第四章 项目整体管理

信息系统项目管理师（高级）第四章 项目整体管理笔记，包括制定项目章程、制定项目管理计划、指导与管理项目执行等等。

第四章项目整体管理

• 制定项目章程
  • 输出：1项目工作说明书 2商业论证 3协议 4事业环境因素 5组织过程资产
    • 明确定义项目开始|边界，确立项目正式地位，高层直述对项目支持
  • 工具与技术：专家技术 引导技术(头脑风暴、冲突处理、问题解决、会议管理)
    • 目标必须要量化，是可度量的。项目目标具有如下特性：①项目的目标有不同的优先级②项目目标具有层次性；
  • 输出：项目章程
    • 项目章程：正式批准项目的文件 组织外部签发；项目经理参与、不签发，不能独立编制）
  • 事业环境因素
    • 1组织或公司的文化与组成结构；2政府或行业标准（如管理部门的规章制度、产品标准、质量标准与工艺标准）；3基础设施（如现有的软件与硬件基础设施）；4现有的人力资源（如技能、专业与知识； 5人事管理（如雇用与解雇指导方针、员工业绩评价与培训记录）；6公司工作核准制度；7市场情况；8商业数据库（如标准的成本估算数据、行业风险研究信息与风险数据库）；9项目管理信息系统 【项目经理不可控，不可裁剪，源于组织外部】
  • 组织过程资产
    • 1过程和程序：①组织的标准过程；②标准指导方针、模板、工作指南；③用于满足项目特定需要的标准过程的修正指南；④组织的沟通要求，汇报制度；⑤项目收尾指南或要求；⑥财务控制程序； ⑦问题和缺陷管理程序；⑧变更控制程序；⑨风险控制程序；⑩批准与发布工作授权程序；
    • 2组织全部知识：①项目档案；②过程测量数据库；③经验学习系统；④问题和缺陷管理数据库；⑤配置管理知识库；⑥财务数据库。【项目经理可控，可裁剪，源于内部】
  • 财务方面的考虑向来是项目选择过程中的重要考虑因素：1.净现值分析-越大越好；2.投资收益率分析是将净收入除以投资额的所得值。ROI越大越好。ROI=（总的折现收益-总的折现成本）/折现成本 —越大越好；3.投资回收期分析—越短越好
  • 制定项目章程必须考虑因素和系统
    • 1组织或公司文化和结构；2政府或行业标准（如规章制度、产品标准、质量标准、劳务关系标准）；3基础设施，如：已存在的设施和固定资产；4现有的人力资源，如：技能、专业知识（设计、开发、法律、合同和采购）；5人力资源管理，如招聘和解聘的指导方针，员工绩效评估和培训记录等；6市场条件；7项目关系人对风险的容忍度；8商业数据库，业界风险研究信息和风险数据库、成本预算数据等；9项目管理信息系统，但不包括合同
• 制定项目管理计划
  • 输入：1项目章程 2其他过程的输出 3事业环境因素 4组织过程资产
    • 工具与技术：专家判断 引导技术
      • 输出：项目管理计划
  • 项目管理计划
    • 确定了执行、监视、控制和结束项目的方式与方法。项目管理计划是项目的主计划或称为总体计划，它确定了执行、监控和结束项目的方式和方法，是其他各子计划制订的依据和基础，它从整体上指导项目工作的有序进行。各干系人的参与（全员参与）；逐步精确（迭代）
    • 一般包括项目范围管理计划、进度管理计划、成本管理计划、质量管理计划、过程改进计划、人员配备管理计划、沟通管理计划、风险管理计划、采购管理计划等分计划。 项目管理计划详略均可，可由一个或多个部分计划，以及其他事项组成，其他部分可以包括：里程碑清单、资源日历、进度基准、成本基准、范围基准、风险登记册等。
    • 内容
      • ①项目管理团队选择的各个项目管理过程；②每一选定过程的实施水平；③对实施这些过程时使用的工具与技术所做的说明；④在管理具体项目中使用选定过程的方式和方法，包括过程之间的依赖关系和相互作用，以及重要的依据和成果；⑤为了实现项目目标所执行工作的方式、方法；⑥监控变更的方式、方法；⑦实施配置管理的方式、方法；⑧使用实施效果测量基准并使之保持完整的方式、方法；⑨项目干系人之间的沟通需要与技术；⑩选定的项目生命期和多阶段项目的项目阶段；⑪高层管理人员为了加快解决未解决的问题和处理未做出的决策，对内容、范围和时间安排的关键审查。
• 指导与管理项目执行
  • 输入：1项目管理计划 2批转的变更请求 3事业环境因素 4组织过程资产
  • 工具与技术：1专家判断 2项目管理信息系统 3会议
  • 输出：1可交付成果 2工作绩效数据 3变更请求 4项目管理计划更新 5项目文件更新
  • 批准的变更请求可能是纠正措施、预防措施或缺陷补救。项目团队把批准的变更请求列入进度计划并付诸实施。
    • 纠正措施：（针对实际已经出现的偏差）为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动;
    • 预防措施：（针对将来可能出现的偏差）为确保项目工作的未来绩效符合项目管理计划而进行的有目的的活动;
    • 缺陷补救：（产品或产品组件，缺陷补救措施只针对项目质量问题）为了修正不一致的产品或产品组件而进行的有目的的活动;
    • 更新：对正式受控的项目文件或计划等进行的变更，以反映修改或增加的意见或内容。
  • 项目绩效
    • 对人
      • 团队绩效评价：【建设团队的输出】评价团队有效性的指标可包括：个人技能的改进；团队能力的改进；团队成员离职率的降低；团队凝聚力的加强—注重团队
      • 项目绩效评估：【管理团队的工具】进行绩效评估的目的包括：澄清角色与职责，向团队成员提供建设性反馈，发现未知或未决问题，制定个人培训计划，以及确立未来各时期的具体目标。—注重个人
    • 对事
      • 工作绩效数据：【执行的输出】工作绩效数据是执行过程中收集到的原始观察结果和数值，如：已完成的工作、关键绩效指标等。
      • 工作绩效信息：【各控制过程输出】从各个控制过程收集并进行整合分析而得到的绩效数据，如：可交付成果状态、变更落实情况和预测的尚需完工估算。
      • 工作绩效报告：【监控的输出】为了制定决策或行动而汇编工作绩效信息所形成的文件。如：状态报告、备忘录等
    • 工作绩效报告能够提供当前项目状态与预期项目状态的比较。从进度控制、成本控制、质量控制和范围确认中得到的结果，有助于项目团队管理，有助于确定未来的人力资源需求，开展认可与奖励，以及更新人员配备管理计划。
• 监控项目工作
  • 输入：1项目管理计划 2进度预测 3成本预测 4确认的变更 5工作绩效信息 6事业环境因素 7组织过程资产
  • 工具与技术：1专家判断 2分析技术 3项目管理信息系统 4会议
    • 分析技术:回归分析;分组方法;因果分析;根本原因分析;预测方法（如时间序列、情景构建、模拟等）;失效模式与影响分析;故障树分析;储备分析;趋势分析;挣值管理;差异分析
  • 输出：1变更请求 2工作绩效报告 3项目管理计划更新 4项目文件更新
    • 批准的变更：实施整体变更控制过程的结果。需要对它们的执行情况进行确认，以保证它们都得到正确的落实。确认的变更用数据说明变更已得到正确落实。
  • 监视和控制启动、规划、执行和结束项目所需的各个过程。采取纠正或预防措施控制项目的实施效果。监视是贯穿项目始终的项目管理的一个方面。
• 实施整体变更控制
  • 输入：1项目管理计划 2工作绩效报告 3变更请求 4事业环境因素 5组织过程资产
    • 整体变更控制过程贯穿于项目的始终。由于项目很少会准确地按照项目管理计划进行，因而变更控制必不可少。
  • 工具与技术：1专家判断 2会议 3变更控制工具
    • 配置管理活动有：①配置识别、②配置状态记录、③配置核实与审计
  • 输出：1批准的变更请求 2变更日志 3项目管理计划更新 4项目文件更新
  • 变更管理计划，为管理变更控制过程提供指导，记录变更控制委员会CCB的情况。记录变更并更新项目管理计划。
    • 带有变更控制系统的配置管理系统为在项目中集中管理变更提供了一个标准、有效和高效的过程。具有变更控制的配置管理包括识别、记录、控制项目基线内可交付物的变更。配置管理的相关活动贯穿整体变更控制始终。
  • 批准的变更请求应通过指导与管理项目工作过程加以实施。全部变更请求的处理结果，无论批准与否，都要在变更日志中更新。被否决的变更请求也应该记录在变更日志中
• 结束项目或阶段
  • 输入：1项目管理计划 2验收的可交付成果 3组织过程资产
    • 完结所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或阶段的过程。
      • 主要作用：总结经验教训，正式结束项目工作，为开展新工作而释放组织资源。
  • 工具与技术：1专家判断 2分析技术 3会议
    • 正式验收与移交授权项目提交的最终产品、服务与成果。验收包括收到正式说明书，说明已经满足了合同条款的要求(在阶段收尾时，则是移交该阶段所产出的中间产品、服务或成果)。
  • 输出：1最终产品、服务或成果移交 2组织过程资产更新
    • 验收的可交付成果：批准的产品规范、交货收据和工作绩效文件。在分阶段实施的项目或被取消的项目中，可能会包括未全部完成的可交付成果或中间可交付成果。
  • 项目验收
    • 项目收尾管理工作：①项目验收工作；②项目总结工作；③系统维护工作；④项目后评价工作。
      • 项目验收工作需要完成正式的验收报告，对于系统集成项目，一般需要执行正式的验收测试工作。
    • 系统集成项目在验收阶段包括：①验收测试；②系统试运行；③系统文档验收；④项目终验。
    • 对于系统集成项目，文档应该包括如下部分：①系统集成项目介绍、②系统集成项目最终报告、③信息系统说明手册、④信息系统维护手册、⑤软硬件产品说明书、质量保证书。
  • 项目总结
    • 属于项目收尾的管理收尾（行政收尾），就是检查项目团队成员及相关干系人是否按规定履行了所有职责。
    • 意义：①了解项目全过程的工作情况及相关的团队或成员的绩效状况；②了解出现问题并进行改进措施总结；③了解项目全过程中出现的值得吸取的经验并进行总结； ④对总结后的文档进行讨论，通过后即存入公司的知识库，从而纳入企业的过程资产。
    • 项目总结会讨论内容：①项目绩效；②技术绩效；③成本绩效；④进度计划绩效；⑤项目的沟通；⑥识别问题和解决问题；⑦意见和建议。
  • 系统维护
    • 1.软件项目的后续工作：①软件bug的修改；②软件升级；③后续技术支持。
      • 2.系统集成项目的后续工作：①信息系统日常维护工作；②硬件产品更新；③满足信息系统的新需求。
  • 信息系统后评价工作主要内容：①目标评价；②过程评价；③效益评价；④可持续性评价。