导图社区 法律职业伦理
法律职业伦理的思维导图，法官在行使审判权、执行权、履行其他审判职责及个人生活中，应当遵守的各种行为规范、道德理念与司法习惯等的总称
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法律职业伦理
总论
基本范畴
伦理与道德的关系
1.伦理是道德之源，道德促进伦理生活的完善与升华
2.伦理既指一种客观实然的规律，也包括主观的应然之理;道德更侧重于应然的规则。
3.伦理更倾向于集体、团体、社会等;道德更多与个体、个人、主观相联系
4.伦理的核心价值是正当; 道德的核心价值是善 (美德、德性等)
5.伦理约束依赖于人们具有共识的公平正义感，道德约束依赖于个人德性
法律职业
广义说: 法律职业可以泛指一切从事法律工作的人员。包括侦查员、检察员、审判员、执行员、仲裁员、公证员、律师基层法律服务工作者以及司法辅助人员，等等，甚至可以包括立法工作者、企业法律顾问
狭义说:法律职业主要是指法官、检察官、律师和法学学者。这是因为“这四类人基本上主持着法律的运作和循环，并且是法治理念和法律精袖的主要裁体”
泛指法律专业人士以研究、发展和应用法律为职业的总称。以法官、检察官、律师、法学家为核心的人员所组成的特殊社会群体。
法律职业共同体条件
（1）法律职业或法律家的技能以系统的法律学问和专门的思维方式为基础，并不间断地培训、学习和进取；
（2）法律家共同体内部传承着法律职业伦理，从而维系着这个共同体的成员以及共同体的社会地位和声誉；
（3）法律职业或法律顾问家专职从事法律活动，具有相当大的自主性或自治性；
（4）加入这个共同体必将受到认真考察，获得许可证，得到头衔，如律师资格的取得。
职业法律家群体条件
①坚决维护人权和公民的合法权益，奉行为公众服务的宗旨，其活动有别于追逐 私利的营业（business）；
②在深厚学识的基础上娴熟于专业技术，以区别于仅满足于实用技巧的工匠型人 才（specialist）；
③形成某种具有资格认定、纪律惩戒、身份保障等一整套规章制度的自治性团体， 以区别于一般职业（occupation）。
职业伦理
概念：在职业范围内形成的比较稳定的道德观念、行为规范和习俗的总和
地位：调节职业集团内部人们之间关系以及职业集团与社会关系各方面的行为准则，是评价从业人员职业行为的善恶、荣辱的标准，对该行业的从业人员具有特殊的约束力。
三层次：职业伦理意识、职业伦理行为、职业伦理规则
与职业道德的区别
①从作用的对象来说，道德更加强调主观、内在、 个体性、特殊性，而职业伦理 更多地是指职业对职业成员的整体性要求，其与职业实践活动密切相关
②从作为价值本身来说，道德价值的核心是善、好，而伦理的核心是正当
③从存在领域来说，道德主要存在于私人精神领域，伦理主要存在于人的共同体 的公共领域，在现代社会主要诉诸个体之间的民主性对话与讨论
概念：法官、检察官、律师、公证员等法律职业人员及其辅助人员和所属机构，在与其职业身份有关的活动中应当遵守的行为规范的总和
与法律职业道德：并不存在本质区别
在学术研究领域，“法律职业伦理”的称谓更合适。
在司法实践领域和日常习惯角度看，“法律职业道德”更合适。
特征
职业性
正式性
更高性
实践性
政治性
功能
示范功能
辐射功能
协调功能
提升功能
与业务操作规范：法律职业活动需遵循特定的业务操作规范，其主要表现为程序法
法律职业伦理既约束法律职业人员的业内活动，也约束法律职业人员的业外活动;业务操作规范则不涉及法律职业人员的业外活动
法律职业伦理的程序性，主要是为了展现法律职业人员从事相关职业活动的适正性;业务操作规范的程序性，主要是为了保证业务操作的秩序性、效率性
法律职业伦理的调整范围跨越各个具体部门法;业务操作规范仅仅适用于某个领域
在同一空间内，可以运行多种法律职业的职业伦理;而在同一空间内，只能运行一种业务操作规范。例如刑事庭审活动
现实困境
法律职业伦理的非道德性：职业伦理逐渐脱离大众道德评价和个体道德体验的轨道，变得与道德的差距越来越大
法律服务商业主义
基本原则
忠于党、忠于国家、忠于人民、忠于法律
以事实为根据，以法律为准绳
严明纪律，保守秘密
互相尊重，相互配合
清正廉洁，遵纪守法
恪尽职守，勤勉尽责
法官职业伦理
概念：法官在行使审判权、执行权、履行其他审判职责及个人生活中，应当遵守的各种行为规范、道德理念与司法习惯等的总称
主体是员额法官
对象是法官的审判执行活动、履行司法职能相关活动以及法官个人生活
外延包括行为规范、职业道德理念与司法习惯等
职业特殊性
伦理的高标准化与示范化
伦理的高度成文化与强制化
内容
忠诚司法事业 4条
保障司法公正 7条
确保司法廉洁 4条
坚持司法为民 4条
维护司法形象 4条
法官职业责任
概念：法官违反法律、职业道德准则和审判、执行纪律所应当承担的责任
责任客体的特定性
责任追究主体的特定性
责任确定程序的特定性
违反的具体事由
违反政治纪律
违反办案纪律
违反组织人事纪律
违反廉政纪律
违反财经纪律
失职行为
违反管理秩序和社会道德
形式
纪律责任
法官违反法官职业伦理，其行为尚未构成犯罪，情节较轻且没有危害后果的，应给予诫勉谈话和批评教育;构成违纪的，应根据人民法院有关纪律处分的规定处理
纪律处分
警告，6个月
记过，12个月
记大过，18个月
降级、撤职，24个月
开除，自处分决定生效之日起，解除与人民法院的人事关系，不得再担任公务员职务
受处分期间不得晋升职务、级别，受234四种处分的不得晋升工资档次，受撤职处分的，应当按照规定降低级别
从轻减轻情节
主动交待违纪违法行为的，应当从轻处分。
主动采取措施，有效避免或者挽回损失的，应当从轻处分
检举他人重大违纪违法行为，情况属实的，应当从轻处分
法律、法规和《人民法院工作人员处分条例》分则中规定的其他从轻情节，应当从轻处分
主动交待违纪违法行为，并主动采取措施有效避免或者挽回损失的应当在规定的处分幅度以外降低一个档次给予减轻处分
解除
受开除以外处分的，在受处分期间有悔改表现，并且没有再发生违纪违法行为的，处分期满后应当解除处分。解除处分后，晋升工资档次、级别.职务不再受原处分的影响
但是，解除降级、撤职处分的，不视为恢复原级别、原职务
处理程序
刑事责任
法官因违反法官职业伦理而触犯刑法的，应承担相应的刑事责任，由纪检监察部门负责移送相关部门。
检察官职业伦理
概念：检察官在履行检察职能的活动中应当遵守的行为准则和规范
特点
主体的特定性：检察官
对象的特定性：主要指向检察官的职业行为及各种社会活动
内容的特定性：规范职业行为、培养高尚的生活情操及道德水平
意义
强化检察官职业认同感、法律认同感、伦理认同感的需要
处理检察官职业所面临的具体行为困境的需要
检察官职业自我规制的需要
必要性
检察权，8项职权
侦查范围
坚持忠诚品格，永葆政治本色
坚持为民宗旨，保障人民权益
坚持担当精神，强化法律监督
坚持公正理念，维护法制统一
坚持廉洁操守，自觉接受监督
检察官职业责任
概念
纪律处分：警告，记过，记大过，降级，撤职，开除
律师职业伦理
律师执业
主要类别(6种)
律师概念：依法取得律师执业证书，接受委托或者指定，为当事人提供法律服务的执业人员。
执业条件
积极条件4条
消极条件3条
业务范围7种
思维活跃
知识水平高
人员流动频率高
组织结构松散
工作时间不规律
出差频繁
律师法律职业伦理概念：律师在履行职责过程中应当恪守的道德准则，表现为其在职业活动中应当遵守的行为规范。
律师业务推广规则
律师业务推广
概念：律师，律师事务所为扩大影响、承揽业务，树立品牌，自行或授权他人向社会公众发布法律服务信息的行为。
以不特定人为信息发布的对象。
以影响他人的思想和行为，从而获得业务为目的。
是一种职业行为。
载体/方式6种
遵守法律法规和职业规范，公平和诚实竞争。
内容应当真实，严谨。
方式应当得体，适度。
不得含有误导性信息，不得损害律师职业尊严和行业形象。
内容要求：醒目标示姓名(名称），执业证号(执业许可证号)，也可以有联系方式等等
规范
可行性6种
禁止性(内容13种，形式5种）
律师与委托人的关系规则
避免无故终止委托关系
避免虚假承诺
禁止非法牟取委托人利益
转委托严格受限(必须经过委托人同意，必须符合法定事由，应当及时交接材料，必须通过事务所办理转委托手续。未经委托人同意，不得应转委托而增加委托人的经济负担。)
利益冲突审查规则
概念：专业服务领域内委托人利益与提供服务的从业者本人或其代表的利益之间存在某种形式的对抗，有可能导致委托人利益受损或服务品质的下降。
情形
绝对利益冲突8条
相对利益冲突6条➡️告知委托人，并主动提出回避，若委托人同意，可以继续代理。
律师参与诉讼或仲裁规范
尊重法庭
专业高效
庭审礼仪
律师与其他律师的关系
互相尊重
平等竞争
禁止不正当竞争
律师的职业责任
行业纪律处分
种类：训诫，警告，通报批评公开谴责，中止会员权利1月一上1年以下，取消会员资格
处分的实施机构
中华全国律师协会设立惩戒委员会，负责规则制定，指导与监督
省级及设区的市律师协会设立惩戒委员会，负责对违规会员处分
行政法律责任
种类：警告，罚款，没收违法所得，停止执业，吊销律师执业证书(只能由省，自治区，直辖市人民政府司法行政部门作出)
子主题
民事责任
律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，由其所在的律师事务所承担赔偿责任
律师事务所赔偿后可以向故意或重大过失行为的律师追偿
律师涉嫌犯罪，依法追究刑事责任
受到刑事处罚的律师，由省，自治区，直辖市人民政府司法行政部门吊销其执业证书
公证员职业伦理
概念：公证员在公证职业活动中所应遵循的符合公正职业要求的观念意识，行为准则和行为规范的总和
主体特定性
内容全面性，包括职业道德意识，职业道德行为和职业道德规范
约束的广泛性：约束执业行为以及可能影响公证员职业形象的业外活动
基本内容
忠于法律，尽职履责
忠于宪法法律，恪守客观公正原则
遵守法定回避制度
自觉履行执业保密义务
积极采取措施纠正、制止违法违规行为
爱岗敬业，规范服务7条
加强修养，提高素质
遵守社会公德
良好的个人修养和品行
忠于职守
热爱集体，团结协作
提升业务能力和职业素养
终身学习，勤勉进取
清正廉洁，尊重同行
廉洁自律
妥善处理个人事务
不得接受不当利益
相互尊重
避免不当干预
不从事不正当竞争行为
公证职业责任
概念：在公证活动中，公证机构或公证员因违反法律法规以及职业道德规范所应承担的责任
纪律责任(仅适用于公证员)
类型：警告，严重警告，罚款，记过，暂停会员资格，取消会员资格
惩戒机构，各级公证协会设立的惩戒委员会
惩戒管辖，原则上由地方公证协会的惩戒委员会受理
惩戒作出，记过以上惩戒由五名以上单数惩戒委员会委员共同作出
救济方式，书面申请复核
行政法律责任(适用于公证员以及公证机构)
公证员行政处罚，警告，罚款，停止执业，没收违法所得，吊销执业证书
公证机构行政处罚，警告，罚款，没收违法所得，停业整顿
民事法律责任适用于公证员以及公证机构
刑事法律责任适用于公证员以及公证机构
法律顾问职业伦理
法律顾问
概念：依法接受公民、法人或其他组织聘请，运用法律专业知识和法律专业技能为其提供全方位法律服务的专业人员
类别：党政机关法律顾问，人民团体~，国有企事业单位~，专职~，兼职~
概念：法律顾问在履行职务活动中所应遵循的行为规范和准则
调整对象：法律顾问
忠诚法律6点
保持独立2点
保守秘密2点
法律顾问职业责任
概念：由于法律顾问违反法律法规以及职业道德规范所应承担的责任
惩戒处分
民事法律责任
刑事法律责任
仲裁职业伦理
仲裁含义
当事人自愿采用仲裁方式
解决争议的第三方是非司法机构
对各方当事人都具有法律的拘束力
仲裁员的资格
道德条件：公道正派
专业条件，满足之一即可
通过国家统一法律职业资格考试取得资格，并从事仲裁工作满八年
从事律师工作满八年
曾任法官满八年
从事法律研究，教学工作，并具有高级职称
具有法律知识，从事经济贸易等专业工作，并具有高级职称或者具有同等专业水平
仲裁职业人员
仲裁管理人员：在仲裁机构中，从事事务行政管理，指导，监督，协调等工作的专职人员
仲裁员：有权接受当事人选定或机构指定，具体审理裁决案件的专业人员
办案秘书：负责案件的程序管理，推进，服务工作，协助仲裁庭完成处理的专业辅助人员，相当于法官助理和书记员
原则
独立：形式独立与实质独立并重
公平：客观理性对待案件事实正确，适用法律，裁决公平
中立：平等对待双方当事人，保障合法权益
协调：引导当事人达成协议，解决纠纷
独立公正
保持廉洁
保持独立
主动披露
诚实信用
勤勉高效
保守秘密
尊重同行
仲裁员职业责任
违纪责任：下列情形，仲裁员应当依法承担法律责任，委员会应当将其除名
私自会见当事人，代理人或者接受请客送礼，情节严重
在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的
我国并无仲裁员承担民事责任的规定
刑事责任：枉法仲裁罪
行政执法人员职业伦理
行政执法
我国实行两重主体资格制
内涵：实现国家公共行政管理职能过程中，法定的国家行政机关和法律法规授权的组织，依法定程序实施行政法律规范，以达到维护公共利益和服务社会的目的的行政行为
行政机关中借调人员，实习人员，临时聘用人员，超编人员等均不属于行政执法人
行政执法人员
行政机关中初次从事行政处罚决定审核，行政复议，行政裁决，法律顾问的公务员应当通过国家统一法律职业资格考试，取得法律职业资格
未经执法资格考试合格，不得授予执法资格，不得从事执法活动
行政执法人员的素质主要包括三类
具备相应的法律素养
拥有专业知识素养
具有较高的职业道德素养
概念：行政执法人员在从事行政处罚决定审核，行政复议，行政裁决等行政过程中应遵守的行为准则
公务员基本要求
坚定信念
忠于宪法，忠于国家，忠于人民，忠于职守
清正廉洁
特定要求
合法原则
公正原则
透明原则
高效原则
行政执法人员职业责任
概念：行政执法人员在从事执法过程中违反了法律规定而必须承担的不利法律后果
主体特定：行政执法人员特定身份为基础
以违法为基本属性
与行政执法人员职务行为有关联
类型
民事责任(追偿等财产责任)：赔偿义务机关赔偿损失后，应当责令有故意或重大过失的工作人员或受委托的组织或个人承担部分或全部赔偿费用
行政责任：包括执法人员的行政处分等纪律责任和通报批评等人身责任
