CCAA审核概论 （一）审核特征和原则

CCAA 审核概论 管理体系 审核员 认证，审核是应用合格评定功能法和合格评定工具箱开展认证活动所涉及的合格评定关键技术之一，也是合格评定活动及供应链管理的重要组成部分。

审核概论

• 审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；
  • 审核基础知识
  • 审核概念
    • 审核概述
      • 审核是应用合格评定功能法和合格评定工具箱开展认证活动所涉及的合格评定关键技术之一，也是合格评定活动及供应链管理的重要组成部分。
        • 审核评价符合性和有效性（audit 用于合格评定的审核、用于财务的审计）。
      • GB/T19011 管理体系审核指南
        • 用于管理体系、产品、过程和服务认证过程的审核活动。
      • 审核
        • 为获得客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度，所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
    • 典型活动（生活关心获雀屏）：获得客观证据、客观评价、确定满足审核准则的程度
      • 审核过程的关键活动
      • 审核关键技术的核心
    • 审核特点（省点细心读）
      • 系统性（戏关东总有）
        • 总体性、关联性、有序性、动态性
      • 独立性
      • 形成文件
  • 审核特征
    • （省证公客独）：公正性、客观性、独立性。
  • 审核原则
    • （审则成功制度保证疯）：诚实正直、公正表达、职业素养、独立性、保密性、基于证据的方法、基于风险的方法。
  • 审核分类
    • 按审核委托方划分
      • 第一方审核
      • 第二方审核
      • 第三方审核
    • 按认证审核时序划分
      • 初次认证审核（第一阶段和第二阶段审核）
      • 监督审核（每日历年一次）
      • 再认证（三年）
    • 特殊情况审核
      • 结合审核（多体系）
      • 联合审核（多审核组织）
      • 特殊审核（扩大范围审核、提前较短时间通知的审核）
    • 按领域划分
      • 管理体系审核、产品审核/审查、过程审核、服务认证中的服务管理审核等
  • 审核术语
    • 审核准则
      • 方针、程序或要求
    • 审核证据
      • 能够证实的记录、事实陈述或其他信息
        • 获得方式：面谈、查阅文件和记录、观察检查现场
    • 审核发现
      • ，在审核证据基础上，对照审核准则的评价结果
    • 审核结论
      • 考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果
    • 审核方案
      • 针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。
    • 审核计划
      • 对审核活动和安排的描述
    • 审核范围
      • 审核内容和界限
        • 包括
          • 实际位置
          • 组织单元
          • 活动和过程
          • 审核所覆盖的时期的描述