理实施细则》
        • 《投行业务工作指引第9号——投资银行类业务工作底稿目录指引》
    • 内核
      • 《投资银行类业务内核委员会工作规则》
    • 保荐及财顾持续督导
      • 《投资银行业务保荐及财务顾问业务持续督导实施细则（试行）》
        • 《投行业务工作指引第16号——股融类业务持续督导问询函指引》
    • 债券存续期管理
      • 《债券融资业务存续期及应急管理实施细则》
      • 《公司债券受托管理实施细则》
      • 《公司债券存续期信用风险管理实施细则（试行）》
      • 《处置公司债券违约风险实施细则（试行）》
      • 《非金融企业债务融资工具受托管理业务实施细则》
    • 新三板督导
      • 《全国中小企业股份转让系统业务持续督导实施细则（试行）》
        • 《投行业务工作指引第7号——全国中小企业股份转让系统业务持续督导项目分类管理工作指引》
        • 《投行业务工作指引第16号——股融类业务持续督导问询函指引》
  • 质量控制
    • • 《投资银行业务质量控制实施细则》
        • 《投行业务工作指引第1号——质量控制现场核查工作指引（试行）》
        • 《投行业务工作指引第3号——投资银行类终止项目数据库工作指引》
        • 《投行业务工作指引第4号——投资银行业务OA流程规范示例指引（试行）》
        • 《投行业务工作指引第6号——投资银行类业务问核工作指引》
        • 《投行业务工作指引第10号——投资银行类业务项目团队人员配备工作指引》
        • 《投行业务工作指引第11号——区域性股权市场推荐业务尽职调查工作指引（试行）》
        • 《投行业务工作指引第15号——投资银行类业务项目文件质量评价工作 指引》
        • 《投行业务工作指引第17号——投资银行类业务专业咨询委员会工作指引(2021年1月）》
      • 《投资银行类业务内核实施细则》
        • 《投资银行类业务内核工作指引第1号——内核审核意见（试行）》
        • 《投资银行类业务内核工作指引第2号——内核程序（试行）》
        • 《投资银行类业务内核工作指引第3号——债券承销项目内控指标专项核查（2021年6月修订）》
      • 《全国中小企业股份转让系统业务实施细则（试行）》
      • 《承销债券类项目内控标准实施细则（2021年修订）》
  • 合规管理
    • • 《投资银行业务合规管理实施细则》
      • 《投资银行业务反洗钱和反恐融资工作实施细则（2021年修正）》
      • 投资银行业务数字证书存储介质管理实施细则（2020年修订）
      • 《投资银行类业务人员责任追究实施细则（试行）》
  • 协同
    • • 《 投行及区域推荐业务总分协同实施细则（试行）》
  • 资本市场
    • 投资者适当性
      • 《股票承销业务投资者适当性管理实施细则》
      • 《债券承销业务投资者适当性管理实施细则》
    • 发行与销售
      • 《首次公开发行股票配售实施细则》
      • 《股票发行与承销业务实施细则（2021年7月修订）》
      • 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》
      • 《公司债券发行销售实施细则》
      • 《企业债券发行销售实施细则》
      • 《非金融企业债务融资工具发行销售实施细则》
      • 《资产证券化产品销售业务实施细则》
      • 《公司债券业务承销报价实施细则（2021年8月修订）》
    • 包销
      • 《投资银行业务包销管理实施细则》
  • 绩效考核
    • • 《投资银行管理委员会业务骨干预借奖金实施细则（试行）》
      • 《投资银行管理委员会绩效考核及奖金分配实施细则（试行）》
      • 《投资银行管理委员会职级职等实施细则（修订）》
  • 其他
    • • 《投资银行业务客户服务实施细则（试行）》
      • 《选聘保荐、承销机构实施细则（试行）》
      • 《投资银行管理委员会印章管理实施细则（2020年12月修订）》
      • 《投资银行类业务内核委员津贴发放实施细则（修订）》
• 《区域性股权市场推荐业务管理办法（试行）》
• 《投资银行类业务聘请第三方机构管理办法》
• 《投资银行保荐代表人管理办法（2017年修订）》
• 《优质战略客户债券项目协同办法（试行）》
• 浮动主题
• 模板
  • 保荐业务(IPO)尽调模板 （主板、科创板、创业板）
  • 债券类业务尽职调查模板
  • 投行业务合同范本（71项）
  • 反洗钱工作模板
  • 债券申报文件模板
  • 债券缴款通知书（7个）