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本思维导图从国际商务的基本内涵和学科发展状况、经典理论、前沿理论三方面详细总结了知识点，希望对大家有用。
编辑于2022-12-09 16:20:40 山东省- 国际商务
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王钰、刘夏明
国际商务的基本内涵和学科发展状况
基本内涵
国际商务的基本内涵
所有从事国际贸易国际投资的活动
特点
跨国、跨境；有经济商业活动发生；个人、团队、公共组织都可以是活动载体，但主要载体还是企业
企业国际商务活动两大类型
国际贸易：以商品或服务的进出口为主要形式
国际投资：以在外国建立合资或独资企业为主
国际商务既包括一个企业的一种或者几种跨国界or地区的国际型经济和商业活动，也包括这个企业，从一个国内企业演变成一个国际企业最终成为跨国企业的一个过程
国际商务活动的发展历史
二战前，英国跨国公司是主导力量； 二战后，美国跨国公司成为的主导力量； 20世纪90年代开始新兴工业国家，特别是金砖国家，逐渐成为了新的主力军
国际商务节活动的结果是经济全球化，要应对经济全球化，唯一理性的选择就是顺应历史潮流，迎接经济全球化的挑战
主要研究内容
广义上研究经济资源跨越国界的交换与转移，研究国家、企业、个人为 经济利益目的 而进行的商业型经济活动、跨越国界的非商业性经济活动
狭义上是指跨国界的经济交易活动，主要研究对象是跨国公司
归纳：
国际商务理论的发展与演进
宏观国际差异与国际商务的发展
全球贸易与投资环境
跨国公司直接投资战略与组织结构
经济全球化视角下的国际商务运营
国际人力资源管理
跨国金融与财务
新兴经济体 /中国公司 的国际化
国际商务与国际贸易的学科区别与联系
联系：两个学科具备比较类似的背景知识与技能，比如语言、经济学和管理学知识、涉外知识
区别
研究目标不同
国际商务主要研究跨国企业，服务的对象是跨国公司
国际贸易主要研究的是国家、地区以及不同行业之间的贸易行为，他的主要服务对象是政府
研究对象不同
国际商务的主要研究对象是跨国公司的各种管理问题，由此产生了一系列经济学无法解释的管理学问题；
而国际贸易的研究对象主要是国家、地区各行业之间的贸易与投资行为；
研究范式不同
国际商务更看重如何能拓宽现有理论的维度
国际贸易一般使用理论与实证分析两种方法
实证方法不同
国际商务的实证研究更加多元化，既有基于二手数据的定量分析，又有基于一手数据的定量研究
国际贸易的实证研究以使用二手数据的定量研究为主
发展的三个阶段
国家层面的研究
1960年以前，国际商务领域的研究以国际经济学为主导，或者完成以经济学为研究基础。研究重点是国家层面的竞争力，多以国家间的贸易数据，对外投资数据为主进行分析。主流的新古典主义国经济学建立在一个强假设之上，也就是无论跨国交易的主体是资本还是货物，要素资源禀赋的差距总是引发国际贸易的原因 。
跨国公司、跨国公司母公司或总部层面的研究
20世纪60年代，随着海默、邓宁、弗农开创性的研究出现，国际商务研究真正从传统的国际经济学研究中独立出来，形成了以跨国公司为主要载体的现代国际商务研究基本框架和研究体系，具有独立特点的国际商务研究方法也在这一时期开始形成，研究重点转移到跨国公司的对外直接投资和企业特定优势的跨国界转移上。
跨国公司全球网络、跨国公司子公司层面的研究
20世纪90年代现在国际上的研究重点集中在一块儿，公司全球网络以及全球子公司层面，比如：子公司如何创造性的整合母国和东道国的国家特定优势，以及跨国公司已有的企业特定优势或在东道国新创的企业特定优势
经典理论
垄断优势理论
内容
在不完全竞争市场中，跨国公司可以利用自己的某种垄断优势，排斥自由竞争，维持垄断高价，以获取超额利润。 垄断优势，会导致企业对外直接投资短期的投资是寡头企业追求对不完全市场的控制采取的一种行为
对外直接投资的原因
市场不完全是对外直接投资的根本原因‼️，主要有四个方面： 第一是商品市场不完全。最主要与商品特异、商标、特殊的市场技能、或者价格联盟等因素有关 第二是要素市场不完全。是管理技能的特殊性、在资本市场上的便利、以及受专利制度保护的技术差异等原因造成的 第三是规模经济经济引起的市场不完全 第四是政府干预引起的市场不完全。主要是由关税、利率、汇率等政策造成的市场不完全
获取收益的原因
垄断优势，是企业实现国际投资收益的条件，包括：（市政生产信鬼子） ①市场垄断优势——如产品性能差别，特殊销售技巧 ②政府课税、关税等贸易限制措施——这些贸易限制措施会产生市场进入或者退出障碍，跨国公司通过对外直接投资可以利用他的垄断优势 ③生产垄断优势——比如一些特殊的经营管理技能、融通资金的能力，还有掌握的技术专利与专有技术 ④信息与网络优势——大型跨国公司有先进的通信设备，分支机构遍布全球，收集的消息全面且灵通，并且可以及时处理 ⑤规模经济优势——通过横向一体化或者纵向一体化在「供、产、销」各个环节的衔接上提高效率 ⑥雄厚的资金实力——大型跨国公司的资金由两部分组成，一部分是自有雄厚的资金 ，另一部分是跨国公司在金融市场上，利用自身良好的资信，顺利获取的低成本的资金
评价
积极
以垄断竞争取代完全竞争，把对国际资本流动的研究从流通领域转移到生产领域，开创了先河
在理论上开创了以国际直接投资为对象的新的研究领域，使得对国际直接投资理论的研究开始成为了一个独立的学科
能够解释二战后美国的对外直接投资行为
先河学科释美国
解释了跨国公司在更大范围内发挥垄断优势而进行横向投资；也解释了跨公司为了维护垄断地位，而将部分工序转移到国外生产的纵向投资；对跨国公司的对外直接投资理论发展产生很大影响
跨国
消极
这一理论的研究不具备普遍性，无法解释发展中国家的短时间投资，（因为他研究的是美国的对外直接投资现象）
他更偏向于静态研究，忽略了时间因素和区位因素，在对外直接投资中的动态作用
静态不普遍
内部化理论
内部化理论的内容与发展
内容
内部化：把中间产品市场建立在公司内部，来克服外部市场失灵，降低交易成本与风险，提高效率，保护生产技术
假设： ①中间产品市场不完全，所以企业会对外直接投资 ② 企业追求利润最大化 ③ 跨国公司是跨国界的市场内部化过程的产物
核心： ①由于市场不完全，如果把企业所拥有的科技和营销技术等中间产品，通过外部市场交易，难以保证厂商实现利润最大化的目标；如果在内部建立市场，就可以避免市场不完全 对企业经营效率的影响； ②企业对外直接投资的实质。是基于所有权之上的、企业管理与控制权的扩张，其结果是利用企业内部的管理机制 来代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国公司的内部化优势
企业内部化过程的决定要素：「国、区、行、企」 国别特定因素：东道国的政治，法律，经济等方面的政策对跨国公司的影响 地区特定因素：地理位置、文化差别、社会心理等带来的交易成本 行业特定因素：产品性质、外部市场结构、规模经济对跨国公司的影响 企业特定因素：主要是指企业组织结构、协调功能，管理能力等因素对市场交易的影响
市场内部化的动因：通过内部组织体系、以较低的成本、在内部转移企业竞争优势，防止技术优势流失，实现规模经济，实行转移定价，满足特种商品交易需要（比如支持产品）
实现条件： 只有当内部交易的边际收益大于边际成本时，内部化才是切实可行的
收益来源于：外移调政寄买 ①消除外部市场不完全带来的经济收益， ②统一协调相互依赖的各项业务带来的经济收益。③由于制定了有效的、有差别的转移价格带来的经济收益。 ④由于消除了买方不确定性带来的经济收益 ⑤长期保持公司在全世界范围内的技术优势所带来的经济效益， ⑥由于避免了政府干预所带来的经济收益。
评价
积极
①从市场内部形成的角度，阐述了对外直接投资理论，具有比较普遍的解释力，适用于不同发展水平的国家 ②强调了中间产品内部一体化市场的形成，更加符合当今国际生产的现实状况 ③较好地解释了跨国公司进行对外直接投资、出口、还有许可证安排方式选择的依据
消极
①过于重视企业经营决策的内部因素，忽略了影响企业运作的各种外部因素，对跨国公司的国际分工和生产缺乏总体认识，对「FDI的区位选择 」等宏观因素缺乏把握 ②没有对西方大型跨国公司的垄断行为做约束分析
发展
嵌入
含义：指跨国公司在 中间产品市场 中的资源流动、信息和政治影响的「准内部化」的程度
形式：收购、合资、伙伴联盟、或者更加松散的联合体
权衡： 不同国家的「信息和管理成本」不同，这会抵消嵌入在资源进入、知识获取、政治影响 等方面的优势，对于单一国家而言，存在一个【最优嵌入问题】——嵌入的程度并非越深越好，而是要根据不同国家资源和制度来选择
企业特定优势
主要观点：
①企业跨国经营的原因不仅是外部市场的不完全，更多的取决于「企业内生的特定优势」及「如何将企业的特定优势与外生的国家优势联合起来使用」，只有在二者结合能够降低沟通成本的基础上，内部化才会发生 ②当企业特定优势更强时，企业反而会选择依赖母国，而不是加深企业的国际化程度
深化
1. 由于世界五百强企业一直在扩大经营规模，因此「以研发为主的跨国公司有扩展限制」的假设不符合实际情况
2. 知识流动的程度可能会被高估，跨国企业的沟通成本，可能会比想象中的更高
3. 跨国企业的知识流动不仅是单一的从总部到子公司，也存在从子公司向总部流动的现象
4. 在分析层次上，由最初的公司、行业、区域、还有国家层级分析，向经理个人、网络以及子公司层级扩展
5. 跨国公司的多中心现象，在实际中更有可能是一种偶然安排，而不是事先由总部确定好了的一种经营策略
6. 子公司的创新过程的重要性没有被充分重视
假设知识流动层次偶然创新
国际折衷理论
应用
知识创新驱动的跨国企业商业活动
内部化
知识作为一种中间产品，想要实现他的商业化，并获取相应的报酬，就需要对它进行内部化
「价格对市场作用的失灵」是【知识创新驱动型跨国企业】进行各种内部化商业活动的原因，具体来看： 1⃣️知识产权作为一种无形商品，在没有实际转化为生产力之前，如果要把它卖掉，很难估价； 2⃣️如果在企业内部流动，进行优势转移，不仅有利于保证优势不流失，又可以减少外部交易成本、增加运营收益，同时能够在不同的国家或者地区进行歧视性定价，以获取最大收益，只不过需要注意企业的扩张并不是无限制的，扩张程度还是要受运营成本的限制
其他形式
①对外直接投资 ②离岸生产或者市场外包：如果投入品市场是非完美的，下游的分销是竞争的，就可以用这种方法 ③授权、特许经营、分包：随着知识产权在全球范围内推行，以及相关法律制度的建立健全，这使市场的外部性逐渐减弱，知识的外部交易成为了一种可能，这种情况下可以采用授权、特许经营、或者分包等方式。
跨国公司全球化
全球化生产现象的解释
随着知识产权被大力保护，知识交易市场外部性减弱，「有许多关键生产技术或者品牌」的公司在世界范围内整合外包和离岸生产，使得内部化被替代，而市场交易扩张了。//在这个过程中，企业把设计、研发等高附加值的关键部门掌握在内部，把低附加值的部门散播到世界各地
区位分析
生产全球化和价值链的一个衍生研究是企业的区位分析，也就是「企业总部的选址」与「不同类型生产活动在地理上的集聚 」
在地理位置上，有一种降维的趋势，不仅存在国家间的区位对比，还存在对于国家内部的生产分布的分析，所以对区位分析的维度从国家级可以降到省级或者市级
这种不同于传统的空间区位分析，丰富了内部化在这一领域的研究内容，扩展了研究范围
外国市场进入模式
内部化与进入模式
123
45
6
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10 11 12
跨国合资
内部化与合资： 跨国合资进入模式，是一种部分的内在化 ，通过这种方式，两个或两个以上的来自不同国家的公司，在不需要完全整合商业运营的情况下，就可以共享重要的资产
决定是否需要采用跨国合作模式的三个关键因素： 第一是需要对中间产品市场内部化 第二是需要运营独立 第三是并购具有显著的障碍
新兴国家跨国企业
内部化对新兴国家跨国企业的解释
与传统跨国企业相比，新兴跨国企业没有资金、技术上的优势，但他们的优势在于可以把国家特定优势转化为企业特定优势
企业内部必须对资源进行有效整合，企业建立的内部市场，必须比外部市场更有效率，这种内部化才是长久的、可持续的
并非所有的资源都能在国家间自由流动，在母国能够获得的企业特定优势，不一定能够转化为东道国子公司的企业优势。如果这种不充分的企业优势无法转化，那么长期来看，投资行为就会减少。
所以，新兴的跨国企业后续的发展有赖于，对国家特定优势和企业特定优势的整合与利用
国际生产折中理论
国际折衷理论
跨国经营是指一个企业所拥有的所有权优势，区位优势，内部化优势综合作用的结果
三大优势
所有权
是发生国际投资的必要条件，是指一国企业「拥有或是能够获得」的外国企业「没有的或者无法获得的」一种特定优势
分类
资产性所有权优势，指的是在有形资产【生产设备，厂房、资金等】与无形资产上【专利、专有技术商标、信誉等】的优势
交易性所有权优势，指的是企业在全球范围内跨国经营、合理调配各种资源、规避各种风险，全面降低交易成本所获得的优势
内部化
由于市场不完全，所以把中间产品市场建立在公司内部的过程，以此来节约或者消除外部交易成本
区位
国外市场相对于企业母国市场，在市场环境方面对企业生产经营的有利程度
东道国不可移动要素禀赋所产生的优势，比如自然资源
东道国的政治、经济制度，政策法规灵活等有利条件
核心观点
所有权优势，内部化优势，区位优势，这三种优势的组合，不仅能够说明跨国公司是否具有对外直接投资的能力，还能够指导跨国公司选择国际经营的途径，以及建立优势的方式
评价
积极
积极整合各学说精华，使理论更加丰富、更加全面揭示了国际经营的动因，形成了具有普遍性的理论体系
创建了一个关于国际贸易、对外直接投资、以及国际协议安排 三者统一的理论体系
从动态分析的角度研究了国际投资，邓宁提出，只要有这三种优势，就能参与对外直接投资，那么发展中国家也可以根据相对优势进行对外直接投资，这对发展中国家有重要的实际意义
消极
太过强调几种因素之间「相互依赖，相互决定的关系 」对直接投资的共同决定作用，忽视了这些因素之间的「分离关系、矛盾关系」对直接投资的作用，比如当东道国有较强的区位优势，外国厂商没有什么企业特定优势时，照样可以在这样的东道国进行投资
虽然叫折中理论，但主要依据还是内部化理论，这种理论适合解释大规模跨国企业的对外投资行为，不适用于中小投资厂商
应用
方向1⃣️
研究方向
研究内容
相关评述
方向2⃣️
研究方向
研究内容
五个标准
一般均衡模型
方向3⃣️
研究方向
具体应用
国际商务理论的发展演进
总结
研究单位转变：由国家层面 → 跨国公司公司的母公司层面 → 跨国公司的子公司层面
研究视角转变：宏观→ 微观；个体→网络
前沿理论
A. 制度理论
流派
经济学流派
①更关注不同制度选择的效率性 ②主要关注制度对经济行为和企业活动的影响，也就是企业如何在既定的社会框架上寻找效用最大化的目标
组织社会学派
①更关注制度选择的合法性机制和制度构建本身 ②认为企业应该在社会系统范围内提供人们所认可和期望的行为，以获取合法性
上面两种流派比较
下面
概念
制度是人为设计的、限制人们之间互动的因素
分类
1. 经济学派
1.1. 正式制度
是明文规定的规章制度，对人的日常行为起着强制性的约束作用，比如政治制度、经济制度等
1.2. 非正式制度
是共同分享的社会意识形态，或者共同恪守的行为准则，对日常生活和生产的约束比较普遍 比如文化、行为规范、风俗习惯、价值观
2. 组织社会学派
2.1. 管制制度
来源于法律、政策、规定等具有法律权威机构，通过奖励或惩罚来制约企业行为，由专门的「强制执行机构」实施
2.2. 规范制度
指的是「特定国家的个体」所持有的价值观、信念、规范，是对人的行为的一种判断，形成了一种限制人际互动的社会责任 与管制制度相比，带有更强烈的道德权威色彩，在道德操守要求很高的行业或组织内部，规范制度的压力更大
2.3. 认知制度
一种被人们用来解释特定现象的、广泛共享的社会认知和认知类型
影响机制
同构性
指的是在制度约束或者指导作用下，企业在组织结构以及行为方式上趋同或者相似的一个过程
分类
1. 强制性同构：组织外部有权威或者强制力的重要机构会强迫组织采用某种结构或者行为模式，如果组织不遵从这种制度安排，就会遭受一定的损失
2. 模仿过程：为了降低风险或者提高生存率，企业会分析、模仿其他成功组织的行为
3. 规范性压力：社会规范会产生共享观念或者思维方式，组织在专业知识的形成及推广中，逐渐接受这些社会规范或者思维方式，并且趋于相同
合法性
合法性是企业遵守合理规范的结构选择，企业的行为应当要与社会制度的规范高度符合，并被各利益相关方视为正确可取、合情合理的行为。
基本逻辑（制度理论的）「含义」
1. 企业内部组织系统的形成并非只是因为要实现经济最优化的目标，也受到社会制度力量的影响。
2. 为了获取合法性，在强制同构、模仿同构和规范性压力的作用下，企业的组织结构和行为模式会逐渐变得相同，或者更加相似，即使这种结构和模式并不利于企业获取最大经济效应
3. 制度会随外界变化而发生变迁，其中正式制度的可塑性更强，非正式制度的变迁复杂且漫长
应用
跨国投资进入模式
①企业对外投资的动机和能力取决于母国的各种制度因素 ②东道国繁琐的规章制度，会削弱跨国公司的直接投资意愿 ③法律的不可预测性、监管与政策、过度监管负担、政府不稳定、缺乏承诺等方面会阻碍FDI的流入； ④市场潜力、廉价劳动力、自然资源、战略资产禀赋对吸引外资有较大的影响； ⑤国有企业进行FDI时对东道国政治风险不敏感，甚至倾向于进入政治风险较高的国家，而民营企业恰好相反，更倾向于进入政治更加稳定的国家
跨国公司经营发展
制度对跨国公司的经营管理会产生重要影响，包括对跨国公司人力资源管理的影响，对跨国外汇交易绩效的影响、对子公司生存的影响、对整体绩效的影响
B. 社会网络理论
定义
社会网络理论是网络结构交互过程中，对个人或群体产生特定影响的机制。这一理论强调人际关系、关系内涵以及社会网络结构对社会现象的解释。
假设
①知识结构和流程由人、物体、事物和行为之间的关系构成 ②关系为结构关系 ③结构关系涉及行为属性和认知属性 ④行为和认知属性来源于结构关系，这些关系包括具有象征意义的交流与交易
研究对象
独立的经济个体+结构关系
社会网络
含义
由一个或多个个体的社会关系构成的、相对稳定的系统
基本要素
节点：网络中的个体
联系：社会互动形成的各种联系或关系，包括志同道合、亲友关系、互动式关系、流动式关系
分类
根据关系方向以及强度差异，可以分为有向网络和无向网络；无权网络或加权网络
作用
在社会网络中，社会关系的作用尤为重要，他将社会结构的个体或群体连接成为网络，进而个体或群体在动态的互动过程中相互影响
主要学派
两大要素分析
关系要素——关注个体之间的社会黏性关系
结构要素——关注个体在网络中的位置，探讨个体所在网络与其他网络群体之间的关系说折射出的社会结构及这种结构的形成与演进模式
1 嵌入理论 （基础）
定义
嵌入是指把行动者的经济行为作为主体，通过信任，文化和信誉等机制融入作为客体的社会网络当中
分类
GS划分
关系嵌入
行为者的经济行为嵌入与他们之间互动的关系网络中
结构嵌入
行为者的经济行为嵌入他所在的社会网络构成的社会结构中，并受到来自社会结构的文化、制度、价值因素的影响
基予嵌入作用划分
结构嵌入
行为者的经济行为嵌入他所在的社会网络构成的社会结构中，并受到来自社会结构的文化、制度、价值因素的影响
认知嵌入
文化嵌入
政治嵌入
2 关系强度理论
假设
关系越强，社会越有可能发生重叠，桥连接是新信息的来源。 ②弱关系会带来很多新信息，代表着多样性和更多的商业机会。 ③强关系会带来很多的冗余信息，不是新信息的来源。
关系分类
强关系
弱关系
核心思想
①相较于强关系而言，弱关系更有可能充当连接不同社会之间的桥梁，从而带来更新颖的信息和资源 ；
②在关系强度理论中普遍存在一种观点——网络内部个体之间，由于个人背景、价值观等相似程度较高，通过强关系在这些相似程度较高的个体之间，传递的信息和资源具有较高的冗余程度，而弱关系由于存在不同的社会背景，能够获取更多异质的资源和信息，从而构成自身的优势。
3 社会资本理论
定义
社会资本是不同形式的多种实体，他不直接等同于社会结构，他只是社会网络结构的某些方面，是有助于处于网络结构中的个体间「特定行动」的一种社会关系
核心思想
个体能够利用社会资本关系来增进优势与机会，而且社会网络本身就是一种特定形式的社会资本
企业社会资本 ：企业之间的关系在一定意义上构成企业的社会资本 由于企业具有利益目标，所以会非常重视企业自身以及其他企业所具有的社会资本，在利益竞争过程中，企业社会资本对各企业的竞争成功与否起到关键作用 通过企业，社会资本企业可以获取经济资源，提高企业绩效
现实社会中存在经济，文化，社会三种资本，而且这三种资本可以通过具体物质或者特殊关系来相互转换，其中社会资本是内在的关系，社会资本作为一种资源嵌入在不同背景的行动者关系中
4 结构洞理论
定义
两个关系人之间的非重复关系
核心
1. 结构洞理论考察自我网络——一个节点周围的节点群以及他们之间的连接 表现为两种形式：密集网络（网络中的关系人之间存在强关系 ）和分散网络 （网络的关系人之间没有联系）
2. 结构洞与社会资本有关，主体拥有的结构洞越多，具有的社会资本就越多
图形解释
C. 资源基础理论
定义
资源是企业决策的出发点和中心点，企业可以从拥有的独特的资源中获取持续的竞争优势，这种资源禀赋是企业战略决策的基础，也是造成企业发展差异的原因
竞争优势和持续竞争优势
竞争优势
当企业实行了有价值的创造性的策略，但它现在或潜在的竞争企业没有实行时，这个企业这个时候就是具有竞争优势的
持续竞争优势
当企业实行了有价值的创造性的策略，但他现有的或者潜在的竞争企业没有实行这种策略，并且这些企业还无法复制这种策略所带来的好处时，这个企业获得的就是持续竞争优势
资源必须是有重要价值的、稀缺的、不可模仿的、不可替代的； 特征：同时具备独特的历史条件性和路径依赖性、社会复杂性、因果模糊性 资源通常可以分为物质资本资源、财务资本资源、人力资本资源、组织资本资源
流派
传统资源基础理论
企业的持续竞争优势，来自异质的、独特的资源
每个组织都是独特的资源和能力的结合体，这一结合形成了企业竞争战略的基础
企业能力理论
企业的持续性竞争优势，来自于企业的核心能力或者动态能力 ①核心能力是指在组织中积累学习，特别是协调各种不同的生产技能和有机整合各种技术流 ②动态能力是指跨国公司在一段时间内持续的发掘和发展企业的特定能力
企业知识理论
①决定企业获得长期垄断优势的是企业长期积累的独特的知识，以及对知识的创新、管理和分配 ②跨国公司是一个把生产性知识当作比较优势的社会组织 ③跨国公司的存在可以用它们建立在「高层级组织原则」基础上的、独特的、卓越的知识转移能力来解释
比较上面三个学派
应用
企业跨国投资推动因素
资源基础理论认为，企业的持续竞争优势，来自于一致性的、不可流动的、有价值且稀缺的、不可复制和不可替代的资源，这些资源可以帮助企业获取高于平均水平的收益，帮助企业克服在东道国市场作为外来者所面临的劣势
跨国投资进入模式
拥有专有资源的企业可以在对外直接投资时，通过建立高控制程度的进入模式来维持自身的优势，防止资源外溢； 技术能力越强，企业越有可能选择资产投入和控制程度较高的进入模式，比如独资经营
跨国企业经营发展
评价
①形成了完整的研究模式，研究成果比较丰富
②但过分强调企业内部，对企业外部重视不够，导致由此产生的企业战略不适应市场环境的变化
③对企业不完全模仿和不完全模仿资源的确定过于模糊，操作起来十分困难，而且这种战略资源极易被模仿
D. 吸收能力理论
定义
定义
吸收能力是指企业通过整套的组织程序来获取、吸收、改变和开发知识，以获得动态的组织能力，从而增强企业获得和保持竞争优势的能力，具体包括价值发现、获取、同化、转化、开发五个要素
价值发现
价值发现，是指认识到新知识潜在价值的能力，企业对外部知识吸收的好坏，在很大程度上取决于他对外部知识的评价能力的强弱
获取
含义：一个企业在经营实践过程中识别并取得对自身经营有重要作用的外部知识
衡量知识获取的。 努力。 的三个特征
强度：强度越大，企业必需能力的构建速度就快
速度：强度越大，速度越快，企业获取知识能力的质量就越高
方向：企业所遵循的外部知识获取的路径受到知识积累方向的影响；活动的复杂性和丰富程度的差别，使得企业中有来自不同领域的专家对企业成功吸收外部技术显得尤为重要
同化
企业理解、解释、分析、加工外部信息的路径与流程 理解知识的过程推动了同化，同化能力适用于组织现有的认知结构所能理解和解释的知识。这些知识在组织的调查区域里，与现有的环境是兼容的，而且还包含了与组织先验知识相近的互补性资产。
知识转化能力
指企业通过新增、删除部分知识或者改变阐述同样知识的方式，来发展用于支持企业「将现有知识与新获得的知识同化、合并」的路径 转化使得企业的组织能够认识到新知识与组织先验知识之间的不兼容程度，从而建立新的认知结构，应对路径依赖方面的问题，因此转化能力使得企业能够在毁灭性的变革中存活下来的
知识开发能力
知识开发能力是指将已获得或者已转化的知识合并到企业的日常运营之中，使得企业能够改善、扩展、补充现有的能力，或者产生新的能力
应用
人力资源管理和国际跨国公司的吸收能力
人力资源管理实践能够通过影响员工的能力来增强跨国公司的吸收能力，吸收能力发展是内生的而不是外生的 如果跨国公司的竞争优势，是基于企业特定优势中的隐性知识，跨国公司会尽可能地把这些知识完全、快速地转移给子公司，从而帮助子公司克服外来者劣势，成功地与本地企业进行竞争；而外派人员可以通过在母公司的工作经历获得企业的特定隐性知识，使企业转移工作更加有效
知识转移与吸收能力
从母公司和其他子公司转移而来的知识同样可以增强子公司的吸收能力，其效果会直接影响企业的吸收能力
跨国子公司的自主经营权与吸收能力
子公司的自主经营程度是决定跨公司内部全球学习和知识转移的主要因素，拥有较高自主经营授权的子公司，更有可能获得更具价值的知识，进而提高自身的吸收能力
FDI技术外溢与吸收能力
FDI技术外溢的效果与东道国本土企业的吸收能力存在绝对的关系，跨国公司能够有效地向新兴经济体国家转移技术和产生“技术溢出”，「技术差距」就是吸收能力强弱的一种种体现
合作、创新与吸收能力
合作&吸收：企业间的交流与合作，可以为企业提供互相学习的机会，但是企业如果过多的和组织保持合作关系，那么企业信息处理的工作量与管理成本就会上升，反而会造成企业对外界知识吸收能力的减弱
创新&吸收：创新在中国当代经济发展中占据重要地位，创新的的一个途径是吸收外部知识，转化、并开发知识，提高竞争优势，因此吸收能力对企业的创新能力和创新绩效有着正向的影响
E. 渐进式国际化与国际创新理论
渐进式国际化/乌普萨拉国际扩张模型
定义
主要解释了企业在自身发展过程中逐渐兼并、整合，在运用外国市场知识和市场投资的过程中，成功占领国外市场份额的动态现象，即渐进式国际化现象。
主要内容 渐进式国际化基于两大理论——发展链和心理距离。基本假设是：①企业缺乏国外市场知识，限制了企业快速国际化的进程，②企业实现国际化，、一般要经历无国际化活动，依靠代理商出口、建立销售子公司，最后建立海外生产工厂 四个阶段，且这一过程会受到母国与东道国的心理距离影响
发展链模式
只有当国内市场成熟，并开始制约企业进一步发展之后，企业才会被动的进入国际市场，并随着企业市场经验知识的积累，逐步分为四个阶段来实现国际化： 第一阶段是无国际化活动。企业没有任何国际化的活动，仅占国内市场进行生产，销售等活动 第二阶段是依靠代理出口。企业的国际化可能始于偶然收到的国外订单，由于企业缺乏对海外市场的知识和经验，所以会委托当地代理或者中介通过出口进入海外市场，尽量减少风险 第三阶段是建立销售子公司，随着销售量的增加和对当地市场的熟悉度增加，企业自行设立海外销售机构来取代代理或者中介 第四阶段建立海外生产工厂。通过在海外市场设立制造工厂来规避贸易壁垒，进而发展到全球化公司
心理距离
心理距离就是东道国与母国在政治，经济，文化等方面的相似程度。企业会优先选择心理距离较近的海外市场，来降低外来者劣势的影响，随着进一步发展，企业会依次扩张到心理距离较远的国家
符合渐进式国际化的两种国际化情形
国际化依靠逐步建立市场渠道
由近到远。优先进入与母国环境制度或心理距离最近的海外市场，在这些市场中买卖双方更容易理解对方，市场不确定性较低，企业更容易获得市场机会
补充/发展、完善
①随着外部环境变化，国际化更多的取决于发展机会，而不是克服不确定性，如海外市场的制度条件发展机会， ②占有自然优势的企业倾向于加快国际化进程， ③当国外市场稳定，且与母国具有同质性时，企业倾向于加快国际化步伐， ④企业能够将某一市场知识和经验推广到另一市场中时，也倾向于加快国际化步伐
评价
积极/贡献
引入了承诺和指示作为企业国际化的重要解释变量，阐释了外国市场经验是如何影响企业的国际化行为的，让学者能够更加深入全面的了解企业的国际化行为
为即将开展的国际化企业提供了理论指导，帮助他们规划国际化进程以及预测后续国际化战略
消极/缺陷
模型过于绝对化，现实中，企业经常会跳跃式发展
模型过于简单化，现实中，国际化的过程更加复杂
忽略了兼并对国际化的影响
国际创新理论/天生国际化理论
1. 定义
1.1. 部分企业在成立后不久就开始了国际化，而且海外市场的销售在总的收益中占比较高 ，这种现象叫做天生国际化，这种企业叫国际新创企业
2. 国际创新企业的分类
2.1. 进出口创业企业：只在与母国经济历史文化类似的国家内开展业务，业务局限于进出口贸易
2.2. 多国交易企业：在一系列国家中寻觅商机，开展与进出口创业企业类似的基本业务类型
2.3. 地理集中创业企业：在地理界限上比多国交易企业更加严格，在业务上又不只是边界上的进出口贸易，也包括物流业务
2.4. 全球创业企业：这是国际创新理论最根本、最彻底的表现形式，因为在该形式中，企业行为没有地理限制，并且组织活动多样，同时，由于全球创业企业需要同时处理协调好地理问题和业务能力的问题，这种国际创新形式也是最难实现的。
按照价值链活动数量维度和涉及的国家数量维度分
3. 评价
3.1. 贡献
3.1.1. 国际创新理论认为，新建的小企业可以通过分享企业家的经验来积累海外资源
3.1.2. 国际创新理论被看作企业生存、扩张和实现国际业绩的重要原因
3.1.3. 能够更好的解释天生国际化现象，开启了研究新创企业国际化现象与行为的新方向，能够进一步阐释国际新创企业的形成机理、本质与竞争优势，由此形成一个有效的政策来鼓励和指导天生国际化企业的发展
3.2. 缺陷/局限
3.2.1. 对国际化的速度的界定存在分歧
3.2.2. 不能随时代发展不断创新
4. 国际创新理论的发展历史
二者比较
切入点不同
渐进式国际化理论着重研究自然条件对企业国际化发展的限制，基本理论认为企业的表现行为理论 国际新创理论着重研究企业的主观能动性行为，即企业在建立之初如何主动、快速地实现国际化
研究目的
渐进式国际化理论重点关注企业的国际化进程 国际创新理论关注公司如何在最短的时间内，实现国际化
对实用知识的性质认定不同
渐进式国际化理论认为外国市场承诺了相对更高的资产不可替代性 而国际创新理论认为资源具有相对更高的可替代性
认为实用知识的来源不同
渐进式国际化理论认为，实用知识只会在母国产生 国际创新理论认为，公司所获取的资源是分散的，公司所创造的价值是建立在跨国界的、有价值的资源 得以充分结合、利用的基础上
国际化决策者不同
渐进式国际化理论认为，公司制定的重大决策，尤其是走出国门的决策，是一系列组织所参与的、多种力量联合的决策过程 国际创新理论认为，天生国际化企业的创始者所具有的个人教育背景、工作经验等 是独一无二的、难以被轻易模仿的
比较分析图
基本原则
护
关税保护
关税保护合法化，力求减少或消除关税。
惠
互惠贸易
成员国在互惠互利的基础上，通过谈判进行关税或非关税壁垒的削减，对等开放市场。
度
透明度
成员国应该对其他成员国公开相关的贸易政策、体制与规则。
歧
非歧视原则
任意成员国在实施某种优惠或限制时，不得对其他成员国采取歧视性待遇。
最惠国待遇：任一成员国现在或将来给予另一成员国的「优惠、特权、豁免」都不可以低于该成员国给予第三方的「优惠、特权、豁免」。
国民待遇：在民事权利方面，一国给予其国境内的外国公民和企业的待遇要和他给本国公民、企业的待遇一致。
市
市场准入
成员方允许其他成员国的货物、服务或资本进入本国市场。
端
公平解决争端
要求成员国之间一旦出现国际贸易争端，要通过公平，客观，平等，友好的方式解决。
平
公平贸易
各国在国际贸易中不能采用不公正的贸易手段进行竞争。
WTO的处事原则就是互惠度歧视端平