项目论证项目可行性研究学习笔记思维导图

项目论证项目可行性研究学习笔记，对项目所涉及的领域，投资的额度，投资的效益，采用的技术，所处的环境，融资的措施，产生的社会效益全面评价，确定可投资价值。

项目论证项目可行性研究学习笔记思维导图

• 对项目所涉及的领域、投资的额度、投资的效益、采用的技术、所处的环境、融资的措施、产生的社会效益全面评价确定投资价值
• 可行性研究的目的
  • 用最小的代价在尽可能短的时间内确定以下问题：项目有无必要(必要性)？能否完成(可能性)？是否值得去做(效益性)?
• 可行性研究的内容
  • 技术可行性分析
    • 能否利用现有或可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来在期限内实现项目的目标、功能、性能
    • 考虑项目开发风险、考虑人力资源的有效性、考虑技术能力的可行性、考虑物资和产品的可用性
  • 经济可行性分析
    • 支出分析（一次性如开发费、培训费、差旅费、设备购买费和非一次性如工资、水电、消耗品）
    • 收益分析（直接如销售收入、间接如项目上马后生产成本降低、其它）
    • 收益投资比、投资回收期分析
    • 敏感性分析（关键因素变化时对支出收益的影响）
  • 运行环境可行性分析
    • 是系统在用户单位发挥效益的关键，是否能够在用户单位顺利运行及建立这样的运行环境
    • 运行环境往往是再建立的，具有不确定性
  • 其它可行性分析
    • 法律可行性（合同责任、知识产权）、社会可行性（社会环境、自然环境的影响及社会效益的分析）
• 可行性研究的基本步骤
  • 确定项目规模和目标、研究正在运行的系统、建立新系统的逻辑模型、导出和评价各种方案（侯选系统方案矩阵）、推荐可行性方案（可行性分析矩阵加权打分）、编写和递交可行性研究报告
  • 可行性研究报告：引言、引用文件、可行性研究的前提、可选的方案、所建议的系统、经济技术法律用户使用可行性、其他与项目有关的问题、注解、附录
• 项目论证
  • 对拟实施的项目技术上的先进、适用性，经济上的合理、盈利性，实施上的可能性，风险性进行全面综合分析，为决策提供依据的研究活动; 围绕市场，技术，财务调查分析，市场是前提，技术是手段，财务经济是核心
  • 作用
    • 是确定项目是否实施的依据之一
    • 是筹措资金，贷款的依据之一
    • 是编制计划，设计，采购资源配置的依据之一
    • 是防范风险，提高项目效率的保证之一
  • 一般程序
    • 明确项目范围和目标
    • 收集并分析相关资料
    • 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
    • 多方案分析比较
    • 选择最优方案全面论证
    • 编制项目论证报告、环境影响报告书、采购方式审批报告
    • 编制资金筹措计划和实施进度计划
  • 内容
    • 项目财务评价、国民经济评价、环境影响评价、社会影响评价
  • 原则
    • 合规、政策技术经济相结合、重视数据资料、要加强科学的预测工作、微观与宏观经济效果相结合、近期与远期经济效果相结合、定性与定量分析相结合
  • 阶段
    • 机会研究
      • 选择投资机会、鉴别投资方向、成本的精确度30%左右、所需时间1-3个月、所需费用0.2-1%
      • 立项目标和动机
        • 从市场需求、政策导向、技术发展方面研究
        • 进行基础研究、进行应用研发、提供技术服务、产品的使用者
      • 立项价值判断
        • 选择有核心价值的项目
      • 项目选择和确定
        • 评估所选择的项目、项目优先级排序、评估项目的多种实施方式（自己开发、外包自己不参与、买产品、请专业人员）、平衡地选择合适的方案
      • 初步调查
        • 初步需求分析、企业基本状况、管理方式和基础数据管理状况、现有系统状况
    • 初步可行性研究
      • 对市场和客户调查后对项目进行的初步评估，对项目全面描述、分析和论证，初步可行性研究报告是正式文献形成项目建议书，立项决策
      • 项目是否具有生命力、是否有较高的经济效益、20%左右、时间4-6个月、费用0.25-1.25%
      • 目的
        • 分析项目的前涂，从而决定是否应该继续深入调查研究;初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决;辅助研究解决项目的核心问题，并判断是否具备技术、实验、人力条件作为支持
      • 内容
        • 市场和生产能力、设备和材料投入分析、网络规划物理布局的选择、项目进度安排、项目投资和成本估算、项目总体规划、信息系统设计、设备计划、网络工程规划
      • 四种结果
        • 肯定：对于比较小的项目甚至可以直接上马;肯定：转入详细可行性研究更深入分析;展开专题研究;否定：项目应该下马
      • 项目建议书
        • 国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，外资的项目在项目项目建议书批准后方可开展对外工作
        • 核心内容
          • 项目的必要性、项目的市场预测、产品方案或服务的市场预测、项目建设必要的条件
        • 编写
          • 跨地区跨行业的项目及对国计民生重大影响的项目、合资项目由有关部门与地区联合提出、达成意向性协议后编制、大中和限额以上的项目由有资格 的设计单位或工程咨询公司编制并附初步可行性研究报告
    • 详细可行性研究
      • 在项目决策前对有关的技术、经济、法律、社会环境进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析、对各对 方案论证、比较、预测和评价产生的经济社会效益，可行性研究报告是决策依据
      • 提出项目建设方案、效益分析和最终方案选择、确定项目投资的最终可行性和选择依据标准、10%、时间4-6个月、
      • 依据
        • 国家长期规划、项目主管部门的批复、项目建议书的意向协议、信息化规划标准、市场调研分析报告、技术产品工具资料、法律规定
      • 原则
        • 科学性原则、客观性原则(实事求是)、公正性原则（研究人员站在公正的立场考虑所有干系人的利益）
      • 方法
        • 财务评价
          • 静态评价法
            • 不考虑投资的时间价值
            • 投资收益率、静态投资回收期(收回投资需要的时间)
          • 动态评价法
            • 考虑投资的时间价值
            • 净现值（总收入-总支出：考虑货币的时间价值）、内部收益率(净现值等于0时的折现率)、外部收益率、动态投资回收期、收益/成本比值
        • 国民经济评价
          • 间接效益和间接费用
        • 投资估算法
          • 一个模块1万，那么20个模块估算为20万
        • 增量净效益法
          • 有项目时的成本效益与无项目时的成本效益进行比较，得两者的差额，即增量成本效益
        • 成本效益分析
          • 成本
            • 固定成本、可变成本、混合成本
            • 直接成本、间接成本
            • 沉没成本、机会成本、质量成本
          • 收益
            • 有形收益
            • 无形收益
            • 函数求解法、相关关系法、模糊数学法、专家判断法（德尔菲法）、成本降低法、利润增加法
      • 内容
        • 市场需求预测
          • 时间序列预测法、因果回归预测模型、消费水平法、最终用途法
        • 现有资源、设施情况分析、配件和投入的选择供应
        • 信息系统结构及技术方案的确定
        • 进度计划建议
        • 技术与设备的选择、网络物理布局设计
        • 投资成本估算与资金筹措
        • 经济评价和综合分析（效果评价）
        • 合作/协作方式
    • 项目机会研究和初步可行性研究可省略或合二为一，初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同，依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍（立项决策）
• 项目评估
  • 在项目可行性研究的基础上，由第三方对拟建项目的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济社会效益进行评价，分析和论证，进而判断是否可行的一个评估过程
  • 审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据
  • 依据
    • 项目建议书及其批准文件、可行性研究报告、申请报告及主管单位初审意见、有关资源、配件、燃料、水电等协议文件、其它文件资料
  • 程序
    • 成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划
    • 开展调查研究收集资料进行审查分析
    • 分析和评估
    • 编写评估报告
    • 讨论修改报告
    • 专家论证会
    • 评估报告定搞
  • 内容
    • 项目和企业概况评估、项目建设的必要性评估、项目建设规模评估、资源、配件、燃料、公用设施条件评估、网络物理面布局方案评估、技术和设备方案评估、项目风险评估
    • 信息安全评估、安装工程标准评估、实施进度评估、项目组织、人员培训计划评估、投资估算和资金筹措评估、项目的财务效益评估、国民经济效益评估、社会效益评估
  • 原则
    • 符合国民经济和社会发展规划及经济方针政策，特别是发改委、满足技术功能要求与切实可行、效益费用计算口径一致、以动态分析为主采用国家指标、基础数据的准确性、 满足审批项目建议书和设计任务书的要求、重点是经济评估结合工程技术、环境、政治社会各方面因素、确保科学性、公正性、可靠性
  • 方法
    • 项目评估法（局部评估法成本效益只限本项目）、企业评估法（全局评估法适用生产系统复杂）
    • 总量评估法（总的固定资产）、增量评估法（有这个项目和没有这个项目相比能增加多少效益，有无法和前后）
    • 费用效益分析法（支出的社会费用与社会效益比较）、成本效用分析法（单位成本的效用有多大，比较多个方案1块钱创造的效用哪个最大）
    • 多目标系统分析法（整体角度考虑）
  • 评估报告
    • 项目概况
      • 项目基本情况
      • 综合评估结论
    • 详细评估意见
    • 总结和建议
      • 存在和遗留的重大问题
      • 潜在的风险
      • 进一步建议
• 项目启动
  • 项目启动是项目管理的第一项工作，包括选择一个新项目和确认该项目的正式启动，启动可以针对每个阶段，由项目以外人员批准，启动由发起人、管理层、PMO来完成，项目管理最好参与，启动的结果就是发布项目章程
  • 识别项目需求
    • 得到客户需求建议书，提交需求分析说明书，客户确认形成共识
  • 解决方案的确定
    • 解决方案类似向客户提交的项目建议书
    • 技术方案部分
      • 提供风险最低受益最大的解决方案
    • 管理部分
      • 有能力完成项目
    • 项目费用部分
      • 符合实际
  • 对项目进行可行性分析
    • 给决策者提供判断
  • 项目立项
    • 投资方的确认项目过程
  • 项目章程的确定
    • 项目启动的一个结束标志
• 项目建设方的立项管理
  • 项目建议书的编写、申报和审批
  • 项目的可行性研究（初步、详细、论证、评估）
  • 项目招标（招标、投标、评标、选定项目承建方）
• 承建方的立项管理
  • 项目识别
    • 从政策导向中寻找项目机会、从市场需求中寻找项目机会、从技术发展中寻找项目机会
  • 项目论证
    • 承建方技术可行性分析、人力及其他资源配置能力可行性分析、财务可行性分析、风险分析、其他投标者的相关情况分析
  • 投标
    • 收集招标信息、填报资审文件、买招标文件、提出问题参加答疑会、编制投标文件、提交投标文件、参加开标会议、讲解投标文件、回应质疑
• 招投标法
  • 招标
    • 公开、公平、公正、诚实信用
    • 招标代理机构（帮助甲方办理招标的工作，代理机构满足人员、办公场地等，只能由甲方指定代理机构）
    • 公开招标（看到招标信息的人都可以参加）、邀请招标（只有收到邀请的人参加，必须主管部门批准涉及国家机密的项目）
    • 招标文件（招标项目的技术要求、投标人资格审查的标准、投标报价的要求、评标标准、合同的主要条款），由招标人写出来卖给投标人
  • 投标
    • 投标人3个以上，少于3个重新招标
    • 联合投标问题
      • 两个或两个以上的法人以一个投标人的身份共同投标，但每个法人都要有相应的能力及资格条件
      • 同一专业的单位组成的联合体的资格以最低的为准
      • 联合体签订共同协议
      • 中标要和每个法人签合同
    • 投标文件（对招标文件提出的要求作出响应，自己的资格证书，报价的响应，非关键模块外包写清楚）
    • 投标文件要在招标文件中规定的截止时间之前送达指定地点，招标方收到后应当签收保存不得打开，过了时间应当拒收，截止时间之前可以补充修改撤回，并书面通知招标人
  • 开标
    • 招标人主持、检查投标文件的密封情况、所有投标人参加
  • 评标
    • 5人以上单数、2/3以上技术、经济专家（行业8年以上，高级职称及同等专业水平人员）、评标委员会专家名单保密、无利益相关者
    • 以客观事实为依据、严格控制自由裁量权、得分应能明显分出高低、执行国家规定，体现国家政策、评分标准易于评审、细则横向比较
  • 中标
    • 中标条件
      • 最大限度满足招标文件的要求、或者满足招标文件的实质要求并经评审的投标价格最低
      • 价格不能低于成本价
    • 谈判问题
      • 先谈技术再谈商务
    • 30日内签合同
      • 招标方在中标通知书发出算起，也要通知其它投标人
    • 分包问题
      • 中标人不能转让、经同意可以将非主体非关键的工作分包出去，第三方也要有资质，不能再分包
      • 主要责任是中标人，第三方有连代责任
  • 发出招标文件到投标文件提交截止时间不得底于20天，发出招标文件后要修改时必须书面通知所有投标人，并且通知时间到提交截止时间要大于15天
• 政府采购法
  • 采购的形式
    • 公开招标
    • 邀请招标
      • 具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的
      • 采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例达大的
    • 竟争性谈判
      • 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的
      • 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的
      • 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的、不能事先计算出价格总额的
    • 单一来源采购
      • 只能从唯一供应商处采购的、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要，需要继续从原供应商处购，且购资金总额不超过原合同采购金额10%
    • 询价
      • 采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目
    • 国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式
  • 废标
    • 供应商不中三家
    • 出现影响采购公正的违法、违规行为的
    • 报价均超过了采购预算，采购人不能支付的
    • 因重大变故，采购任务取消的
    • 废标后，通知所以投标人
  • 竟争性谈判
    • 成立谈判小组、制定谈判文件、确定邀请参加谈判的供应商名单、谈判、确定成交供应商
  • 询价
    • 成立询价小组、确定被询价的供应商名单、询价、确定成交供应商
  • 质疑
    • 供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或应知其权益受到损害之日起7个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑