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监理工程师-法规全套学习笔记

监理工程师理论和法规知识点(二): 一、建设工程投资控制的含义 (一)建设工程投资控制的目标:建设工程投资控制的目标,就是通过有效的投资控制工作和具体的...

编辑于2022-10-17 15:06:31 湖北省

天马行空

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项目决策分析和评价
这是一篇关于项目决策分析和评价的思维导图，主要内容包括：前言，第一章绪论，第二章项目规划及其报告，第三章项目可行性研究及其报告，第四章项目申请报告，第五章-资金申请报告，第六章-项目评估，第七章建设方案研究与比选，第八章社会评价，第九章不确定性分析与风险分析，第十章-项目后评价及其报告。
远见
【AI时代，你的职业生涯需要远见思维】职场革命来临，旧规则已失效！本书用三大阶段（强势开局→聚焦长板→持续影响）重构45年职业路径，提供5个数字、4大黄金问题等实用工具。从100小时测试到职场危机应对，教你用3大燃料（技能、人际关系、能量）抵御AI冲击。无论跨国工作还是职场父母，核心逻辑不变：投资时间货币，用行动代替焦虑，在智能时代建立热爱的事业与生活。
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法规

第一章建设工程监理制度

第一节建设工程监理概述

建设工程监理的涵义和性质（1 OK)

建设工程监理含义

建设工程监理的行为主体

工程监理单位

活动是民事行为

建设工程监理的前提

建设单位的委托和授权

建设工程监理实施依据

法律

法规

工程建设标准

政府依据

勘察设计文件及合同

监理合同

施工合同

材料设备采购合同

批准的初步设计文件

施工图设计文件

建设工程监理实施范围

在施工阶段

在勘察，设计，保修阶段提供的服务均为相关服务

工程监理单位

可以提供拓展业务

建设项目策划和项目管理服务

建设工程监理的基本职责

三控两管一协调+建设工程安全生产管理的法定职责（社会责任）

三控两管一协调+建设工程安全生产管理的法定职责

建设工程监理的性质

服务性

利用自己的知识，技能，经验和必要的实验检测手段

服务于建设单位，提供管理和技术服务

规划，控制，协调的方法，不具备决策权

协助的角色，不能完全取代建设单位

自己的知识是服务性

科学性

科学的思想

管理能力强

独立性

公平，独立，诚信，科学开展监理和相关服务

按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立的开展工作

和被监理工程道德施工单位不得有隶属关系

公平性

维护建设单位合法权力的同时，不损害施工单位的合法权益

建设工程监理的法律地位和责任（2 OK)

建设工程监理的法律地位

强制监理的范围

国务院规定

国家重点建设项目

公共利益，公共安全的基础设施

大中型公用事业工程

3000万

成片开发 5万

外国资金

学校，影剧院，体育场

高层住宅，结构复杂的多层

建设单位委托工程监理单位的职责

签订书面监理合同

设计单位有监理资质，和施工单位，材料单位无隶属，厉害关系

工程监理单位的职责

质量

1）未经监理工程师签字，材料，配件，设备不得在工程上使用安装

2）未经总监签字，不拨款，不竣工验收

进入下一道工序，需要监理工程师签字

安全

符合工程建设强制性标准

存在隐患，要求施工单位整改

严重，停止施工并报建设单位

拒不整改或者不停工，向有关主管部门报告

工程监理人员的职责

施工不符合工程施工不符合工程技术要求，合同约定，施工技术要求，要求企业改正

工程设计不符合建筑工程质量标准和合同规定，报告建设单位要求设计单位改正

建设工程监理的法律责任

相应赔偿责任

对应监督检查的项目不检查或不按规定检查（违规）

连带赔偿责任

串通，弄虚作假，降低工程质（违法）

转让监理业务

责令改正，没收违法所得

责令停业整顿，降低资质等级

吊销资质证书

质量管理条例规定

监理酬金25%-50% 的罚款

转让监理业务

一倍以上2倍以下的罚款

和资质有关

超越资质

挂靠资质

50万-100万的罚款，降低资质等级

和建设单位，施工单位串通，减低工程质量

不合格按照合格签字

对工程质量影响

5万-10万

和施工单位，材料单位有隶属关系

安全方面

10万-30万

监理工程师的法律责任

一般的安全违法，停业 3-12个约

严重安全事故吊销执业资格证书 5年不给予注册

重大安全事故终生

构成犯罪刑事责任

第二节建设工程监理制度（3 OK)

项目法人制度

项目法人责任制

范围

经营性政府投资工程实施项目法人制

对项目策划，资金筹措，建设实施，生产经营，债务偿还，资产保值增值全过程负责

核心内容：项目法人承担投资风险

对工程项目的建设和生产经营一条龙管理和全面负责

项目法人的设立

项目建议书被批准，投资方派代表组件项目法人筹备组

申报可行性报告时，提出项目法人的组见方案

可行性报告批准，正式成立项目法人

项目法人保证资本金到位，及时办理公司设立登记

项目法人的职权

项目董事会

借钱，还钱，开工，竣工，上报，审定，聘任

提出项目开工报告

提出项目竣工验收申请报告

项目总经理

组织，实施，调整，编制，报送，提请，处理

预验收

项目后评价

项目法人责任制和工程监理的关系

法人制是监理制的必要条件

监理制是法人制的基本保障

招投标制

招标范围

大型基础设施+公用事业

全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资

预算 200万以上，该资金占投资额 10% 以上

使用国有企业事业单位资金，且资金占主导地位

国际组织或者外国政府

规模

施工单项 400万

设备 200万

勘探设计监理 100万

和工程监理的关系

是监理的重要保证

监理是落实工程招标制的重要手段

合同管理制

是监理的重要保证

监理是落实合同的重要报障

第二章工程建设程序及组织实施模式

第一节工程建设程序

从策划，决策，设计，施工到竣工验收，投入生产或交付使用的整个建设过程中

投资决策阶段

项目建议书的内容及规定（不考虑负面影响）

项目的必要性和依据

方案初步设想

初步分析

估算和设想

项目进度安排

效益的初步估计

环境影响的初步评价

初步评价

可行性研究报告

市场研究，看是否必要

技术可行性

财务和经济分析，解决经济合理性问题

初步设计

总结

立项阶段：投资估算

初步设计阶段：设计概算

施工图设计：预算

验收：结算

产权登记：竣工决算

合理交叉，不能任意颠倒顺序

投资决策管理制度

核准制

登记备案制

审批制：政府投资工程

政府投资工程

直接投资和资本金注入a

审批制：政府投资工程

从投资角度审批项目建议书/可行性研究报告

严格审批初步设计和概算

除特殊要求，不再审批开工报告

投资补助，转贷和贷款贴息

审批资金申请报告

需要经过符合资质的咨询中介机构评估论证，特别重大工程专家评议

非政府投资项目

核准制

投资建设政府核准的投资项目目录的项目提交项目申请报告

特大型企业集团投资目录中的项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，批准后，属于目录的，不在另行申报核准，只需办理备案手续

备案制

投资建设政府核准的投资项目目录的项目以外的项目，按照属地原则，向地方政府主管部门备案

建设实施阶段的工作内容

勘探设计

工程设计

初步设计

需要重新报批可行性研究报告的情况

总概算超过可行性研究报告总投资的10%

其他主要指标变更

重大工程，增加技术设计阶段

施工图设计

建设单位应该将施工图报送施工审查机构审查

审查内容

符合工程建设强制性标准

绿色建筑标准

节能强制性标准

三个标准

主体/地基安全性

消防安全性

人防工程安全性

三个安全性

图章和签字

建设准备

征地，拆迁，场地平整

施工水，电，气，通信，道路的接通

三通一平要搞定

招标工程监理/施工单位/设备供应商

准备必要的施工图纸

办理质量监督

建设单位办理

施工图审查报告和批准书

中标通知书和施工监理合同

建设单位和施工单位，监理单位工程项目负责人和机构组成

施工组织设计和监理规划

其他需要的文件资料

图纸，合同，人，方案

办理施工许可证

工程所在地县级以上人民政府申请施工许可证

施工安装

开工时间

第一次正式破土开槽的开始日期

正式打桩的日期

开始进行土石方的日期

生产准备阶段

竣工验收

验收合格进入工程质量保修期

第二节工程建设组织实施模式

全过程工程咨询的本质和实施策略

全过程工程咨询

包含阶段

项目投资决策

建设实施

运营维护阶段

整体解决方案的智力性服务活动

咨询方

一家或者多家联合体

委托方

投资方

建设单位

项目使用或运营单位

服务内容

投资决策综合咨询

工程建设全过程咨询

特点

避免碎片化

咨询服务范围更广

包含技术咨询和管理咨询

强调智力性策划

实施多阶段集成

本质

是一种组织模式，不是制度，可包含工程监理

和项目管理服务的区别：强调技术，经济，管理的综合集成服务

全过程与全寿命周期相区别

全过程工程咨询实施策略

加大人才培养制度

优化调整企业组织结构

创新工程咨询服务模式

工程总承包

定义

对工程设计，采购，施工或者设计，施工阶段总承包

设计，采购，施工 EPC

设计施工承包 DB

特点

缩短工期

较早确定造价

控制质量

责任主体单一

减轻建设单位合同管理负担

合同价格高

选择范围小

适用条件

建设内容明确技术方案成熟

建设单位有权监督总承包单位，但不能干预

按合同约定支付款工程，不需要由监理工程师审查和签发

管理组织

项目经理负责制

合同生效后任命项目经理，法定代表人签发任命通知书

项目经理

高级专业技术职称或注册职业资格

沟通能力

知识

管理经验

项目经理的职责

项目部

项目经理领导

职能

第三章建设工程监理相关法律及行政法规

第一节

二行政法规（国务院发布）

建筑工程质量法规（11）

建设单位的质量责任和义务

工程发包

不得肢解发标

依法招标

不得迫使承包方低于成本价格竞标

不得压缩工期

不得明示或者暗示设计单位施工单位违反工程建设强制性标准

报审施工图设计文件

委托工程监理

办理工程质量监理手续

领取施工许可证

组织工程竣工验收

组织工程竣工验收的条件 4有1完成

施工单位完成

技术档案和施工资料

勘察，设计，施工，监理各自签署的质量合格文件

材料进场实验报告

施工单位的工程质量保修书

移交项目档案

勘察，设计单位的责任和义务

注明工程合理使用年限

注册建筑师和注册结构工程师等签字

材料注明规格型号性能等技术指标，有特殊要求的可以指定生产厂供应商

向施工单位进行交底

参与建设工程质量事故分析，对设计导致的质量事故，提出处理方案

施工单位的质量和义务

工程承揽

有资质，在范围类承揽工程

工程施工质量责任和义务

建立质量责任制

建立教育培训制度

有项目经理，技术负责人和施工管理负责人

总包和分包

分包向总包负责

总包对建设单位负责

总包承担连带责任

按图施工

设计文件和图纸有错误，提出意见和建议

不得擅自修改工程设计，不偷工减料

质量检验

材料和设备符合三大要求（工程设计要求，合同要求，施工技术标准），有书面记录，专人签字

涉及安全的材料在工程建设单位或者监理单位的监督下，施工人员现场取样，送出检测

隐蔽工程在隐蔽前告知建设单位和建设质量监督机构，做好工程的质量检查和记录

负责返修，合格之前为返修合格之后是保修

监理单位的质量责任和义务

建设工程监理业务承揽

资质等级的要求

不能转让监理业务

和施工单位，材料设备商之间不得有隶属关系

实施

旁站

巡视

平行检验

工程质量保修

建设工程质量保修制度

建设承包单位出具质量保修书

提交竣工验收报告，应当出具质量保修书

保修范围

保修期限

从合格后开始计算

保修责任

法定保修期限

基础和主体

工程的合理使用年限

屋面防水

5年

供热供冷

2个周期

电气，排水

2年

最低保修期限

其他保修期可以约定

工程竣工验收备案和质量事故报告

工程竣工验收备案建设单位完成

建设单位竣工验收合格15日内备案

工程竣工验收报告

规划，消防环境部门出具的认可文件

质量事故报告，有关单位

发生质量事故 24小时报告

建设行政主管部门

重大质量事故再次逐级上报

本级政府

上级

谁报告？？？

建设工程安全生产管理条例（12 OK）

建设单位的安全责任

提供资料-真实，准确，完整

禁止行为

不得提出违法请求

安全施工措施和费用

概算有安全方面的费用

申请施工许可证时，提供安全施工措施的资料

依法批准开工报告，批准15日内日提交安全施工措施到行政主管部门备案

提供安全措施

拆除工程发包和备案

施工15日前备案

施工单位资质

说明

废弃物处理

设计单位的安全责任

按照法律法规国家强制性标准进行设计

设计单位和注册建筑师对设计负责

在设计中提出安全相关设计

重点部位和环节

新结构，新材料，新工艺

施工单位的安全责任

依法承揽

安全生产责任制度

总包和分包

总包付总则

分包

分包付连带责任

承担约定责任

主次责任

有过错承担主要责任

安全生产费用

费用不得挪作他用，专款专用

施工现场安全生产管理

设立安全生产机构，配专职安全管理人员

发现隐患，专职安全管理人员及时报告

项目负责人

安全生产管理机构

专职安全管理人员对安全生产进行现场安全监督

对违章指挥，违章操作立即制止

安全生产教育培训

主要负责人项目负责人，专职安全管理人员考核合格上岗

特种作业人员持证上岗

安全技术措施和专项施工方案

危险性工程定义

危险性工程编制专项施工方案

施工单位编制

施工单位技术负责人+总监理师签字

专职安全管理人员监督执行

深暗高大工程的施工方案组要专家论证

施工现场安全防护管理

安全警示标志

施工现场卫生，环境和消防

施工机具安全管理

承租机具和设备

总包，分包，出租单位，安装单位共同验收

其他机具设备

组织相关单位验收

意外伤害保险

应当为从事危险作业的人员办理意外伤害报销

由总包单位购买

生产安全事故报告和调查处理条例

生产和事故等级

死亡

重伤

直接经济损失

313

151

特别重大

死亡》=30人

重伤》=100

直接经济损失 1 亿

重大

死亡 10到30

重伤 50到100

直接经济损失 5000万

较大

310

死亡 3到10

重伤 10到50

直接经济损失 1000-5000万

一般

死亡小于3人

重伤小于10人

直接经济损失《1000万

事故报告

事故报告程序

事故现场有关人员

立即向本单位负责人报告

可以直接报告给安监和职能部门

一小时本单位负责人向安全生产监督部门和富有安全生产监督的职能部门报告

官报官 2小时逐级报告

事故报告内容

事故发生单位

事故发生时间，地点

事故发生简单经过

事故发生可能，已经造成的死亡，伤亡人数

已经采取的措施

其他

事故报告后及时补报

及时补报

事故发生30日内变化需要及时补报

交通安全事故 7日及时补报

事故调查处理

特别重大

国务院或者国务院有关部门组织事故调查

重大

事故发生地省级人民政府

较大

事故发生地市级人民政府

一般

县级人民政府

未人员伤亡，可以委托事故发生单位进行

可以直接组织事故调查也可以授权或者委托有关部门进行调查

事故发生日 60日提交事故调查报告，特殊情况可以延长60日

事故调查报告

事故发生单位概况

事故发生经过和救援情况

事故造成的死亡，伤亡人数和直接经济损失

事故发生的原因和事故性质

事故责任的认定事故责任者的处理建议

事故防范和整改措施

发生日 60天提交，可延期 60 日

事故处理

15日批复

特大 30日，特使情况延期30日

招标投标法实施条例

招标

招标范围和方式

需要履行项目审批手续，核准手续的依法招标项目，招标范围和招标方式，招标组织形式应该上报审批核准

可以邀请招标的项目

技术复杂，有特殊要求火受自然环境限制，只有少量潜在投标人

公开招标费用过大

可以不进行招标的项目

需要采用不可替代的专利或者专有技术

采购人可以自行建设，生产或者提供的

已经通过招标方式选择特许经营项目投资人依法可以自行建设，生产或者提供的

需要向原中标人采购工具，货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的

国家规定的其他特殊形式

招标文件与资格审查

资格预审文件和招标文件

内容一致

可以收取费用，不得以营利目的，印刷邮寄成本

子主题

发售期不少于 5日

停止发售到提交资格预审文件截止日 5天

提交资格预审文件截止日3天前，招标人可以澄清修改

提交资格预审文件截止日2天前，投标人可以提出异议招标人收到异议，3日做出答复

5/5/3/2

招标文件

发售期大于5天

发售到提交投标文件 20天

截止时间 15日前招标人可以澄清修改

投标人有异议，10日提出，招标人收到异议，3日做出答复

5/20/15/10

投标过程

资格预审

招标人组建资格预审委员会

资格预审申请人小于3个，重新招标

投标

开标/评标

中标

确定中标人15日，报告

发出中标通知书

投标有效期

中标公示期

对结果有异议，提出

签合同

发出中标通知书30日签合同

退投标保证金

签合同5日内

履约保证金

不得超过中标合同金额的 10%

第二节建设工程监理规范

监理规范

总则

合同签订

监理合同书面签订

施工单位的质量管理

按照图纸施工，和施工技术标准，不偷工减料

不得擅自修改设计

对建筑材料，建筑构配件和设备进行检验

符合工程设计要求

施工技术标准

合同约定

不得有质量缺陷

内容

工作范围

工作内容

期限

酬金

双方义务，违约责任

其他服务的定义

建设单位发出书面通知

开工前，建设单位向施工单位书面通知工程监理单位名程，监理范围，内容，权限总监工程师姓名

建设单位，施工单位和工程监理单位之间的关系

建设单位和施工单位设计施工合同的联系活动，通过工程监理单位进行

实施工程监理的主要依据

法律法规

建设工程勘探设计文件

建设监理合同和其他合同

实施监理工程师负责制

项目监理机构及其设施

项目监理机构人员

总监理工程师

专业监理工程师

监理员

必要时可设立总监理工程师代表

总监理工程师

由法定代表人书面任命

注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的工程监理

担任多个监理合同，应当由建设部门书面同意

不能少于三项

总监理工程师代表

法定代表人同意，总监理工程师书面授权

具有工程类注册职业资格或着中级以上专业技术职称。3年以上工程实践经验并经过监理培训

专业监理工程师

总监理工程师书面授权

具有工程类注册职业资格或着中级以上专业技术职称，2年以上工程实践经验并经过监理培训

监理员

中专及以上

监理培训

建设工程监理的核心工作

三控+安全生产

熟悉工程设计文件，参加建设单位主持的图纸会审和设计交底工作

工程开工前

参加由建设单位组织的第一次工地会议，输出会议纪要，与会各方应该会签

定期召开监理例会，主持或者参加专题会议

协调各方关系

审查施工单位报审的施工组织设计，

总监理工程师

组织人员审查开工报审表

报建设单位审批后签发开令令

分包工程开工前，审核分包单位资格报审表