监理工程师 投资控制 一、建设工程投资控制概述

监理工程师2023年考试在即，现在对三控之一的投资控制第一章，建设工程投资控制概述的书本内容，进行整理形成思维导图。

监理土建投资控制 一、建设工程投资控制概述

• 一、概念和特点
  • 1 概念
    • 总投资： 为完成工程项目建设并达到使用要求或生产条件，在建设期内预计或实际投入的全部费用总和。
    • 总投资
      • 固定资产投资 =工程造价
        • 建设投资
          • 设备及工器具购置费
          • 建筑安装工程费
            • 建筑 安装
          • 工程其他费用
            • 建设用地费： 土地征用及拆迁补偿，土地使用权出让金
            • 与项目建设有关的费用： 建设单位管理费、勘察设计、研究试验、监理费
            • 未来企业生产经营有关的费用: 联合试运转费、生产准备费、办公和生产家具购置费
          • 预备费
        • 建设期利息
      • 流动资金
  • 2 特点
    • 1 投资数额巨大、 2 投资差异明显、 3 投资需单独计算、 4 投资确定依据复杂、 5 投资确定层次繁多、 6 投资需动态跟踪调整、
• 二、投资控制原理
  • 1 动态控制
    • • 每两周或一个月进行 1 项目投入，人力物力财力投入到项目实施中 2 工程进展过程中，存在恶劣天气、设计出图不及时等干扰 3 收集实际数据，对项目进展情况进行评估 4 投资目标的计划值与实际值比较 5 检查实际值与计划值有无偏差，没有偏差，项目继续进展，继续投入人力物力财力 6 如果有偏差，分析偏差产生原因，采取控制措施
      • 重点： 1 对计划目标值的论证和分析 2 及时对项目进展评估，收集实际数据 3 进行计划值与实际值比较，判断偏差 4 采取控制措施确保投资控制目标实现
  • 2 投资控制目标
    • 随着工程建设实际的不断深入而分阶段设置， 投资估算-设计方案初步设计； 设计概算--技术设计施工图设计； 施工图预算或承包合同价--施工阶段； 各个阶段目标相互制约，相互补充，投资控制目标系统前者控制后者，后者补充前者，共同组成
  • 3 投资控制重点
    • 贯彻项目全过程；关键在于投资决策和设计阶段
  • 4 投资控制措施
    • 组织措施
      • 项目组织结构、职能、人、分工、 编制计划和工作流程图
    • 经济措施
      • 值、支出、节约投资奖励措施、 资金使用计划、工程计量、付款、投资跟踪控制、工程变更价款、支出做好分析与预测
    • 技术措施
      • 方案，设计，技术研究 技术比较，严格控制设计变更；通过设计挖潜节约投资可能性；审核施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析
    • 合同措施
      • 做好施工记录，保存文件，参与处理索赔；参与合同修改补充工作，考虑对投控影响
• 三、主要任务
  • 1 国外项目咨询机构
    • 项目管理咨询公司PM 欧美
      • 可行性分析；财务管理；技术转让；资源管理；环境影响评估；工程技术咨询；物资采购与工程发包；施工管理
      • 投控任务： 项目的投资效益分析；初步设计时的投资估算；项目实施时的预算控制；工程合同的签订和实时监控；物资采购；工程量核实；工时与投资预测；工时与投资解释；控制措施的制定；发行企业债券；保险审议；其他财务管理
    • 工料测量师QS 英联邦 总投资的0.5%-3%
      • 公司开办人成为合伙人，自负盈亏，亲自管理；
      • 合同签订前任务
        • 建设开始，初步投资建议； 可行性研究，初步估算； 方案建议阶段，根据方案编制估算书； 初步设计阶段，初步概算； 详细设计阶段，更详细的分项概算； 不同设计及材料进行成本研究，提出成本建议； 工程招标程序、合同安排、合同内容提供建议； 制定招标文件、工料清单、合同条款、工料说明书及投标书； 研究分析收回的投标，数据审核，提交分析报告； 为总承包单位及制定供货单位或分包单位制定正式合同文件
      • 合同签订后任务
        • 开工后，工程进度进行估计，提出中期付款建议； 工程进行期间，定期制定最终成本估计报告书，反映施工中存在的问题及投资支付情况； 制定工程变更清单，与承包人达成费用上增减的协议； 考虑工程变更的大约费用，向建筑师提供建议； 审核及评估承包人提出的索赔，进行协商； 与工程项目顾问团的其他成员紧密合作，在施工阶段严格控制成本； 审核工程竣工结算 回顾分析项目管理和执行情况
  • 2 我国项目监理机构
    • 施工阶段投资控制
      • 工程计量和付款签证 对完成工程量进行偏差分析 审核竣工结算款 处理施工单位提出的工程变更 处理费用索赔
    • 相关服务阶段投资控制
      • 决策阶段： 投资估算编制、融资方案研究、工程项目财务分析和经济分析报告编制、PPP项目物有所值与财政承受能力论证
      • 工程勘察设计阶段： 1 协助建设单位编制工程勘察设计任务书，协助选择工程勘察设计单位，协助签合同 2 审核勘察设计单位提出的支付申请表，签发支付证书，设计签认支付证书 3 审核设计单位提交的设计成果，提出评估报告 4 审查设计单位提出的新材料新工艺新技术新设备在相关部门的备案情况，协助建设组织专家评审 5 审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见 6 分析可能发生索赔的原因，制定防范对策 7 协助建设单位组织专家对设计成果进行评审 8 根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔事宜
      • 工程保修阶段： 1 对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位安排监理人员进行检查和记录，要求施工单位予以修复，应监督实施，合格后予以签认 2 工程监理单位对工程质量缺陷进行调查，与建设单位、施工单位协商确定责任归属，对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，核实施工单位申报的修复工程费用，签认工程款支付证书