国际商务的语境：全球化与国际商务

国际商务第一章 国际商务的语境：全球化与国际商务笔记，包括国际商务视角的全球化、个体企业层次的国际商务活动、世界经济层次的国际商务活动等。

第一章 国际商务的语境：全球化与国际商务

• 1.1认识全球化
  • 1.1.1国际商务视角的全球化
    • 历史上的两次全球化
      • 两次全球化的对比
        • 相同点：推动力量
        • 不同点：“帽子承木重”
      • 全球化
        • 全球化是指全球更向一个更加一体化和相互依存的世界经济体系的转变。
      • 阶段
        • 19世纪末“美好时代”
          • （易混）顶峰以及黄金时代19世纪末—20世纪初
        • 1914-1950年 黑暗的反全球化的中间阶段
        • 20世纪末 全球化潮流复兴阶段
    • 全球化的推动力
      • 技术障碍
        • 通信技术带来直接影响，国际电报与电话线缆，缩短信息传播所需的时间
        • 运输业，整齐轮船，缩短航程时间，确保航运日程固定，加大信赖程度
      • 政策障碍
    • 全球化的乐观与悲观观点
  • 1.1.2当代全球化是否会终结
    • 当代全球化面临的威胁
      • 经济出现困境：股票市场，投资，贸易
      • 贸易争端不断增加：巴厘一揽子协定（WTO成立以来，首个全球贸易协定）
      • “9.11”后“反恐怖主义的战争”
      • 西雅图会议后的反全球化运动
      • “超物质利益”：人权，文化同质化，环境
    • 当代全球化的不确定性
      • 有相关论述将全球化与经济周期（即金融资本流动以及国际投资的扩张和紧缩）联系在一起
      • 是全球化的内在利益分配效应所引发的广泛政治反应导致了全球化崩溃
        • 首先，全球化的进程反映的是特定的也可能是周期性的重要经济与政治务件的汇集，而其脆弱性也源自这些条件的变化。
        • 其次全球化可以是由“社会构建”的，它是众多世界经济组织模式中的一种，反映的是现有国际政治权力的分布状况。随着权力转移，也可能随着精英阶层或（和）普通民众反全球化情绪的增加，将会出现其他的经济组织模式。
    • 技术变革的可能影响
      • 唯物论
        • 马克思，Bimber
      • 唯心论
        • Wendt
      • 中间论
        • Kobrin，Heilbroner，Smith，Skolnikoff，Keohane
• 1.2个体企业层次的国际商务活动
  • 1.2.1全球化背景下的国际商务活动
    • 第二次全球化的本质特征
      • 全球化是生产本身的国际化。跨过公司及其子公司主导了世界经济。30％到50％的世界贸易其实是跨国公司的公司内部贸易，从这个意义上讲，当今的全球化已经从市场全球化阶段进入了生产全球化的更高阶段，从本质上提升了全球化的层次。
    • 价值链的国际化与全球价值链的组织
      • 企业国际扩张动机：寻求自然资源，寻求市场，寻求效率，寻求战略性资产
      • 近期出现的国际化生产体系的显著特点： 1.无论是地区还是全球范围内的一体化程度都很高 2.更加强调系统的整体性，越来越多是各个生产体系整体之间的竞争
      • 国际生产体系包含了由通过 直接投资，广泛的战略联盟以及契约型安排等方式整合在一起的企业所组成的复杂网络
  • 1.2.2国际商务活动的范围与特点
    • 国际商务活动的范围
      • 范围——不能简单由国际贸易加国际投资来反映
        • 宏观：国际贸易，国际直接投资，相关支持与服务活动
        • 微观：跨境交易，海外运营，相关支持与服务活动
      • 原因
        • 对于区分某些个体层次国际商务活动没有意义
        • 不能覆盖相关支持性服务活动
    • 国际商务活动的特点
      • 特点
        • “国际”商务之所以区别于“国内”商务而存在，是由于制度与文化的国别差异。国际商务活动设计特定的国际商业惯例与规则，东道国当地规则，乃至第三国及母国的监管规则。至少遵守前两个
          • 美国
      • 与海外商务活动的区分
        • 国际商务活动不等同于海外商务活动，即在本国以外进行的价值增值活动。 国际概念也并非强调在国际化的程度上同跨国或者全球概念相区别。国际商务活动室那些涉及国家间制度与文化差异的商务活动。
  • 1.2.3国际商务活动的业务类型和业务主体
    • 国际商务活动的业务类型
      • 制造，有形货物进出口，许可和特许经营
      • 货物进出口衍生服务（国际运输，国际货物运输保险，出口信用保险，国际贸易融资）
      • 非货物进出口衍生服务（国际工程承包，相关代理及咨询服务）等
    • 国际商务活动的业务主体
      • 天生全球企业 Born Global，跨国公司，本土企业
      • 身份未必单一（兼有制造商，贸易商，服务商的身份）
      • 规模和国际化程度不是绝对单一的关系
    • 补充 天生全球企业和跨国公司
• 1.3世界经济层次的国际商务活动
  • 1.3.1国际贸易理论与现实
    • 国际贸易理论
      • 国际贸易理论主要用来解释轨迹贸易的原因、结构和数量，即为什么某国出口、进口某种类型的产品，其出口、进口的数量是多少，并在此基础上分析国际贸易理论的利益分配、国际市场相对价格的决定、国际分工、国内经济增长对国际分工的影响，以及国内经济增长同国际贸易之间的相互关系等问题。
      • 重商主义
        • 概念
          • 并不是严格意义上的国际贸易理论，但他是最早的有关国际贸易的思想
          • 时代背景：16世纪，黄金与白银是最早的重要的财富形式，各国努力积累财富
          • 主要利用政府干预
          • 推崇出口，卖钱，获得更多黄金，增加国民财富和声望；贬低进口。
        • 缺点
          • 损害进口企业的利益
          • 损害消费者利益
        • 优点
          • 新重商主义
            • 工会：促进本国就业
            • 农民：提高产品价格
            • 出口商：国家干预下降低出口成本
      • 古典国际贸易理论
        • 技术差异
          • 绝对优势理论（亚当•斯密）
            • 劳动生产率的绝对差异
            • 内容：在自由贸易下，每个国家通过专门从事其具有绝对优势的经济活动来获益。 绝对优势是指一国所具有的绝对超过其他国家的经济优势。 通过专业化生产有绝对优势的产品，两国都能产出更多；通过贸易，两国都能收益更多。
            • 意义：将国际贸易看作正和博弈，解释了基于绝对优势的贸易会带来净利益。
            • 缺陷：只解释国家之间具有绝对优势的情形，未能给出当国家之间不具备绝对优势时的答案。
          • 比较优势理论（大卫•李嘉图）
            • 劳动生产率的相对差异
            • 内容：“两优相权取其重，两劣相权取其轻”，李嘉图认为重要的不是生产的绝对成本，而是一国生产产品的相对效率。只要一个国家能相对更有效率地生产另一国家所需要的产品或服务，那么这两个国家之间不设障碍地进行贸易就是有利的。
            • 意义：解释了绝对优势理论的缺陷
            • 缺陷：比较优势陷阱
      • 新古典国际贸易理论
        • 要素禀赋理论
          • 里昂惕夫悖论
            • 美国是资本丰裕型国家，本应该出口资本密集型产品，但美国进口其具有丰裕要素的产品，出口其具有稀缺要素的产品。
          • 要素禀赋理论H-O理论
            • 瑞典经济学家赫尔歇尔和俄林。他们认为，不同的国家拥有不同的资源禀赋，而不同的资源禀赋产生了不同的要素成本（相对），一种要素越富裕，其成本越低。即国家可能出口其具有丰富要素的产品。进口其具有稀缺要素的产品。
      • 新国际贸易理论
        • 产业间贸易：一国同一产业部门只进口或出口 产业内贸易：一国对同一类产品有出口有进口
        • 不是某一个特定的理论 内部资源和外部机遇的相互作用决定了企业的扩张，当企业寻求扩张增长时，外在其他条件一样时，我们可以认为，企业更偏爱那些可以更多利用生产性资源的扩张机会，常常的偏爱提取图中文字× 出口＞对外直接投资
        • 产业内贸易（相同物品）
          • 四种基本解释
            • 运输成本
            • 定期性贸易
              • 季节性因素
              • 不同的需求状况
            • 进口之后和仅仅通过储存和批发出口的转口贸易与经过简单处理再出口的情形
            • 政府干预的结果
        • 新国际贸易理论（不同物品）
          • 3种解释
            • 新产品创造的新需求与供给的不匹配
              • 货物可得性（滞后性）
              • 技术差异（波斯纳等人）
              • 产品生命周期（1996 弗农）
                • 特点：第一个解释了贸易模式随时间变化的动态理论，比较优势随时间的推移发生了变化
            • 收入效应
              • 林德——林德理论，偏好相似
                • 林德理论认为，需求的相似性产生贸易，而需求偏好取决于人均收入。因此人均收入水平越接近，需求越相似，差异性产品的贸易量也越大。
              • 贝克尔——多样性假设
                • 多样性假设认为，真实收入的增长使得购买者可以获得更多样的产品，而更多样的产品主要来自进口，这样，随着人均真实收入的增长，进口品总体会以更快的速度增长。
            • 规模经济（20世纪70年代末 克鲁格慢）
              • 规模报酬递增是一些产业在国际上取得卓越成就的重要原因
          • 弗农 产品生命周期理论
      • 新新国际贸易理论
        • 产业内企业间的资源配置问题，甚至是企业内的资源配置问题
        • Melitz 模型
          • 一个行业中不同的企业是“异质”的，当各国之间国际贸易的壁垒撤除时，同一行业不同生产率的企业可能面临不同的机遇和挑战。
          • 生产率高的企业：扩张到国外市场生
          • 生产率中间的企业：只能留在国内销售
          • 生产率低的企业：被本国企业的扩张和外国企业的进入压迫，退出市场
        • Astras模型
          • 对于某个生产环节，企业到底应该自己生产还是外包，应该在本国生产还是东道国生产。产权是促进生产的一种激励手段，谁拥有更多的产权，谁就有更多的动力投入生产，而最优的产权配置应该使得在生产中比较重要的一方获得更多产权
    • 国际贸易的现实
      • 国际贸易的总体趋势
        • 20世纪80年代以来，国际贸易迅速发展，世界贸易的增长速度超过了世界经济的增长度。国际贸易发展最快的是一些发展中的大国，如中国、印度、俄斯、巴西等。
      • 国际贸易的类型结构
        • 货物贸易
          • 工业制成品↑
          • 初级产品↓
        • 服务贸易
          • 运输服务↓
          • 旅游服务↓
          • 其他服务（通信、建筑、保险、金融等）↑
      • 国际贸易的国家主体
        • 发达国家（发展中国家地位不断上升）一收入高、市场广阔、吸收能力强
      • 国际贸易的企业主体
        • 跨国公司
          • 跨国公司越来越多
          • 跨越国境但没有超出公司边境的内部贸易越来越多
      • 补充 服务贸易方式
        • 跨境交付
        • 境外消费
        • 商业存在
        • 自然人流动
  • 1.3.2对外直接投资理论与现实
    • 1.3.2.1多国企业理论
      • 跨国公司TNC，transnational corporation 多国企业MNE，multinational enterprise
      • 垄断优势理论（为何能）
        • 垄断优势同消除冲突(removal of conflict)和交易成本三个核心观点共同体构成了海默（Stephen H. Hymber）多国企业理论的完整体系。 其中的垄断优势理论认为，在外国进行直接投资的企业同当地的本土企业相比，由于对于当地文化，制度与规则的不熟悉，具有与生俱来的“外商劣势”(liability of foreignness)。 跨国公司之所以还能够同当地企业竞争并通常实现更加的绩效，是因为它们具有垄断优势。
      • 内部化理论（模式如何）
        • 内部化理论是一大类理论的统称。这些理论的共性在于都从市场不完善出现来解释对外直接投资，又称“交易成的多国企业理论”。 针对市场不完善，特别是知识产品市场的不完善，海默，汉纳特等理论家沿着将市场内部化或基于知识的优势进行内部话的思路，提出以内部市场替代外部市场或以等级结构替代市场价格的各种解决方案。
      • 资源观的多国企业理论（为何要）
        • 内部资源和外部机遇的相互作用决定了企业的扩张，当企业寻求扩张增长时，外理论部机遇和内部资源，特别是有助于规划扩张、但并未被使用的管理资源会影响到扩张的方向。 在其他条件一样时，我们可以认为，企业更偏爱那些可以更多利用生产性资源的扩张机会，常常的偏爱次序 专业化＞出口＞对外直接投资
      • 国际生产折中范式（邓宁）
        • 又称OIL范式 O（Ownetship advantages）所有权优势 I（Internalization advantages）内部化优势 L（Location advantages）区位优势
        • 四点
          • 国际生产折中范式并不是一个理论，只是一个分析框架
          • 国际生产折中范式并不属于多国企业理论。是用来解释国际生产，即企业/国家的外国增值活动的程度与模式
          • 所有权优势不能等于海默的垄断优势
          • 所有权优势与内部化优势之间可能重叠
    • 1.3.2.2对外直接投资的现实
      • 国际直接投资的趋势
        • 外国直接投资的增长速度超过世界贸易和产出的原因
          • 管理层把对外直接投资看作规避未来贸易壁垒的方法
          • 近年来，许多发展中国家的政治和经济变革对外国直接投资的增长起到了重要的促进作用
      • 国际直接投资的方向
        • 购买力强，有利的政治环境，开放的政策
        • 大部分国际直接对外投资流向发达国家
        • 流向发展中国家的对外直接投资也迅速上升
        • 非洲未能吸引更多数量投资的部分原因
          • 此地区的政治不稳定，、武装冲突以及经济政策的反复无常
          • 由于国内需求长期得不到激发，市场结构较单一且长期低迷导致吸引力不足
      • 国际直接投资的来源
        • 二战以来，美国一直是最大的国际直接投资来源国。其他重要来源国包括英国，法国，德国，荷兰和日本
          • 经济规模大、国际化思维
        • 中国对外直接投资很大一部分都投入到欠发达国家的采掘产业，但是有数据显示，中国正逐步将对外直接投资转移到更发达的国家
      • 国际直接投资的方式
        • 新设投资方式建立新的投资，收购或兼并一家现成的当地企业
        • 偏好收购现成的资产而不是进行新设投资的原因
          • 并购比新设投资更快
          • 被收购企业的战略性资产
          • 通过转移资产、技术或者管理技能提高被收购企业的效率
      • 国际直接投资的领域
        • 领域
          • 在过去的30年里，国际直接投资的行业结构从资源开发行业和制造业迅速向服务业转变。
        • 像服务业转变主要是由四个因素促成的
          • 制造业向服务业转变的总趋势
          • 许多服务需要在消费的地方予以提供
          • 国家放宽对服务业直接投资的管制政策
          • 基于因特网的全球电信网络的兴起