等保三级安全要求导图

整合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2019)和《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》（GB/T 28448-2019）中的等保三级的保护和测评要求，一图在手搞定等保三。

等保三级安全要求

• 1. 安全通用要求
  • 1.1. 安全物理环境
    • 1.1.1. 物理位置选择
      • 1.1.1.1. 机房应选择在具有防震、防风和防雨能力的建筑内
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录类文档和机房
          • 测评实施内容
            • 核查所在建筑是否具有建筑物抗震设防审批文档
            • 核查机房是否不存在雨水渗漏
            • 核查门窗是否不存在因风导致的尘土严重
            • 核查屋顶、墙体、门窗和地面等是否不存在破损开裂
          • 测评判定
            • 均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合
      • 1.1.1.2. 避免设在顶层或地下室，否则应加强防水和防潮设施
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房是否不位于所在建筑物的顶层或地下室，如果否，，则核查机房是否采取了防火和防潮措施
          • 测评判定
            • 是则符合，否则不符合
    • 1.1.2. 物理访问控制
      • 1.1.2.1. 机房出入口«配置电子门禁系统«，控制、鉴别和记录进入的人员
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房电子门禁系统
          • 测评实施内容
            • 核查出入口是否配置电子门禁系统
            • 核查电子门禁系统是否可以鉴别、记录进入的人员信息
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.3. 防盗窃和防破坏
      • 1.1.3.1. 设备或主要部件应进行固定，并设置明显的不易除去的标识
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房设备或主要部件
          • 测评实施内容
            • 核查机房内设备或主要部件是否固定
            • 核查机房内设备或主要部件上是否设置了明显且不易除去的标识
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.1.3.2. 通信线缆铺设在隐蔽安全处
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房通信线缆
          • 测评实施内容
            • 核查机房内通信线缆是否铺设在隐蔽安全处，如桥架中等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.3.3. 设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房防盗报警系统或视频监控系统
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否配置防盗报警系统或专人值守的视频监控系统
            • 核查防盗报警系统或视频监控系统是否启用
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.4. 防雷击
      • 1.1.4.1. 各类机柜、设施、设备等应通过接地系统安全接地
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房内机柜、设施和设备等是否进行接地处理
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.4.2. 防止感应雷，设置防雷保安器或过压保护装置等
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房防雷设施
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否设置防感应雷措施
            • 核查防雷装置是否通过验收或国家有关部门的技术检测
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.5. 防火
      • 1.1.5.1. 设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房防火设施
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否设置火灾自动消防系统
            • 核查火灾自动消防系统是否可以自动检测火情、自动报警并自动灭火
          • 测评判定
            • 均肯定则符合，否自不符合或部分符合
      • 1.1.5.2. 机房及相关工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房验收类文档
          • 测评实施内容
            • 核查机房验收文档是否明确相关建筑材料的耐火等级
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.5.3. 对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房管理员和机房
          • 测评实施内容
            • 访谈机房管理员是否进行了区域划分
            • 核查各区域间是否采取了防火措施进行隔离
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.6. 防水和防潮
      • 1.1.6.1. 采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查窗户、屋顶和墙壁是否采取了防雨水渗透的措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.6.2. 采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移和渗透
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否采取了防止水蒸气结露的措施
            • 核查机房内是否采取了排泄地下积水，防止地下积水渗透的措施
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.1.6.3. 应安装对水敏感的检测仪器或元件，对机房进行防水检测和报警
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房防水检测设施
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否安装了对水敏感的检测装置
            • 核查防水检测和报警装置是否启用
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.7. 防静电
      • 1.1.7.1. 采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否安装了防静电地板或地面
            • 核查机房内是否采用了接地防静电措施
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.1.7.2. 采取措施防止静电的产生：采用静电消除器、佩戴防静电手环等
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否配备了防静电设备
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.1.8. 温湿度控制
      • 1.1.8.1. 设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围内
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房温湿度调节设施
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否配备了专用空调
            • 核查机房内温湿度是否在设备运行允许的范围之内
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.1.9. 电力供应
      • 1.1.9.1. 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房供电设施
          • 测评实施内容
            • 核查供电线路上是否配置了稳压器或过电压防护设备
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.9.2. 提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求（UPS)
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房备用供电设施
          • 测评实施内容
            • 核查是否配备UPS等后备电源系统
            • 核查UPS等后备电源系统是否满足设备在断电情况下的正常运行要求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.1.9.3. 设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否设置了冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.1.10. 电磁防护
      • 1.1.10.1. 电源线和通信线缆隔离铺设，避免互相干扰
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房线缆
          • 测评实施内容
            • 核查机房内电源线缆和通信线缆是否隔离铺设
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.1.10.2. 对关键设备实施电磁屏蔽
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房关键设备
          • 测评实施内容
            • 核查机房内是否为关键设备配备了电磁屏蔽装置
          • 测评判定
            • 可定则符合，否则不符合
  • 1.2. 安全通信网络
    • 1.2.1. 网络架构
      • 1.2.1.1. 保证网络设备的业务处理能力满足业务高峰期需要
        • 测评
          • 测评对象
            • 路由器、交换机、无线接入设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查业务高峰时期一段时间内主要网络设备的CPU使用率和内存使用率是否满足需要
            • 核查网络设备是否从未出现过因设备性能问题导致的宕机情况
            • 测试验证设备是否满足业务高峰期需求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.2.1.2. 保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需求
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合网管系统
          • 测评实施内容
            • 核查综合网管系统各通信链路带宽是否满足高峰时段的业务流量需要
            • 测试验证网络带宽是否满足业务高峰期需求
          • 测评判定
            • 均肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.2.1.3. 划分不同的网络区域，按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址
        • 测评
          • 测评对象
            • 路由器、交换机、无线接入设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否依据重要性、部门等因素划分不同的网络区域
            • 核查相关网络设备配置信息，验证划分的网络区域是否与划分原则一致
          • 测评判定
            • 均为肯定，则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.2.1.4. 避免将重要的网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络拓扑
          • 测评实施内容
            • 核查网络拓扑图是否与实际网络运行环境一致
            • 核查重要网络区域是否未部署在网络边界处
            • 核查重要网络区域与其他网络区域之间是否采取可靠的技术隔离手段，如网闸、防火墙和设备访问控制列表（ACL）等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.2.1.5. 提供通信线路、关键网络设备和关键计算机设备的硬件冗余，保证系统的可用性。
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络管理员和网络拓扑
          • 测评实施内容
            • 核查是否有关键网络设备、安全设备和关键计算设备的硬件冗余（主备或双活等）和通信线路冗余
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.2.2. 通信传输
      • 1.2.2.1. 采用校验技术或«密码技术«保证通信过程中数据完整性
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供校验技术活密码技术保证通信过程中数据的完整性
          • 测评实施内容
            • 核查是否在数据传输过程中使用校验技术活密码技术来保证其完整性
            • 测试验证密码技术设备或组件能否保证通信过程中数据的完整性
          • 测评判定
            • 均为肯定怎符合，否则不符合或部分符合
      • 1.2.2.2. 采用密码技术保证通信过程中数据保密性
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供密码技术功能的设备或组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否在通信过程中采取保密措施，具体采用哪里技术措施
            • 测试验证在通信过程中是否对数据进行加密
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.2.3. 可信验证
      • 1.2.3.1. 基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，«并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证«，在检测到其可信性收到破坏后进行报警，并将验证码结果形成审计记录送至安全管理中心。
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供可信验证的设备或组件、提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证
            • 核查是否在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证
            • 测试验证当检测到通信设备的可信性收到破坏后是否进行报警
            • 测试验证结果是否以审计记录的形式送至安全管理中心
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.3. 安全区域边界
    • 1.3.1. 边界防护
      • 1.3.1.1. 保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信
        • 测评
          • 测试对象
            • 网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查在网络边界处是否部署访问控制设备
            • 核查设备配置信息是否指定端口进行跨域边界的网络通信，指定端口是否配置并启用了安全策略
            • 采用其他技术手段（如非法无线网络设备定位、核查设备配置信息等）核查或测试验证是否不存在其他为受控端口进行跨域边界的网络通信
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，负责不符合或部分符合
      • 1.3.1.2. 能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查或限制
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端管理系统或相关设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用技术措施防止非授权设备接入内部网络
            • 核查所有路由器和交换机等相关设备闲置端口是否均已关闭
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.1.3. 能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端管理系统或相关设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用技术措施防止内部用户存在非法外联行为
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.3.1.4. 限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接入内部网络
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络拓扑和无线网络设备
          • 测评实施内容
            • 核查无线网络的部署方式，是否单独组网后再连接到有限网络
            • 核查无线网络是否通过受控的边界防护设备接入到内部有线网络
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.3.2. 访问控制
      • 1.3.2.1. 在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关
          • 测评实施内容
            • 核查在网络边界或区域之间是否部署访问控制设备并启用访问控制策略
            • 核查设备的最后一条访问控制策略是否为禁止所有网络通信
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.2.2. 删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关
          • 测评实施内容
            • 核查是否不存在多余或无效的访问控制策略
            • 核查不同的访问控制策略之间的逻辑关系及前后排列顺序是否合理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.2.3. 对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关
          • 测评实施内容
            • 核查设备的访问控制策略中是否设定了源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等相关配置参数
            • 测试验证访问控制策略中设定的相关配置参数是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.2.4. 根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用会话认证等机制为进出数据提供明确的允许/拒绝访问的能力
            • 测试验证是否为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.2.5. 对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 第二代防火墙等提供应用层访问控制功能的设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否部署访问控制设备并启用访问控制策略
            • 测试验证设备访问控制策略是否能够对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.3.3. 入侵防范
      • 1.3.3.1. 在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查相关系统或组件是否能够检测从外部发起的网络攻击行为
            • 核查相关系统或组件的规则库版本或威胁情报库是否已经更新到最新版本
            • 核查相关系统或组件的配置信息或安全策略是否能够覆盖网络所有关键节点
            • 测试验证相关系统或组件的配置信息或安全策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.3.2. 关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查相关系统或组件是否能够检测到从内部发起的网络攻击行为
            • 核查相关系统或组件的规则库版本或威胁情报库是否已经更新到最新版本
            • 核查相关系统或组件的配置信息或安全策略是否能够覆盖网络所有关键节点
            • 测试验证相关系统或组件的配置信息或安全策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.3.3. 采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分析
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统和威胁情报检测系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否部署相关系统或组件对新型网络攻击进行检测和分析
            • 测试验证是否对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是未知的新型网络攻击的检测和分析
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.3.4. 当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵时间时提供报警
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查相关系统或组件的记录是否包含攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间等相关内容
            • 测试验证相关系统或组件的报警策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.3.4. 恶意代码和垃圾邮件防范
      • 1.3.4.1. 在关键节点处对恶意代码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新
        • 测评
          • 测评对象
            • 防病毒网关和UTM等提供恶意代码功能的系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查在关键网络节点处是否部署防恶意代码产品等技术措施
            • 核查防恶意代码产品运行是否正常，恶意代码库是否已经更新到最新
            • 测试验证相关系统或组件的安全策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.4.2. 在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新
        • 测评
          • 测评对象
            • 放垃圾邮件网关等提供放垃圾邮件功能的系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查在关键网络节点处是否部署了防垃圾邮件产品等技术措施
            • 核查防垃圾邮件产品运行是否正常，防垃圾邮件规则库是否已经更新到最新
            • 测试验证相关系统或组件的安全策略是否有效
          • 测试判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.3.5. 安全审计
      • 1.3.5.1. 在网络边界，重要网络节点进行安全审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统等
          • 测评实施内容
            • 核查是否部署了综合安全审计系统或类似功能的系统平台
            • 核查安全审计范围是否覆盖到每个用户
            • 核查是否对重要的用户行为和重要的安全事件进行了审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.5.2. 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件的类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统等
          • 测评实施内容
            • 核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.3.5.3. 对审计记录进行保护，定期备份，避免收到未预期的删除、修改或覆盖等
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统等
          • 测评实施内容
            • 核查是否采取了技术措施对审计记录进行保护
            • 核查是否采取技术措施对审计记录进行定期备份，并核查其备份策略
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.3.5.4. 能对远程访问的用户行为、访问互联网的用户行为等单独进行行为审计和数据分析
        • 测评
          • 测评对象
            • 上网行为管理系统或综合安全审计系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否对远程访问用户及互联网访问用户行为单独进行审计分析
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.3.6. 可信验证
      • 1.3.6.1. 可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验证，«并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证«，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供可信验证的设备或组件、提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序进行可信验证
            • 核查是否在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证
            • 测试验证当检测到边界设备的可信性收到破坏后是否进行报警
            • 测试验证结果是否以审计记录的形式送至安全管理中心
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.4. 安全计算环境
    • 1.4.1. 身份鉴别
      • 1.4.1.1. 对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查用户在登录时是否采用了身份鉴别措施
            • 核查用户列表确认用户身份标识是否具有唯一性
            • 核查用户配置信息或测试验证是否不存在空口令用户
            • 核查用户鉴别信息是否具有复杂度要求并定期更换
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.1.2. 具有登录失败处理功能，配置并启用结束会话，限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否配置并启动了登录失败处理功能
            • 核查是否配置并启用了限制非法登录功能，非法登录达到一定次数后采取特定动作，如账户锁定等
            • 核查是否配置并启用了登录连接超时及自动退出功能
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.1.3. 当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用加密等安全方式对系统进行远程管理，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.1.4. 采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用动态口令、数字证书、生物技术和设备指纹等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户身份进行鉴别
            • 核查其中一种鉴别技术是否使用密码技术来实现
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.2. 访问控制
      • 1.4.2.1. 对登录的用户分配账户和权限
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否为用户分配了账户和权限及相关设置情况
            • 核查是否已禁用或限制匿名、默认账户的访问权限
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.2.2. 重命名或删除默认用户，修改默认账户的默认口令
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否已经重命名默认账户或默认账户已经被删除
            • 核查是否已修改默认账户的默认口令
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.2.3. 及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否不存在多余或过期账户，管理员用户与账户之间是否一一对应
            • 测试验证多余的、过期的账户是否被铲除或停用
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.2.4. 授权管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否进行角色划分
            • 核查管理用户的权限是否已进行分离
            • 核查管理用户权限是否为其工作任务所需的最小权限
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.2.5. 由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否由授权主体（如管理用户）负责配置访问控制设备策略
            • 核查授权主体是否依据安全策略配置了主体对客体的访问规则
            • 测试验证用户是否有可越权访问情形
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.2.6. 访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程及，客体为文件、数据库表级
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查访问控制策略的控制粒度是否达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表、记录或字段级
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.2.7. 对重要主体和客体设置安全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否对主体、客体设置了安全标记
            • 测试验证是否依据主体、客体安全标记控制主体对客体访问的强制访问控制策略
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.3. 安全审计
      • 1.4.3.1. 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要的安全时间进行审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否开启了安全设计功能
            • 核查安全审计范围是否覆盖到每个用户
            • 核查是否对重要的用户行为和重要安全事件进行审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.3.2. 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查审计记录信息是否包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.3.3. 应对审计记录进行保护，定期备份，避免收到未预期的删除、修改或覆盖等
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查是否采取了保护措施对审计记录进行保护
            • 核查是否采取技术措施对审计记录进行定期备份，并核查其备份策略
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.3.4. 对审计进程进行保护，防止未经授权的中断
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 测试验证通过非审计管理员的其他账户来中断审计进程，验证审计进程是否受到
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.4.4. 入侵防范
      • 1.4.4.1. 遵循最小安全的原则，仅安装需要的组件和应用程序
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备和控制设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否遵循最小安装原则
            • 核查是否未安装非必要的组件和应用程序
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.4.2. 关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备和控制设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否关闭了非必要的系统服务和默认共享
            • 核查是否不存在非必要的高危端口
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.4.3. 通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过网络进行管理的管理终端进行限制
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备和控制设备
          • 测评实施内容
            • 核查配置文件或参数是否对终端接入范围进行限制
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.4.4. 提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查系统设计文档的内容是否包括数据有效性检验功能的内容和模块
            • 测试验证是否对人机接口或通信接口输入的内容进行有效性检验
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.4.5. 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测试评估后，及时修补漏洞
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备、控制设备、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 通过漏洞扫描、渗透测试等方式核查是否不存在高风险漏洞
            • 核查是否在经过充分测试评估后及时修补漏洞
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.4.6. 应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并在发生严重入侵事件时提供报警
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、网络设备（包括虚拟网络设备）、安全设备（包括虚拟安全设备）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端、感知节点设备、网关节点设备和控制设备等
          • 测评实施内容
            • 访谈并核查是否有入侵检测的措施
            • 核查在发生严重入侵事件时是否提供报警
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.5. 恶意代码防范
      • 1.4.5.1. 采用免受恶意代码攻击的技术措施或主动免疫可信验证机制及时识别入侵和病毒行为，并将其有效阻断
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统（包括宿主机和虚拟机操作系统）、移动终端、移动终端管理系统、移动终端管理客户端和控制设备等
          • 测评实施内容
            • 核查是否安装了防恶意代码软件或相应功能的软件，定期进行升级和更新防恶意代码库
            • 核查是否采用主动免疫可信验证技术及时识别入侵和病毒行为
            • 核查当识别入侵和病毒行为时是否将其有效阻断
          • 测评判定
            • 1）和3）或2）和3）均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.6. 可信验证
      • 1.4.6.1. 基于可信根对计算机设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信验证，«并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证«，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供可信验证的设备或组件、提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否基于可信根对计算设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信验证
            • 核查是否在应用程序的杆件执行环节进行动态可信验证
            • 测试验证当检测到计算设备的可信性受到破坏后是否进行报警
            • 测试验证结果是否已审计记录的形式送至安全管理中心
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.7. 数据完整性
      • 1.4.7.1. 采用校验技术«或密码技术«保证重要数据在传输过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和钟瑶个人信息等
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统、数据库管理系统、中间件、系统管理软件及系统设计文档、数据安全保护系统、终端和服务器等设备中的操作系统及网络设备和安全设备等
          • 测评实施内容
            • 核查系统设计文档，鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等在传输过程中是否采用了校验技术或密码技术保证完整性
            • 测试验证在传输过程中对鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等进行篡改，是否能够检测到数据在传输过程中的完整性受到破坏并能够及时恢复
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.7.2. 采用校验技术或密码技术保证重要数据在存储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统、数据库管理系统、中间件、系统管理软件及系统设计文档、数据安全保护系统、终端和服务器等设备中的操作系统及网络设备和安全设备等
          • 测评实施内容
            • 核查设计文档，是否采用了校验技术或密码技术保证鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等在存储过程中的完整性
            • 核查是否采用技术措施（如数据安全保护系统等）保证鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等在存储过程中的完整性
            • 测试验证在存储过程中对鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等进行篡改，是否能够检测到数据在存储过程中的完整性受到破坏并能够及时恢复
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否者不符合或部分符合
    • 1.4.8. 数据保密性
      • 1.4.8.1. 采用密码技术保证重要数据在传输过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查系统设计文档，鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等在传输过程中是否采用密码技术保证保密性
            • 通过嗅探等方式抓取传输过程中的数据包，鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等在传输过程中是否进行了加密处理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.8.2. 采用密码技术保证重要数据才存储过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统、数据库管理系统、中间件、系统管理软件及系统设计文档、数据安全保护系统、终端和服务器等设备中的操作系统及网络设备和安全设备中的重要配置数据
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用密码技术保证鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等在存储过程中的保密性
            • 核查是否采用技术措施（如数据安全保护系统等）保证鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等在存储过程中的保密性
            • 测试验证是否对指定的数据进行加密处理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.4.9. 数据备份与恢复
      • 1.4.9.1. 提供重要数据的本地数据备份和恢复功能
        • 测评
          • 测评对象
            • 配置数据和业务数据
          • 测评实施内容
            • 核查是否按照备份策略进行本地备份
            • 核查备份策略设置是否合理、配置是否正确
            • 核查备份结果是否与备份策略一致
            • 核查近期恢复测试记录是否能够进行正常的数据恢复
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合过部分符合
      • 1.4.9.2. 提供异地«实时备份功能«，利用通信网络将重要数据实时«备份至备份场地«
        • 测评
          • 测评对象
            • 配置数据和业务数据
          • 测评实施内容
            • 核查是否提供异地实时备份功能，并通过网络将重要配置数据、重要业务数据实时备份至备份场地
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.9.3. 提供重要数据处理系统的热冗余，保证系统的高可用性
        • 测评
          • 测评对象
            • 配置数据和业务数据
          • 测评实施内容
            • 核查重要数据处理系统（包括边界路由器、边界防火墙、核心交换机、应用服务器和数据库服务器等）是否采用热冗余方式部署
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.4.10. 剩余信息保护
      • 1.4.10.1. 保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查相关配置信息或系统设计文档，用户的鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前是否得到完全清除
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.4.10.2. 保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端和服务器等设备中的操作系统、业务应用系统、数据库管理系统、中间件和系统管理软件及系统设计文档等
          • 测评实施内容
            • 核查相关配置信息或系统设计文档，敏感数据所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前是否得到完全清除
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.4.11. 个人信息保护
      • 1.4.11.1. 应仅采集和保存业务必需的用户个人信息
        • 测评
          • 子主题
            • 测评对象
              • 业务应用系统和数据库管理系统等
            • 测评实施内容
              • 核查采集的用户个人信息是否是业务应用必需的
              • 核查是否制动了有关用户个人信息保护的管理制度和流程
            • 测评判定
              • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.4.11.2. 应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 业务应用系统和数据库管理系统等
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用技术措施限制对用户个人信息的访问和使用
            • 核查是否制定了有关用户个人信息保护的管理制度和流程
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.5. 安全管理中心
    • 1.5.1. 系统管理
      • 1.5.1.1. 对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操作进行审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中系统管理功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否对系统管理员进行身份鉴别
            • 核查是否只允许系统管理员通过特定的命令或操作界面进行系统管理操作
            • 核查是否对系统管理的操作进行审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.1.2. 通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置、控制和管理，包括用户身份、系统资源配置、系统加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备份与恢复等
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中系统管理功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置、控制和管理，包括用户身份、资源配置、系统加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备份与恢复等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.5.2. 审计管理
      • 1.5.2.1. 对审计管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作，并对这些操作进行审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统、数据库审计系统等提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否对审计管理员进行身份鉴别
            • 核查是否只允许审计管理员通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作
            • 核查是否对安全审计操作进行审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.2.2. 通过审计管理员对审计记录进行分析，并根据分析记过进行处理，包括根据安全审计策略对审计记录进行存储、管理和查询
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统、数据库审计系统等提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否通过审计管理员对审计记录进行分析，并根据分析结果进行处理，包括根据安全审计策略对审计记录进行存储、管理和查询等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.5.3. 安全管理
      • 1.5.3.1. 对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行甘泉管理操作，并对这些操作进行审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中安全管理功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否对安全管理员进行身份鉴别
            • 核查是否只允许安全管理员通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作
            • 核查是否对安全管理操作进行审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.3.2. 通过安全管理员对系统中的安全策略进行配置，包括安全参数的设置，主体、客体进行统一安全标记，对主体进行授权，配置可信验证策略等
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中安全管理功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否通过安全管理员对系统中的安全策略进行配置，包括安全参数的设置，主体、客体进行统一安全标记，对主体进行授权，配置可信验证策略等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.5.4. 集中管控
      • 1.5.4.1. 划分出特定的管理区域，对分布在网络中的安全设备或安全组件进行管控
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络拓扑
          • 测评实施内容
            • 核查是否划分出单独的网络区域用于部署安全设备或安全组件
            • 核查各个安全设备或组件是否集中部署在单独的网络区域中
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.4.2. 应能够建立一条安全的信息传输路径，对网络中的安全设备或安全组件进行管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 路由器、交换机和防火墙等设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否采用安全方式（如SSH、HTTPS、IPSec、VPN等）对安全设备或安全组件进行管理
            • 核查是否使用独立的带外管理网络对安全设备或组件进行管理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合
      • 1.5.4.3. 对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等运行状况进行集中监测
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合网管系统等提供运行状态监测功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否部署了具备运行状态监测功能的系统或设备，能够对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等的运行状况进行集中监测
            • 测试验证运行状态监测系统是否根据网络链路、安全设备、网络设备和服务器等的工作状态、依据设定的阀值（或默认阀值）实时报警
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.4.4. 应对分散在各个设备上的审计数据进行收集汇总和集中分析，并保证审计记录的留存时间符合法律法规要求
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合安全审计系统、数据库审计系统等提供集中审计功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查各个设备是否配置并启用了相关策略，将审计数据发送到独立于设备自身的外部集中安全审计系统中
            • 核查是否部署统一的集中安全审计系统，统一收集和存储各设备日志，并根据需要进行集中审计分析
            • 核查审计记录的留存时间是否至少为6个月
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.4.5. 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安全相关事项进行集中管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中安全管控功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否能够对安全策略（如防火墙访问控制策略、入侵防护系统防护策略、WAF安全防护策略等）进行集中管理
            • 核查是否实现对操作系统防恶意代码系统及网络恶意代码防护设备的集中管理，实现对防恶意代码病毒规则库的升级进行集中管理
            • 核查是否实现对各个系统或设备的补丁升级进行集中管理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.5.4.6. 应能对网络中发生的各类安全时间进行识别、报警和分析
        • 测评
          • 测评对象
            • 提供集中安全管控功能的系统
          • 测评实施内容
            • 核查是否部署了相关系统平台能够对各类安全事件进行分析并通过声光等方式实时报警
            • 核查检测范围是否能够覆盖网络所有关键路径
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.6. 安全管理制度
    • 1.6.1. 安全策略
      • 1.6.1.1. 制定网络安全工作的总体方针和安全策略，简明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等
        • 测评
          • 测评对象
            • 总体方针策略类文档
          • 测评实施内容
            • 核查网络安全工作的总体方针和安全策略文件是否明确机构安全工作的总体目标、范围、原则和各类安全策略
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.6.2. 管理制度
      • 1.6.2.1. 对安全管理活动中的各类管理内容简历安全管理制度
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查各项安全管理制度是否覆盖物理、网络、主机系统、数据、应用、建设和运维等管理内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.6.2.2. 对管理人员或操作人员执行的日常管理操作简历操作规程
        • 测评
          • 测评对象
            • 操作规程类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有日常管理操作的操作规程，如系统维护手册和用户操作规程等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.6.2.3. 形成由安全策略、管理制度、操作规程、记录表单等构成全面的安全管理制度体系
        • 测评
          • 测评对象
            • 总体方针策略类文档、管理制度、操作规程类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查总体方针策略文件、管理制度和操作规程、记录表单是否全面且具有关联性和一致性
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.6.3. 制定和发布
      • 1.6.3.1. 指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定
        • 测评
          • 测评对象
            • 部门/人员职责文件等
          • 测评实施内容
            • 核查是否由专门的部门或人员负责制定安全管理制度
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.6.3.2. 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布，并进行版本控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查制度制定和发布要求管理文档是否说明安全管理制度的制定和发布程序、格式要去 及版本编号等相关内容
            • 核查安全管理制度的收发登记记录是否通过正式、有效的方式收发，如正式发文、领导签署和单位盖章等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.6.4. 评审和修订
      • 1.6.4.1. 定期对安全管理制度的合理性和适用性进行论证和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否定期对安全管理制度的合理性和适用性进行审定
            • 核查是否具有安全管理制度的审定或论证记录，如果对制度做过修订，检查是否有修订版本的安全管理制度
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.7. 安全管理机构
    • 1.7.1. 岗位设置
      • 1.7.1.1. 成立指导和管理网络安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导担任或授权
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管、管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否成立了指导和管理网络安全工作的委员会或领导小组
            • 核查相关文档是否明确了网络安全工作委员会或领导小组构成情况和相关职责
            • 核查委员会或领导小组的最高领导是否由单位主管领导担任或由其进行了授权
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.1.2. 设立网络安全管理工作的智能部门，设立安全主管、安全管理各方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否设立网络安全管理工作的智能部门
            • 核查部门职责文档是否明确网络安全管理工作的智能部门和各负责人职责
            • 核查岗位职责文档是否有岗位划分情况和岗位职责
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.1.3. 设立系统管理员、审计管理员和安全管理员等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否进行了安全管理岗位的划分
            • 核查岗位职责文档是否明确了各部门及各岗位职责
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.7.2. 人员配备
      • 1.7.2.1. 配备一定数量的系统管理员、审计员和安全管理员等
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否配备系统管理员、审计管理员和安全管理员
            • 核查人员配备文档是否明确各岗位人员配备情况
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.2.2. 配备专职安全管理员，不可兼任
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查人员配备文档是否配备了专职安全管理员
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.7.3. 授权和审批
      • 1.7.3.1. 根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查部门职责文档是否明确各部门审批事项
            • 核查岗位职责文档是否明确各岗位审批事项
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.3.2. 针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，«对重要活动建立逐级审批制度«
        • 测评
          • 测评对象
            • 操作规程类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项的操作规范是否明确建立了逐级审批程序
            • 核查审批记录、操作记录，审批结果是否与相关制度一致
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.3.3. 定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否对各类审批事项进行更新
            • 核查是否具有定期审查审批事项的记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.7.4. 沟通和合作
      • 1.7.4.1. 加强各类管理人员、组织内部机构和网络安全管理部门之间的合作与沟通，定期召开协调会议，共同协作处理网络安全问题
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否建立了各类管理人员、组织内部机构和网络安全管理部门之间的合作与沟通机制
            • 核查会议记录师傅明确各类管理人员、组织内部机构和网络安全管理部门之间开展了合作与沟通
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.4.2. 加强与网络安全智能部门、各类供应商、业界专家级安全组织的合作与沟通
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否建立了与网络安全智能部门、各类供应商、业界专家及安全组织的合作与沟通机制
            • 核查会议记录是否与网络安全智能部门、各类供应商、业界专家及安全组织开展了合作与沟通
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.4.3. 建立外联单位联系列表、包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外联单位联系列表是否记录了外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合
    • 1.7.5. 审核和检查
      • 1.7.5.1. 定期进行常规安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否定期进行了常规安全检查
            • 核查常规安全检查记录是否包括了系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.5.2. 定期进行全面安全检查、检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否定期进行了全面安全检查
            • 核查全面安全检查记录是否包括了现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.7.5.3. 制定安全检查表格实施安全检查、汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有安全检查表格、安全检查记录、安全检查报告、安全检查结果通报记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合
  • 1.8. 安全管理人员
    • 1.8.1. 人员录用
      • 1.8.1.1. 指定或授权专门的部门或人员负责人员录用
        • 测评
          • 测评对象
            • 信息/网络安全主管
          • 测评实施内容
            • 访谈信息/网络安全主管是否有专门的部门或人员负责人员的录用工作
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.8.1.2. 对被录用人员的身份、安全背景、专业资格或资质等进行审查，«对其所具有的技术技能进行考核«
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查人员安全管理文档是否说明录用人员应具备的条件（如学历、学位要求，技术人员应具备的专业技术水平，管理人员应具备的安全管理知识等）
            • 核查是否具有人员录用时对录用人身份、安全背景、专业资格或资质等进行审查的相关文档或记录，是否记录审查内容和审查结果等
            • 核查人员录用时的技能考核文档或记录是否记录考核内容和考核结果等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.1.3. 与被录用人员签署保密协议，与关键岗位人员签署岗位责任协议
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查保密协议是否有保密范围、保密责任、违约责任、协议的有效期限和责任人的签字等内容
            • 核查岗位安全协议是否有岗位安全责任定义、协议的有效期限和责任人签字等内容
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.8.2. 人员离岗
      • 1.8.2.1. 及时终止离岗人员的所有访问权限、取回各种身份证件、钥匙、微章等以及机构提供的软硬件设备
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有离岗人员终止其访问权限、交换身份证件、软硬件设备等的登记记录
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.8.2.2. 办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查人员离岗的管理文档是否规定了人员调离手续和离岗要求等
            • 核查是否具有按照离岗程序办理调离手续的记录
            • 核查保密承诺文档是否有调离人员的签字
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.8.3. 安全意识教育和培训
      • 1.8.3.1. 对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培训，并告知相关的安全责任和惩戒措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理类文档
          • 测评实施内容
            • 核查安全意识教育及岗位技能培训文档是否明确培训周期、培训方式、培训内容和考核方式等相关内容
            • 核查安全责任和惩戒措施管理文档或培训文档是否包含具体的安全责任和惩戒措施
          • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.3.2. 针对不同岗位制定不同的培训计划，对安全基础知识、岗位操作规程等进行培训
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查安全教育和培训计划文档是否具有不同岗位的培训计划
            • 核查培训内容是否包含安全基础知识、岗位操作规程等
            • 核查安全教育和培训记录是否有培训人员、培训内容、培训结果等描述
          • 测评判定
            • 均肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.3.3. 定期对不同岗位的人员进行技能考核
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有针对各岗位人员的技能考核记录
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.8.4. 外部人员访问管理
      • 1.8.4.1. 在外部人员物理访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同，并登记备案
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外部人员访问管理文档是否明确允许外部人员访问的范围、外部人员进入的条件、外部人员进入的访问控制措施等
            • 核查外部人员访问重要区域的书面申请文档是否具有批准人允许访问的批准签字等
            • 核查外部人员访问重要区域的登记记录是否记录了外部人员访问重要区域的进入时间、离开时间、访问区域及陪同人等
            • 核查外部人员访问管理文档是否明确允许外部人员访问的范围、外部人员进入的条件、外部人员进入的访问控制措施等
            • 核查外部人员访问重要区域的书面申请文档，是否具有批准人允许访问的批准签字等
            • 核查外部人员访问重要区域的登记记录是否记录了外部人员访问重要区域的进入时间、离开时间、访问区域及陪同人等
          • 测评判定
            • 均肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.4.2. 在外部人员接入受控网络访问系统前先提出书面申请，批准后由专人开设账户、分配权限，并登记备案
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外部人员访问管理文档是否明确外部人员接入受控网络前的申请审批流程
            • 核查外部人员访问系统的书面申请文档是否明确外部人员的访问权限，是否具有允许访问的批准签字等
            • 核查外部人员访问系统的登记记录是否记录了外部人员访问的权限、时限、账户等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.4.3. 外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外部人员访问管理文档是否明确外部人员离开后及时清除其所有访问权限
            • 核查外部人员访问系统的登记记录是否记录了访问权限清除时间
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.8.4.4. 获得系统访问授权的外部人员应签署保密协议，不得进行非授权操作，不得复制和泄露任何敏感信息
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外部人员访问保密协议是否明确人员的保密义务（如不得进行非授权操作，不得复制信息等）
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 1.9. 安全建设管理
    • 1.9.1. 定级和备案
      • 1.9.1.1. 以书面的形式说明保护对象的安全保护等级及确定等级的方法和理由
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查定级文档是否明确保护对象的安全保护等级，是否说明定级的方法和理由
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.1.2. 组织相关部门和有关安全技术专家对定级结果的合理性和正确性进行论证和审定
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查定级结果的论证评审会议记录是否有相关部门和有关安全技术专家对定级结果的论证意见
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.1.3. 保证定级结果经过有关部门的批准
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查定级结果部门审批文档是否有上级主管部门或本单位相关部门的审批意见
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.1.4. 将备案材料报主管部门和相应公安机关备案
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施对象
            • 核查是否具有公安机关出具的备案证明文档
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.2. 安全方案设计
      • 1.9.2.1. 根据安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全规划设计类文档
          • 测评实施内容
            • 核查安全设计文档是否根据安全保护等级选择安全措施，是否根据安全需求调整安全措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.2.2. 根据保护对象的安全保护等级及其他级别保护对象的关系进行安全整体规划和安全方案设计，设计内容应包换密码技术相关内容，并形成配套文件
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全规划设计类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否有总体规划和安全设计方案等配套文件，设计方案中应包含密码技术相关内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.2.3. 组织相关部门和有关安全专家对安全整体规划及其配套文件的合理性和正确性进行论证和审定，经过批准后才能正式实施
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查配套文件的论证评审记录或文档是否有相关部门和有关安全技术专家对总体安全规划、安全设计方案等相关配套文件的批准意见和论证意见
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.3. 产品采购和使用
      • 1.9.3.1. 确保网络安全产品采购和使用符合国家的有关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查有关网络安全产品是否符合国家的有关规定，如网络安全产品获得了销售许可等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.3.2. 确保密码产品与服务的采购和使用符合国家密码管理主管部门的要求
        • 测评
          • 测评对象
            • 建设负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈建设负责人是否采用了密码产品及其相关服务
            • 核查密码产品与服务的采购和使用是否符合国家密码管理主管部门的要求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.9.3.3. 预先对产品进行选型测试，确定产品的候选范围，并定期审定和更新候选产品名单
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有产品选型测试结果文档、候选产品采购清单及审定或更新的记录
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.4. 自行软件开发
      • 1.9.4.1. 应将开发环境与实际运行环境物理分开，测试数据和测试结果受到控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 建设负责人
          • 测评实施内容
            • 访谈建设负责人自主开发软件是否在独立的物理环境中完成编码和调试，与实际运行环境分开
            • 核查测试数据和结果是否受控使用
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.9.4.2. 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查软件开发管理制度是否明确软件设计、开发、测试和验收过程的控制方法和人员行为准则，是否明确哪些开发活动应经过授权和审批
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.4.3. 应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查代码编写安全规范是否明确代码安全编写规则
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.4.4. 应具备软件设计的相关文档和使用指南，并对文档使用进行控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 软件开发类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有软件开发文档和使用指南，并对文档使用进行控制
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.4.5. 应保证在软件开发过程中对安全性进行测试，在软件安装前对可能存在的恶意代码进行检查
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有软件安全测试报告和代码审计报告，明确软件存在的安全问题及可能存在的恶意代码
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.4.6. 应对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准，并严格进行版本控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和审计的文档或记录是否有批准人的签字
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.4.7. 应保证开发人员为专职人员，开发人员的开发活动受到控制、监视和审查
        • 测评
          • 测评对象
            • 建设负责人
          • 测评实施内容
            • 访谈建设负责人开发人员是否为专职，是否对开发人员活动进行控制等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.5. 外包软件开发
      • 1.9.5.1. 在软件交付前检测其中可能存在的恶意代码
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有交付前的恶意代码检测报告
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.5.2. 保证开发单位提供软件设计文档和使用指南
        • 测评
          • 测评对象
            • 操作规程类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有软件开发的相关文档，如需求分析说明书、软件设计说明书等，是否具有软件操作手册或使用指南
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.5.3. 保证开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门和隐蔽信道
        • 测评
          • 测评对象
            • 建设负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈建设负责人委托开发单位是否提供软件源代码
            • 核查软件测试报告是否审查了软件可能存在的后门和隐蔽新信道
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.9.6. 工程实施
      • 1.9.6.1. 指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程中的管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否指定专门部门或人员对工程实施进行进度和质量控制
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.6.2. 制定安全工程实施方案控制工程实施过程
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施对象
            • 核查安全工程实施方案是否包括工程时间限制、进度控制和质量控制等方面内容，是否按照工程实施方面的管理制度进行各类控制、产生阶段性文档等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.6.3. 通过第三方工程监理控制项目的实施过程
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查工程监理报告是否明确了工程进展、时间计划、控制措施等方面内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.7. 测试验收
      • 1.9.7.1. 制订测试验收方案，并依据测试验收方案实施测试验收，形成测试验收报告
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查工程测试验收方案是否明确说明参与测试的部门、人员、测试验收内容、现场操作过程等内容
            • 核查测试验收报告是否有相关部门和人员对测试验收报告进行审定的意见
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.9.7.2. 进行上线前的安全性测试，并出具安全测试报告，«安全测试报告应包含密码应用安全性测试相关内容«
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有上线前的安全测试报告，报告应包含密码应用安全性测试相关内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.8. 系统交付
      • 1.9.8.1. 制定交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查交付清单是否说明交付的各类设备、软件、文档等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.8.2. 对负责运行维护的技术人员进行相应的技能培训
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查系统交付技术培训记录是否包括培训内容、培训时间和参与人员等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.8.3. 提供建设过程文档和运行维护文档
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查交付文档是否包括建设过程文档和运行维护文档等，提交的文档是否符合管理规定的要求
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.9. 等级测评
      • 1.9.9.1. 定期进行等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈运维负责人本次测评是否为首次，若非首次，是否根据以往测评结果进行相应的安全整改
            • 核查是否具有以往等级测评报告和安全整改方案
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.9.9.2. 在发生重大变更或级别发生变化时进行等级测评
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否有过重大变更或级别发生过变化及是否进行相应的等级测评
            • 核查是否具有相应情况下的等级测评报告
            • 测评判定
              • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.9.9.3. 确保测评机构的选择符合国家有关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 等级测评报告和相关资质文件
          • 测评实施内容
            • 核查以往等级测评的测评单位是否具有等级测评机构资质
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.9.10. 服务供应商选择
      • 1.9.10.1. 确保服务供应商的选择符合国家的有关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 建设负责人
          • 测评实施内容
            • 访谈建设负责人选择的安全服务商是否符合国家有关规定
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.10.2. 与选定的服务供应商签订相关协议，明确整个服务供应链各方需履行的网络安全相关义务
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查与服务供应商签订的服务合同或安全责任书是否明确了后期的技术支持和服务承诺等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.9.10.3. 定期监督、评审和审核服务供应商提供的服务，并对其变更服务内容加以控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有服务供应商定期提交的安全服务报告
            • 核查是否定期审核评估服务供应商所提供的服务及服务内容变更情况，是否具有服务审核报告
            • 核查是否具有服务供应商评价审核管理制度，明确针对服务供应商的评价指标、考核内容等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 1.10. 安全运维管理
    • 1.10.1. 环境管理
      • 1.10.1.1. 指定专门的部门或人员负责机房安全，对机房出入进行管理，定期对机房供配电、空调、温湿度控制、消防等设施进行维护管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 物理安全负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 访谈物理安全负责人是否指定部门和人员负责机房安全管理工作，对机房的出入进行管理、对基础设施（如空调、供配电设备、灭火设备等）进行定期维护
            • 核查部门或人员岗位职责文档是否明确机房安全的责任部门及人员
            • 核查机房的出入登记记录是否记录来访人员、来访时间、离开时间、携带物品等信息
            • 核查机房的基础设施的维护记录是否记录维护日期、维护人、维护设备、故障原因、维护结果等方面内容
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.1.2. 建立机房安全管理制度，对有关物理访问、物品带进出和环境安全等方面的管理作出规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查机房安全管理制度是否覆盖物理访问、物品进出和环境安全等方面内容
            • 核查物理访问、物品进出和环境安全等相关记录是否与制度相符
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.1.3. 不再重要区域接待来访人员，不随意放置含有敏感信息的纸档文件和移动介质等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和办公环境
          • 测评实施内容
            • 核查机房安全管理制度是否明确来访人员的接待区域
            • 核查办公桌面上等位置是否未随意放置了含有敏感信息的纸档文件和移动介质等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.2. 资产管理
      • 1.10.2.1. 编制并保存与保护对象相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查资产清单是否包括资产类别（含设备设施、软件、文档等）、资产责任部门、重要程度和所处位置等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.2.2. 根据资产的重要程度对资产进行标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 资产管理员、管理制度类文档和设备
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈资产管理员是否依据资产的重要程度对资产进行标识，不同类别的资产在管理措施的选择上是否不同
            • （2） 核查资产管理制度是否明确资产的标识方法以及不同资产的管理措施要求
            • （3） 核查资产清单中的设备是否具有相应标识，标识方法是否符合2）的相关要求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.2.3. 对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进行规范化管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查信息分类文档是否规定了分类标识的原则和方法（如根据信息的重要程度、敏感程度或用途不同进行分类）
            • （2） 核查信息资产管理办法是否规定了不同类信息的使用、传输和存储等要求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.3. 介质管理
      • 1.10.3.1. 将介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，实行存储环境专人管理，并根据存档介质的目录清单定期盘点
        • 测评
          • 测评对象
            • 资产管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈资产管理员介质存放环境是否安全，存放环境是否由专人管理
            • （2） 核查介质管理记录是否记录介质归档、使用和定期盘点等情况
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.3.2. 对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，并对介质的归档和查询等进行登记记录
        • 测评
          • 测评对象
            • 资产管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈资产管理员介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况是否进行控制
            • （2） 核查是否对介质的归档和查询等进行登记记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.4. 设备维护管理
      • 1.10.4.1. 对各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 设备管理员和管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈设备管理员是否对各类设备、线路指定专人或专门部门进行定期维护
            • （2） 核查部门或人员岗位职责文档是否明确设备维护管理的责任部门
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.4.2. 建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员的责任、维修和服务的审批、维修过程的监督控制等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查设备维护管理制度是否明确维护人员的责任、维修和服务的审批、维修过程的监督控制等方面内容
            • （2） 核查是否留有维修和服务的审批、维修过程等记录，审批、记录内容是否与制度相符
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.4.3. 信息处理设备应经过审批才能带离机房或办公地点，含有存储介质的设备带出工作环境时其中重要数据应加密
        • 测评
          • 测评对象
            • 设备管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈设备管理员含有重要数据的设备带出工作环境是否有加密措施
            • （2） 访谈设备管理员对带离机房的设备是否经过审批
            • （3） 核查是否具有设备带离机房或办公地点的审批记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.4.4. 含有存储介质的设备在报废或重用前，应进行完全清除或被安全覆盖，保证该设备上的敏感数据和授权软件无法被恢复重用
        • 测评
          • 测评对象
            • 设备管理员
          • 测评实施内容
            • 访谈设备管理员含有存储介质的设备在报废或重用前，是否采取措施进行完全清除或安全覆盖
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.10.5. 漏洞和风险管理
      • 1.10.5.1. 采取必要的措施识别安全漏洞和隐患，对发现的安全漏洞和隐患及时进行修补和评估可能的影响后进行修补
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否有识别安全漏洞和隐患的安全报告或记录（如漏洞扫描报告、渗透测试报告和安全通报等）
            • （2） 核查相关记录是否对发现的漏洞及时进行修补或评估可能的影响后进行修补
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.5.2. 定期开展安全测评，形成安全测评报告，采取措施应对发现的安全问题
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员和记录表单类文档
          • 测试实施内容
            • （1） 访谈安全管理员是否定期开展安全测评
            • （2） 核查是否具有安全测评报告
            • （3） 核查是否具有安全整改应对措施文档
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.6. 网络和系统安全管理
      • 1.10.6.1. 划分不同的管理员角色进行网络和系统的运维管理，明确各个角色的责任和权限
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查网络和系统安全管理文档，系统管理员是否划分了不同角色，并定义各个角色的责任和权限
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.6.2. 指定专门的部门或人员进行账户管理，对申请账户、建立账户、删除账户等进行控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测试实施内容
            • （1） 访谈运维负责人是否指定专门的部门或人员进行账户管理
            • （2） 核查相关审批记录或流程是否对申请账户、建立账户、删除账户等进行控制
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.6.3. 建立网络和系统安全管理制度，对安全策略、账户管理、配置管理、日志管理、日常操作、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 核查网络和系统安全管理制度是否覆盖网络和系统的安全策略、账户管理（用户责任、义务、风险、权限审批、前线分配、账户注销等）、配置文件的生成及备份、变更审批、授权访问、最小服务、升级与打补丁、审计日志管理、登录设备和系统的口令更新周期等方面。
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.6.4. 制定重要设备的配置和操作手册，依据手册对设备进行安全配置和优化配置等
        • 测评
          • 测评对象
            • 操作规章类文档
          • 测评实施内容
            • 核查重要设备或系统（如操作系统、数据库、网络设备、安全设备、应用和组件）的配置和操作手册是否明确操作步骤、参数配置等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.6.5. 详细记录运维操作日志，包括日常巡检工作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查运维操作日志是否覆盖网络和系统的日常巡检工作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.6.6. 指定专门的部门或人员对日志、监测和报警数据等进行分析、统计，及时发现可疑行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈网络和系统相关人员是否指定专门部门或人员对日志、监测和报警数据等进行分析统计
            • （2） 核查是否具有对日志、监测和报警数据等进行分析统计的报告
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.6.7. 严格控制变更性运维，经过审批后才可改变连接、安装系统组件或调整配置参数，操作过程中应保留不可更改的审计日志，操作结束后应同步更新配置信息库
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈网络和系统相关人员调整配置参数结束后是否同步更新配置信息库，并核实配置信息库是否为最新版本
            • （2） 核查是否具有变更运维的审批记录，如系统连接、安装系统组件或调整配置参数等活动
            • （3） 核查是否具有变更运维的操作过程记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.6.8. 严格控制运维工具的使用，经过审批后才可接入进行操作，操作过程中应保留不可更改的审计日志，操作结束后应删除工具中的敏感数据
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈系统管理员使用运维工具结束后是否删除工具中的敏感数据
            • （2） 核查是否具有运维工具接入系统的审批记录
            • （3） 核查运维工具的审计日志记录，审计日志是否不可以更改
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.6.9. 严格控制远程运维的开通，经过审批后才可开通远程运维接口或通道，操作过程中应保留不可更改的审计日志，操作结束后立即关闭接口或通道
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈系统相关人员日常运维过程中是否存在远程运维，若存在，远程运维结束后是否立即关闭了接口或通道
            • （2） 核查开通远程运维的审批记录
            • （3） 核查针对远程运维的审计日志是否不可以更改
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.6.10. 保证所有与外部的连接均得到授权和批准，应定期检查违反规定无线上网及其他违反网络安全策略的行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈系统相关人员网络外联连接（如互联网、合作伙伴企业网、上级部门网络等）是否都得到授权与批准
            • （2） 访谈网络管理员是否定期核查违规联网行为
            • （3） 核查是否具有外联授权的记录文件
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.7. 恶意代码防范管理
      • 1.10.7.1. 提高所有用户的防恶意代码意识，对外来计算机或存储设备接入系统前进行恶意代码检查等
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈运维负责人是否采取培训和告知等方式提升员工的防恶意代码意识
            • （2） 核查恶意代码防范管理制度是否明确对外来计算机或存储设备接入系统前进行恶意代码检查
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.7.2. 定期验证防范恶意代码攻击的技术措施的有效性。
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 若采用可信验证技术，应访谈安全管理员是否未发生过恶意代码攻击事件
            • （2） 若采用防恶意代码产品，应访谈安全管理员是否定期对恶意代码库进行升级，且对升级情况进行记录，对各类防病毒产品上截获的恶意代码是否进行分析并汇总上报，是否未出现过大规模的病毒事件
            • （3） 核查是否具有恶意代码检测记录，恶意代码库升级记录和分析报告
          • 测评判定
            • 如果（1）或（2）和（3）均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.8. 配置管理
      • 1.10.8.1. 记录和保存基本配置信息，包括网络拓扑结构、各个设备安装的软件组件、软件组件的版本和补丁信息、各个设备或软件组件的配置参数等
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员
          • 测评实施内容
            • 访谈系统管理员是否对基本配置信息进行记录和保存
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.8.2. 将基本配置信息改变纳入变更范畴，实施对配置信息改变的控制，并及时更新基本配置信息库
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈配置管理人员基本配置信息改变后是否及时更新基本配置信息库
            • （2） 核查配置信息的变更流程是否具有相应的申报审批程序
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.9. 密码管理
      • 1.10.9.1. 遵循密码相关国家标准和行业标准
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员
          • 测评实施内容
            • 访谈安全管理员密码管理过程中是否遵循密码相关的国家标准和行业标准要求
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.9.2. 使用国家密码管理主管部门认证核准的密码技术和产品
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员
          • 测评实施内容
            • 核查相关产品是否获得有效的国家密码管理主管部门规定的检测报告或密码产品型号证书
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.10.10. 变更管理
      • 1.10.10.1. 明确变更需求，变更前根据变更需求制定变更方案，变更方案经过评审、审批后方可实施
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查变更方案是否包含变更类型、变更原因、变更过程、变更前评估等内容
            • （2） 核查是否具有变更方案评审和变更过程记录文档
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.10.2. 建立变更的申报和审批控制程序，依据程序控制所有的变更，记录变更实施过程
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查变更控制的申报、审批程序其是否规定需要申报的变更类型、申报流程、审批部门、批准人等方面内容
            • （2） 核查是否具有变更实施过程的记录文档
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.10.3. 建立中止变更并从失败变更中恢复的程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈运维负责人变更中止或失败后的恢复程序、工作方法和职责是否文档化，恢复过程是否经过演练
            • （2） 核查是否具有变更恢复演练记录
            • （3） 核查变更恢复程序是否规定变更中止或失败后的恢复流程
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.11. 备份与恢复管理
      • 1.10.11.1. 识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统管理员和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈系统管理员有哪些需定期备份的业务信息、系统数据及软件系统
            • （2） 核查是否具有定期备份的重要业务信息、系统数据、软件系统的列表或清单
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.11.2. 规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查备份与恢复管理制度是否明确备份方式、频度、介质、保存期等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.11.3. 根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略、备份程序和恢复程序等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查备份和恢复的策略文档是否根据数据的重要程度制定响应备份恢复策略和程序等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.10.12. 安全事件处置
      • 1.10.12.1. 及时向安全管理部门报告所发现的安全弱点和可疑事件
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈运维负责人是否告知用户在发现安全弱点和可疑事件时及时向安全管理部门报告
            • （2） 核查在发现安全弱点和可疑事件后是否具备对应的报告或相关文档
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.12.2. 制定安全事件报告和处置管理制度，明确不同安全事件的报告、处置和响应流程，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责等
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查安全事件报告和处置管理制度是否明确了与安全事件有关的工作职责、不同安全事件的报告、处置和响应流程等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.12.3. 在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查安全事件报告和响应处置记录是否记录引发安全事件的原因、证据、处置过程、经验教训、补救措施等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.12.4. 对造成系统中断和造成信息泄露的重大安全事件应采用不同的处理程序和报告程序
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查针对重大安全事件是否制定不同安全事件报告和处理流程，是否明确具体报告方式、报告内容、报告人等方面内容
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 1.10.13. 应急预案管理
      • 1.10.13.1. 规定统一的应急预案框架，包括启动预案的条件、应急组织构成、应急资源保障、事后教育和培训等内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查应急预案框架是否覆盖启动应急预案的条件、应急组织构成、应急资源保障、事后教育和培训等方面
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.13.2. 制定重要事件的应急预案，包括应急处理流程、系统恢复流程等内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理制度类文档
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有重要事件的应急预案（如针对机房、系统、网络等各个方面）。
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.13.3. 定期对系统相关的人员进行应急预案培训，并进行应急预案的演练
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人和记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈运维负责人是否定期对相关人员进行应急预案培训和演练
            • （2） 核查应急预案培训记录是否明确培训对象、培训内容、培训结果等
            • （3） 核查应急预案演练记录是否记录演练时间、主要操作内容、演练结果等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.13.4. 定期对原有的应急预案重新评估、修订完善
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查应急预案修订记录是否定期评估并修订完善等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 1.10.14. 外包运维管理
      • 1.10.14.1. 确保外包运维服务商的选择符合国家的有关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维负责人
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈运维负责人是否有外包运维服务情况
            • （2） 访谈运维负责人外包运维服务单位是否符合国家有关规定
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 1.10.14.2. 与选定的外包运维服务商签订相关的协议，明确约定外包运维的范围、工作内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外包运维服务协议是否明确约定外包运维的范围和工作内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.14.3. 保证选择的外包运维服务商在技术和管理方面均应具有按照等级保护要求开展安全运维工作的能力，并将能力要求在签订的协议中明确
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查与外包运维服务商签订的协议是否明确其具有等级保护要求的服务能力
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 1.10.14.4. 在与外包运维服务商签订的协议中明确所有相关的安全要求，如可能涉及对敏感信息的访问、处理、存储要求，对IT基础设施中断服务的应急保障要求等
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测评实施内容
            • 核查外包运维服务协议是否包含可能涉及对敏感信息的访问、处理、存储要求，对IT基础设施中断服务的应急保障要求等内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
• 2. 云计算安全扩展要求、
  • 2.1. 安全物理环境
    • 2.1.1. 基础设施位置
      • 2.1.1.1. 保证云计算基础设施位于中国境内
        • 测评
          • 测评对象
            • 机房管理员、办公场地、机房和平台建设方案
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈机房管理员云计算服务器、存储设备、网络设备、云管理平台、信息系统等运行业务和承载数据的软硬件是否均位于中国境内
            • （2） 核查云计算平台建设方案，云计算服务器、存储设备、网络设备、云管理平台、信息系统等运行业务和承载数据的软硬件是否位于中国境内
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 2.2. 安全通信网络
    • 2.2.1. 网络架构
      • 2.2.1.1. 保证云计算平台不承载高于其安全保护等级的业务应用系统
        • 测评
          • 测评对象
            • 云计算平台和业务应用系统定级备案材料
          • 测评实施内容
            • 核查云计算平台和云计算平台承载的业务应用系统相关定级备案材料，云计算平台安全保护等级是否不低于其承载的业务应用系统安全保护等级
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.2.1.2. 实现不同云服务客户虚拟网络之间的隔离
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络资源隔离措施、综合网管系统和云管理平台
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云服务客户之间是否采取网络隔离措施
            • （2） 核查云服务客户之间是否设置并启用网络资源隔离策略
            • （3） 测试验证不同云服务客户之间的网络隔离措施是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.2.1.3. 具有根据云服务客户业务需求提供通信传输、边界防护、入侵防范等安全机制的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 防火墙、入侵检测系统、入侵保护系统和抗APT系统等安全设备
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云计算平台是否具备为云服务客户提供通信传输、边界防护、入侵防范等安全防护机制的能力
            • （2） 核查上述安全防护机制是否满足云服务客户的业务需求
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.2.1.4. 具有根据云服务客户业务需求自主设置安全策略的能力，包括定义访问路径、选择安全组件、配置安全策略
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台、网络管理平台、网络设备和安全访问路径
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云计算平台是否支持云服务客户自主定义安全策略，包括定义访问路径、选择安全左键、配置安全策略
            • （2） 核查云服务客户是否能够自主设置安全策略，包括定义访问路径、选择安全组件、配置安全策略
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.2.1.5. 提供开放接口或开放性安全服务，允许云服务客户接入第三方安全产品或在云计算平台选择第三方安全服务
        • 测评
          • 测评对象
            • 相关开放性接口和安全服务及相关文档
          • 测评实施内容
            • （1） 核查接口设计文档或开放性服务技术文档是否符合开放性及安全性要求
            • （2） 核查云服务客户是否可以接入第三方安全产品或在云计算平台选择第三方安全服务
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 2.3. 安全区域边界
    • 2.3.1. 访问控制
      • 2.3.1.1. 在虚拟化网络边界部署访问控制机制，并设置访问控制规则
        • 测评
          • 测评对象
            • 访问控制机制、网络边界设备和虚拟化网络边界设备
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否在虚拟化网络边界部署访问控制机制，并设置访问控制规则
            • （2） 核查并测试验证云计算平台和云服务客户业务系统虚拟化网络边界访问控制规则和访问控制策略是否有效
            • （3） 核查并测试验证云计算平台的网络边界设备或虚拟化网络边界设备安全保障机制、访问控制规则和访问控制策略等是否有效
            • （4） 核查并测试验证不同云服务客户间访问控制规则和访问控制策略是否有效
            • （5） 核查并测试验证云服务客户不同安全保护等级业务系统之间访问控制规则和访问控制策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.3.1.2. 在不同等级的网络区域边界部署访问控制机制，设置访问控制规则
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器和交换机等提供访问控制功能的设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否在不同等级的网络区域边界部署访问控制机制，设置访问控制规则
            • 核查不同安全等级网络区域边界的访问控制规则和访问控制策略是否有效
            • 测试验证不同安全等级的网络区域间进行非法访问时，是否可以正确拒绝改非法访问
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.3.2. 入侵防范
      • 2.3.2.1. 应能检测到云服务客户发起的网络攻击行为，并能记录攻击类型、攻击时间、攻击流量等
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否采取了入侵防范措施对网络入侵行为进行防范，如部署抗APT攻击系统、网络回溯系统和网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件
            • （2） 核查部署的抗APT攻击系统、网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件的规则库升级方式，检查规则库是否进行及时更新
            • （3） 核查部署的抗APT攻击系统、网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件是否具备异常流量、大规模攻击流量、高级持续性攻击的检测功能，以及报警功能和清洗处置功能
            • （4） 验证抗APT攻击系统、网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件对异常流量和未知威胁的监控策略是否有效（如模拟昌盛攻击动作，验证抗APT攻击系统或网络入侵保护系统是否能实时报警
            • （5） 验证抗APT攻击系统、网络入侵报货系统等入侵防范设备或相关组件对云服务客户网络攻击行为的报警策略是否有效（如模拟产生攻击动作、验证抗APT攻击系统或网络入侵保护系统是否能实时报警）
            • （6） 核查抗APT攻击系统、网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件是否具有对SQL注入、跨站脚本等攻击行为的发现和阻断能力
            • （7） 核查抗APT攻击系统、网络入侵保护系统等入侵防范设备或相关组件是否能够检测出具有恶意行为、过分占用计算资源和带宽资源等恶意行为的虚拟机
            • （8） 核查云管理平台对云服务客户攻击行为的防范措施，核查是否能够对云服务客户的网络攻击行为 进行记录，记录应包括攻击类型、攻击时间和攻击流量等内容
            • （9） 核查云管理平台或入侵防范设备是否能够对云计算平台内部发起的恶意攻击或恶意外连行为进行限制，核查是否能够对内部行为进行监控
            • （10） 通过对外攻击发生器伪造对外攻击行为，核查云租户的网络攻击日志，确认是否正确记录相应的攻击行为，攻击行为日志记录是否包含攻击类型、攻击时间、攻击者IP和攻击流量规模等内容
            • （11） 核查运行虚拟机监控器（VMM)和云管理平台软件的物理主机，确认其安全加固手段是否能够避免或减少虚拟化共享带来的安全漏洞
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.3.2.2. 应能检测到对虚拟网络节点的网络攻击行为，并能记录攻击类型、攻击时间、攻击流量等
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否部署网络攻击行为检测设备或相关组件对虚拟网络节点的网络攻击行为进行防范，并能记录攻击类型、攻击时间、攻击流量等
            • （2） 核查网络攻击行为检测设备或相关组件的规则库是否为最新
            • （3） 测试验证网络攻击行为检测设备或相关组件对异常流量和未知威胁的监控策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.3.2.3. 应能检测到虚拟机和宿主机、虚拟机与虚拟机之间的异常流量
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机、宿主机、抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否具备虚拟机与宿主机之间、虚拟机与虚拟机之间的异常流量的检测功能
            • （2） 测试验证对异常流量的监测策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.3.2.4. 应在检测到网络攻击行为、异常流量情况时进行告警
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机、宿主机、抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查检测到网络攻击行为、异常流量时是否进行告警
            • （2） 测试验证其对异常流量的监测策略是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.3.3. 安全审计
      • 2.3.3.1. 对云服务商和云服务客户在远程管理时执行的特权命令进行审计，至少包括虚拟机删除、虚拟机重启
        • 测评
          • 测评对象
            • 堡垒机或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云服务商（含第三方运维服务商）和云服务客户在远程管理时执行的远程特权命令是否有相关审计记录
            • （2） 测试验证云服务商或云服务客户远程删除或重启虚拟机后，是否有产生相应审计记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.3.3.2. 保证云服务商对云服务客户系统和数据的操作可被云服务客户审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 综合审计系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否能够保证云服务商对云服务客户系统和数据的操作（如增、删、改、查等操作）可被云服务客户审计
            • （2） 测试验证云服务商对云服务客户系统和数据的操作是否可被云服务客户审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 2.4. 安全计算环境
    • 2.4.1. 身份鉴别
      • 2.4.1.1. 当远程管理云计算平台中设备时，管理终端和云计算平台之间应建立双向身份验证机制
        • 测评
          • 测评对象
            • 管理终端和云计算平台
          • 测评实施内容
            • （1） 核查当进行远程管理时是否建立双向身份验证机制
            • （2） 测试验证上述双向身份验证机制是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.4.2. 访问控制
      • 2.4.2.1. 保证当虚拟机迁移时，访问控制策略随其迁移
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机、虚拟机迁移记录和相关配置
          • 测评实施内容
            • （1） 核查虚拟机迁移时访问控制策略是否随之迁移
            • （2） 测试验证虚拟机迁移后访问控制措施是否随其迁移
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.2.2. 允许云服务客户设置不同虚拟机之间的访问控制策略
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机和安全组件或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云服务客户是否能够设置不同虚拟机间访问控制策略
            • （2） 测试验证上述访问控制策略的有效性
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.4.3. 入侵防范
      • 2.4.3.1. 应能检测虚拟机之间的资源隔离失效，并进行告警
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否能够检测到虚拟机之间的资源隔离失效并进行告警，如CPU、内存和磁盘资源之间的隔离失效
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.3.2. 应能检测非授权新建虚拟机或者重新启动虚拟机，并进行告警
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否能够检测到非授权新建虚拟机或者重新启动虚拟机，并进行告警
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.3.3. 应能够检测恶意代码感染及在虚拟机间蔓延的情况，并进行告警
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否能够检测恶意代码感染及在虚拟机间蔓延的情况，并进行告警
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 2.4.4. 镜像和快照保护
      • 2.4.4.1. 针对重要业务系统提供加固的操作系统镜像或操作系统安全兼顾服务
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机镜像文件
          • 测评实施内容
            • 核查是否对生成的虚拟机镜像进行必要的加固措施，如关闭不必要的端口、服务及进行安全加固配置
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.4.2. 提供虚拟机镜像、快照完整性校验功能，防止虚拟机镜像被恶意篡改
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台和虚拟机镜像、快照或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否对快照功能生成的镜像或快照文件进行完整性校验，是否具有严格的校验记录机制，防止虚拟机镜像或快照被恶意篡改
            • （2） 测试验证是否能够对镜像、快照进行完整性验证
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.4.3. 采取密码技术或其他技术手段防止虚拟机镜像、快照中可能存在的敏感资源被非法访问
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台和虚拟机镜像、快照或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否对虚拟机镜像或快照中的敏感资源采用加密、访问控制等技术手段进行保护，防止可能存在的针对快照的非法访问
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 2.4.5. 数据完整性和保密性
      • 2.4.5.1. 确保云服务客户数据、用户个人信息等存储于中国境内，如需处境应遵循国家相关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 数据库服务器、数据库存储设备和管理文档记录
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云服务客户数据、用户个人信息所在的服务器及数据存储设备是否位于中国境内
            • （2） 核查上述数据出境时是否符合国家相关规定
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.5.2. 确保只有在云服务客户授权下，云服务商或第三方才具有云服务客户数据的管理权限
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台、数据库、相关授权文档和管理文档
          • 测评实施内容
            • 核查云服务客户数据管理权限授权流程、授权方式、授权内容
            • 核查云计算平台是否具有云服务客户数据的管理权限，如具有，核查是否有相关授权证明
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.5.3. «使用校验码或密码技术«确保虚拟机迁移过程中重要数据的完整性，并在检测到完整性受到破坏时采取必要的恢复措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 虚拟机
          • 测评实施内容
            • 核查在虚拟资源迁移过程中，是否采取校验技术或密码技术等措施保证虚拟资源数据及重要数据的完整性，并在检测到完整性收到破坏时采取必要的恢复措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.5.4. 应支持云服务客户部署密钥管理解决方案，保证云服务客户自行实现数据的加解密过程
        • 测评
          • 测评对象
            • 密钥管理解决方案
          • 测评实施内容
            • 当云服务客户已部署密钥管理解决方案，应核查密钥管理解决方案是否能保证云服务客户自行实现数据的加解密过程
            • 核查云服务商支持云服务客户部署密钥管理解决方案所采取的技术手段或管理措施是否能保证云服务客户自行实现数据的加解密过程
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.4.6. 数据备份恢复
      • 2.4.6.1. 云服务客户应在本地保存其业务数据的备份
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否提供备份措施保证云服务客户可以在本地备份其业务数据
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.6.2. 提供查询云服务客户数据及备份存储位置的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查云服务商是否为云服务客户提供数据及备份存储位置查询的接口或其他技术、管理手段
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.4.6.3. 云服务商的云存储服务应保证云服务客户数据存在若干个可用的副本，各副本之间的内容应保持一致
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台、云存储系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查云服务客户数据副本存储方式，核查是否存在若干个可用的副本
            • （2） 核查各副本内容是否保持一致
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.6.4. 应为云服务客户将业务系统及数据迁移到其他云计算平台和本地系统提供技术手段，并协助完成迁移过程。
        • 测评
          • 测评对象
            • 相关技术措施和手段
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否有相关技术手段保证云服务客户能够将业务系统及数据迁移到其他云计算平台和本地系统
            • （2） 核查云服务商是否提供措施、手段或人员协助云服务客户完成迁移过程
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 2.4.7. 剩余信息保护
      • 2.4.7.1. 保证虚拟机所使用的内存和存储空间回收时得到完全清除
        • 测评
          • 测评对象
            • 云计算平台
          • 测评实施内容
            • （1） 核查虚拟机的内存和存储空间回收时，是否得到完全的清除
            • （2） 核查在迁移或删除虚拟机后，数据以及备份数据（如镜像文件、快照文件等）是否已清理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.4.7.2. 云服务客户删除业务应用数据时，云计算平台应将云存储中的所有副本删除
        • 测评
          • 测评对象
            • 云存储系统和云计算平台
          • 测评实施内容
            • 核查当云服务客户删除业务应用数据时，云存储中所有副本是否被删除
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 2.5. 安全管理中心
    • 2.5.1. 集中管控
      • 2.5.1.1. 应能对物理资源和虚拟资源按照策略做统一管理调度与分配
        • 测评
          • 测评对象
            • 资源调度平台、云管理平台或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否有资源调度平台等提供资源统一管理调度与分配策略
            • （2） 核查是否能够按照上述策略对物理资源和虚拟资源做统一管理调度与分配
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.5.1.2. 保证云计算平台挂历流量与云服务客户业务流量分离
        • 测评
          • 测评对象
            • 网络架构和云管理平台
          • 测评实施内容
            • （1） 核查网络架构和配置策略能否采用带外管理或策略配置等方式实现管理流量和业务流量分离
            • （2） 测试验证云计算平台管理流量与业务流量是否分离
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.5.1.3. 根据云服务商和云服务客户的职责划分、收集各自控制部分的审计数据并实现各自的集中审计
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台、综合审计系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否根据云服务商和云服务客户的职责划分，实现各自控制部分审计数据的收集
            • （2） 核查云服务商和云服务客户是否能够实现各自的集中审计
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.5.1.4. 根据云服务商和云服务客户的职责划分，实现各自控制部分，包括虚拟化网络、虚拟机、虚拟化安全设备等的运行状况的集中检测
        • 测评
          • 测评对象
            • 云管理平台或相关最贱
          • 测评实施内容
            • 核查是否根据云服务商和云服务客户的职责划分，实现各自控制部分，包括虚拟化网络、虚拟机、虚拟化安全设备等的运行状况的集中监测
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 2.6. 安全建设管理
    • 2.6.1. 云服务商选择
      • 2.6.1.1. 选择安全合规的云服务商，其所提供的云计算平台应为其所承载的业务应用系统提供相应等级的安全保护能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统建设负责人和服务合同
          • 测评实施内容
            • （1） 访谈系统建设负责人是否根据业务系统的安全保护等级选择具有相应等级安全保护能力的云计算平台及云服务商
            • （2） 核查云服务商提供的相关服务合同是否明确其云计算平台具有与所承载的业务应用系统具有相应或高于的安全保护能力
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 2.6.1.2. 在服务水平协议中规定云服务的各项服务内容和具体技术指标
        • 测评
          • 测评对象
            • 服务水平协议或服务合同
          • 测评实施内容
            • 核查服务水平协议或服务合同是否规定了云服务的各项服务内容和具体指标等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.6.1.3. 在服务水平协议中规定云服务商的权限与责任，包裹管理范围、职责划分、访问授权、隐私保护、行为准则、违约责任等
        • 测评
          • 测评对象
            • 服务水平协议或服务合同
          • 测评实施内容
            • 核查服务水平协议或服务合同是否规范了安全服务商和云服务供应商的权限与责任，包括管理范围、职责划分、访问授权、隐私保护、行为准则、违约责任等
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.6.1.4. 在服务水平协议总规定服务合约到期时，完整提供云服务客户数据，并承诺相关数据在云计算平台上清除
        • 测评
          • 测评对象
            • 服务水平协议或服务合同
          • 测评实施内容
            • 核查服务水平协议或服务合同是否明确服务合约到期时，云服务商完整提供云服务客户数据，并承诺相关数据在云计算平台商清除
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.6.1.5. 与选定的云服务商签署保密协议，要求其不得泄露云服务客户数据
        • 测评
          • 测评对象
            • 保密协议或服务合同
          • 测评实施内容
            • 核查保密协议或服务合同是否包含对云服务商不得泄露云服务客户数据的规定
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 2.6.2. 供应链管理
      • 2.6.2.1. 确保供应商的选择符合国家有关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档
          • 测试实施内容
            • 核查云服务商的选择是否符合国家的有关规定
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.6.2.2. 应将供应链安全事件信息或安全威胁信息及时传达到云服务客户
        • 测评
          • 测评对象
            • 供应链安全事件报告或威胁报告
          • 测试实施内容
            • 核查供应链安全事件报告或威胁报告是否及时传达到服务客户，报告是否明确相关事件信息或威胁信息
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 2.6.2.3. 将供应商的重要变更及时传达到云服务客户，并评估变更带来的安全风险，采取措施对风险进行控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 供应商重要变更记录、安全风险评估报告和风险预案
          • 测试实施内容
            • 核查供应商的重要变更是否及时传达到云服务客户，是否对每次供应商的重要变更都进行风险评估并采取控制措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 2.7. 安全运维管理
    • 2.7.1. 云计算环境管理
      • 2.7.1.1. 云计算平台的运维地点应位于中国境内，境外对境内云计算平台实施运维操作应遵循国家相关规定
        • 测评
          • 测评对象
            • 运维设备、运维地点、运维记录和相关管理文档
          • 测试实施内容
            • 核查运维地点是否位于中国境内，从境外对境内云计算平台实施远程运维操作的行为是否遵循国家相关规定
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
• 3. 移动互联安全扩展要求
  • 3.1. 安全物理环境
    • 3.1.1. 无线接入点的物理位置
      • 3.1.1.1. 应为无线接入设备的安装选择合理位置，避免过度覆盖和电磁干扰
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入设备
          • 测评实施内容
            • （1） 核查物理位置与无线信号的覆盖范围是否合理
            • （2） 测试验证无线信号是否可以避免电磁干扰
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 3.2. 安全边界防护
    • 3.2.1. 边界防护
      • 3.2.1.1. 保证有线网络与无线网络边界之间的访问和数据流通过无线接入网关设备
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入网关设备
          • 测评实施内容
            • 核查有线网络与无线网络边界之间是否部署无线接入网关设备
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 3.2.2. 访问控制
      • 3.2.2.1. 无线接入设备应开启接入认证功能，«并支持采用认证服务器认证或国家密码管理机构批准的密码模块进行认证«
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否开启接入认证功能，是否采用认证服务器认证或国家密码管理机构批准的密码模块进行认证
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 3.2.3. 入侵防范
      • 3.2.3.1. 能够检测到非授权无线接入设备和非授权移动终端的接入行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端准入控制系统、移动终端管理系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否能够检测非授权无线接入设备和移动终端的接入行为
            • （2） 测试验证是否能够检测非授权无线接入设备和移动终端的接入行为
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 3.2.3.2. 能够检测到针对无线接入设备的网络扫描、DDos攻击、密钥破解、中间人攻击和欺骗攻击等行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否能够对网络扫描、DDoS攻击、密钥破解、中间人攻击和欺骗攻击等行为进行检测
            • （2） 核查规则库版本是否及时更新
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 3.2.3.3. 能够检测到无线接入设备的SSID广播、WPS等高风险功能的开启状态
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入设备或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否能够检测无线接入设备的SSID广播、WPS等高风险功能的开启状态
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.2.3.4. 禁用无线接入设备和无线接入网关存在风险的功能，如：SSID广播、WEP认证等
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入设备和无线接入网关设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否关闭了SSID广播、WPS认证等存在风险的功能
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.2.3.5. 禁止多个AP使用同一个认证密钥
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线接入设备
          • 测评实施内容
            • 核查是否分别使用了不同的鉴别密钥
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.2.3.6. 应能够阻断非授权无线接入设备或非授权移动终端
        • 测评
          • 测评对象
            • 终端准入控制系统、移动终端管理系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否能够阻断非授权无线接入设备或非授权移动终端接入
            • （2） 测试验证是否能够阻断非授权无线接入设备或非授权移动终端接入
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 3.3. 安全计算环境
    • 3.3.1. 移动终端管控
      • 3.3.1.1. 保证移动终端安装、注册并运行终端管理客户端软件
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端和移动终端管理系统
          • 测评实施内容
            • 核查移动终端是否安装、注册并运行移动终端客户端软件
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.3.1.2. 移动终端应接受移动终端管理服务端的设备生命周期管理、设备远程控制，如远程锁定、远程擦除等
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端和移动终端管理系统
          • 测评实施内容
            • （1） 核查移动终端管理系统是否设置了对移动终端进行设备远程控制及设备生命周期管理等安全策略
            • （2） 测试验证是否能够对移动终端进行远程锁定和远程擦除等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 3.3.2. 移动应用管控
      • 3.3.2.1. 具有选择应用软件安装、运行的功能
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端管理客户端
          • 测评实施内容
            • 核查是否具有选择应用软件安装、运行的功能
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.3.2.2. 只允许«指定证书签名«的应用软件安装和运行
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端管理客户端
          • 测评实施内容
            • 核查全部移动应用是否由指定证书签名
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.3.2.3. 应具有软件白名单功能，应能根据白名单控制应用软件的安装、运行
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端管理客户端
          • 测评实施内容
            • （1） 核查是否具有软件白名单功能
            • （2） 测试验证白名单功能是否能够控制应用软件安装、运行
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 3.4. 安全建设管理
    • 3.4.1. 移动应用软件采购
      • 3.4.1.1. 保证移动终端安装、运行的应用软件来自可靠分发渠道或使用可靠证书签名
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端
          • 测评实施内容
            • 核查移动应用软件是否来自可靠分发渠道或使用可靠证书签名
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.4.1.2. 保证移动终端安装、运行的应用软件由«指定的«开发者开发
        • 测评
          • 测评对象
            • 移动终端
          • 测评实施内容
            • 核查移动应用软件是否由指定的开发者开发
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 3.4.2. 移动应用软件开发
      • 3.4.2.1. 对移动业务应用软件开发者进行资格审查
        • 测评
          • 测评对象
            • 系统建设负责人
          • 测评实施内容
            • 访谈系统建设负责人，是否对开发者进行资格审查
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 3.4.2.2. 保证开发移动业务应用软件的签名证书合法性
        • 测评
          • 测评对象
            • 软件的签名证书
          • 测评实施内容
            • 核查开发移动业务应用软件的签名证书是否具有合法性
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 3.5. 安全运维管理
    • 3.5.1. 配置管理
      • 3.5.1.1. 建立合法无线接入设备和合法移动终端配置库，用于对非法无线接入设备和非法移动终端的识别
        • 测评
          • 测评对象
            • 记录表单类文档、移动终端管理系统或相关组件
          • 测评实施内容
            • 核查是否建立无线接入设备和合法移动终端配置库，并通过配置库识别非法设备
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
• 4. 物联网安全测评扩展要求
  • 4.1. 安全物理环境
    • 4.1.1. 感知节点设备物理防护
      • 4.1.1.1. 感知节点设备所处的物理环境应不对感知节点设备造成物理破坏，如挤压、强振动
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备所处物理环境和设计或验收文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备所处物理环境的设计或验收文档，是否有感知节点设备所处物理环境具有防挤压、防强振动等能力的说明，是否与实际情况一致
            • （2） 应核查感知节点设备所处物理环境是否采取了防挤压、防强振动等的防护措施
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.1.1.2. 感知节点设备在工作状态所处物理环境应能正确反应环境状态（如温湿度传感器不能安装在阳光直射区域）
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备所处物理环境和设计或验收文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备所处物理环境的设计或验收文档，是否有感知节点设备在工作状态所处物理环境的说明，是否与实际情况一致
            • （2） 应核查感知节点设备在工作状态所处物理环境是否能正确反应环境状态（如温湿度传感器不能安装在阳光直射区域）
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.1.1.3. 感知节点设备在工作状态所处物理环境应不对感知节点设备的正常工作造成影响，如强干扰、阻挡屏蔽等
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备所处物理环境和设计或验收文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备所处物理环境的设计或验收文档，是否具有感知节点设备所处物理环境防强干扰、防阻挡屏蔽等能力的说明，是否与实际情况一致
            • （2） 应核查感知节点设备所处物理环境是否采取了方强干扰，防阻挡屏蔽等防护措施
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.1.1.4. 关键感知节点设备应具有可供长时间工作的电力供应（关键网关节点设备应具有持久稳定的电力供应能力）
        • 测评
          • 测评对象
            • 关键感知节点设备的供电设备（关键网关节点设备的供电设备）和设计或验收文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查关键感知节点设备（关键网关节点设备）电力供应设计或验收文档是否标明电力供应要求，其中是否明确保障关键感知节点设备长时间工作的电力供应措施（关键网关节点设备持久稳定的电力供应措施）
            • （2） 应核查是否具有相关电力供应措施的运行维护记录，是否与电力供应设计一致
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 4.2. 安全区域边界
    • 4.2.1. 接入控制
      • 4.2.1.1. 应保证只有授权的感知节点可以接入
        • 测评
          • 测评对象
            • 关键感知节点设备和设计文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查关键感知节点设备接入机制设计文档是否包括防止非法的感知节点设备接入网络的机制以及身份鉴别机制的描述
            • （2） 应对边界和感知层网络进行渗透测试，测试是否不存在绕过白名单或相关接入控制措施以及身份鉴别机制的方法
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 4.2.2. 入侵防范
      • 4.2.2.1. 应能够限制与感知节点通信的目标地址，以避免对陌生地址的攻击行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备和设计文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知层安全设计文档，是否有对感知节点通信目标地址的控制措施说明
            • （2） 应核查感知节点设备，是否配置了对感知节点通信目标地址的控制措施，相关参数配置是否符合设计要求
            • （3） 应对感知节点设备进行渗透测试，测试是否能够限制感知节点设备对违反访问控制策略的通信目标地址进行访问或攻击
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.2.2.2. 应能够限制与网关节点通信的目标地址，以避免对陌生地址的攻击行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 网关节点设备和设计文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知层安全设计文档，是否有对网关节点通信目标地址的控制措施说明
            • （2） 应核查网关节点设备，是否配置了对网关节点通信目标地址的控制措施，相关参数配置是否符合设计要求
            • （3） 应对感知节点设备进行渗透测试，测试是否能够限制限制网关节点设备对违反访问控制策略的通信目标地址进行访问和攻击
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 4.3. 安全计算环境
    • 4.3.1. 感知节点设备安全
      • 4.3.1.1. 应保证只有授权的用户可以对感知节点设备上的软件应用进行配置或变更
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备是否采取了一定的技术手段防止非授权用户对设备上的软件应用进行配置或变更
            • （2） 应通过试图接入和控制传感网访问未授权的资源，测试验证感知节点设备的访问控制措施对非法访问和非法使用感知节点设备资源的行为控制是否有效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.3.1.2. 应具有对其连接的网关节点设备（包括读卡器）进行身份标识和鉴别的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 网关节点设备（包括读卡器）
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否对连接的网关节点设备（包括读卡器）进行身份标识与鉴别，是否配置了符合安全策略的参数
            • （2） 应测试验证是否不存在绕过身份标识与鉴别功能的方法
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.3.1.3. 应具有对其连接的其他感知节点设备（包括路由节点）进行身份标识和鉴别的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 其他感知节点设备（包括路由节点）
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否对连接的其他感知节点设备（包括路由节点）设备进行身份标识与鉴别，是否配置了符合安全策略的参数
            • （2） 应测试验证是否不存在绕过身份标识与鉴别功能的方法
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 4.3.2. 网关节点设备安全
      • 4.3.2.1. 应设置最大并发连接数
        • 测评
          • 测评对象
            • 网关节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查网关节点设备是否配置了最大并发连接数参数
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 4.3.2.2. 应具备对合法连接设备（包括终端节点、路由节点、数据处理中心）进行标识和鉴别的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 网关节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查网关节点设备是否能够对连接设备（包括终端节点、路由节点、数据处理中心）进行标识并配置了鉴别功能
            • （2） 应测试验证是否不存在绕过身份标识与鉴别功能的方法
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.3.2.3. 应具备过滤非法节点和伪造节点所发送的数据的能力
        • 测评
          • 测评对象
            • 网关节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否具备过滤非法节点和伪造节点发送的数据的功能
            • （2） 应测试验证是否能够过滤非法节点和伪造节点发送的数据
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.3.2.4. 授权用户应能够在设备使用过程中对关键密钥进行在线更新
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备是否对其关键密钥进行在线更新
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 4.3.2.5. 授权用户应能够在设备使用过程中对关键配置参数进行在线更新
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否支持对其关键配置参数进行在线更新及在线更新方式是否有效
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 4.3.3. 抗数据重放
      • 4.3.3.1. 应能够鉴别数据的新鲜性，避免历史数据的重放攻击
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备鉴别数据新鲜性的措施，是否能够避免历史数据重放
            • （2） 应将感知节点设备历史数据进行重发测试，验证其保护措施是否生效
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.3.3.2. 应能够鉴别历史数据非法修改、避免数据的修改重放攻击
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点层是否配备检测感知节点设备历史数据被非法篡改的措施，在检测到被修改时是否能采取必要的恢复措施
            • （2） 应测试验证是否能够避免数据修改重放攻击
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 4.3.4. 数据融合处理
      • 4.3.4.1. 应对来自传感网的数据进行数据融合处理，使不同种类的数据可以在同一平台被使用
        • 测评
          • 测评对象
            • 物联网应用系统
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否提供对来自传感网的数据进行数据融合处理的功能
            • （2） 应测试验证数据融合处理功能是否能够处理不同种类的数据
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 4.4. 安全运维管理
    • 4.4.1. 感知节点管理
      • 4.4.1.1. 应指定人员定期巡视感知节点设备、网关节点设备的部署环境，对可能影响感知节点设备、网关节点设备正常工作的环境异常进行记录和维护
        • 测评
          • 测评对象
            • 维护记录
          • 测评实施内容
            • （1） 应访谈系统运维负责人是否有专门的人员对感知节点设备、网关节点设备进行定期维护，由和部门或何人负责，维护周期多长
            • （2） 应核查感知节点设备、网关节点设备部署环境维护记录是否记录维护日期、维护人、维护设备、故障原因、维护结果等方面内容
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 4.4.1.2. 应对感知节点设备、网关节点设备入库、存储、部署、携带、维修、丢失和报废等过程作出明确规定，并进行全程管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点和网关节点设备安全管理文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点和网关节点设备安全管理文档是否覆盖感知节点设备、网关节点设备入库、存储、部署、携带、维修、丢失和报废等方面
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 4.4.1.3. 应加强对感知节点设备、网关节点设备部署环境的保密性管理，包括负责检查和维护的人员调离工作岗位应立即交还相关检查工具和检查维护记录等
        • 测评
          • 测评对象
            • 感知节点设备、网关节点设备部署环境的管理制度
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查感知节点设备、网关节点设备部署环境管理文档是否包括负责核查和维护的人员调离工作岗位立即交还相关核查工具和核查维护记录等方面内容
            • （2） 应核查感知节点设备、网关节点设备部署环境的相关保密性管理记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
• 5. 工业控制系统安全扩展要求
  • 5.1. 安全物理环境
    • 5.1.1. 室外控制设备物理防护
      • 5.1.1.1. 室外控制设备应放置于采用铁板或其他防火材料制作的箱体或装置中并紧固；箱体或装置具有透风、散热、防盗、防雨和防火能力等
        • 测评
          • 测评对象
            • 室外控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否放置于采用铁板或其他防火材料制作的箱体或装置中并紧固
            • （2） 应核查箱体或装置是否具有透风、散热、防盗、防雨和防火能力等
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.1.1.2. 室外控制设备放置应远离强电磁干扰、强热源等环境，如无法避免应及时做好应急处置及检修，保证设备正常运行
        • 测评
          • 测评对象
            • 室外控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查放置位置是否远离强电磁干扰和热源等环境
            • （2） 应核查是否有应急处置及检修维护记录
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
  • 5.2. 安全通信网络
    • 5.2.1. 网络架构
      • 5.2.1.1. 工业控制系统与企业其他系统之间应划分两个区域，区域间应采用«单向的技术隔离手段«
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、路由器、交换机和防火墙等提供访问控制功能的设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查工业控制系统和企业其他系统之间是否部署单项隔离设备
            • （2） 应核查是否采用了有效的单项隔离策略实施访问控制
            • （3） 应核查使用无线通信的工业控制系统边界是否采用与企业其他系统隔离强度相同的措施
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.2.1.2. 工业控制系统内部应根据业务特点划分为不同的安全域，安全域之间应采用技术隔离手段
        • 测评
          • 测评对象
            • 路由器、交换机和防火墙等提供访问控制功能的设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查工业控制系统颞部是否根据业务特点划分了不同的安全域
            • （2） 应核查各安全域之间访问控制设备是否配置了有效的访问控制策略
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.2.1.3. 涉及实时控制和数据传输的工业控制系统，应使用独立的网络设备组网，在物理层面上实现与其他数据网及外部公共信息网的安全隔离
        • 测评
          • 测评对象
            • 工业控制系统网络
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查涉及实时控制和数据传输的工业控制系统是否在物理层面上独立组网
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 5.2.2. 通信传输
      • 5.2.2.1. 在工业控制系统内使用广域网进行控制指令或相关数据交换的应采用加密认证技术手段实现身份认证、访问控制和数据加密传输
        • 测评
          • 测评对象
            • 加密认证设备、路由器、交换机和防火墙等提供访问控制功能的设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查工业控制系统中使用广域网传输的控制指令或相关数据是否采用加密认证技术实现身份认证、访问控制和数据加密传输
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 5.3. 安全区域边界
    • 5.3.1. 访问控制
      • 5.3.1.1. 应在工业控制系统与企业其他系统之间部署访问控制设备，配置访问控制策略，禁止任何穿越区域边界E-Mail、Web、Telnet、Rlogin、FTP等通用网络服务
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器和交换机等提供访问控制功能的设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查在工业控制系统与企业其他系统之间的网络边界是否部署访问控制设备，是否配置访问控制策略
            • （2） 应核查设备安全策略，是否禁止E-Mail、Web、Telnet、Rlogin、FTP等通用网络服务穿越边界
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.3.1.2. 应在工业控制系统内安全域和安全域之间的边界防护机制失效时，及时进行报警
        • 测评
          • 测评对象
            • 网闸、防火墙、路由器和交换机等提供访问控制功能的设备，监控预警设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查设备是否可以在策略失效的时候进行告警
            • （2） 应核查是否部署监控预警系统或相关模块，在边界防护机制失效时可及时告警
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 5.3.2. 拨号使用控制
      • 5.3.2.1. 工业控制系统确需使用拨号访问服务的，应限制具有拨号访问权限的用户数量，并采取用户身份鉴别和访问控制等措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 拨号服务类设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查拨号设备是否限制具有拨号访问权限的用户数量，拨号服务器和客户端是否使用账号/口令等身份鉴别方式，是否采用控制账号权限等访问控制措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 5.3.2.2. 拨号服务器和客户端均应使用经安全加固的操作系统，并采取数字证书认证、传输加密和访问控制等措施
        • 测评
          • 测评对象
            • 拨号服务类设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查拨号服务器和客户端是否使用经安全加固的操作系统，并采取加密、数字证书认证和访问控制等安全防护措施
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
    • 5.3.3. 无线使用控制
      • 5.3.3.1. 应对所有参与无线通信的用户（人员、软件进程或者设备）提供唯一性标识和鉴别
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线通信网络及设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查无线通信的用户在登录时是否采用了身份鉴别措施
            • （2） 应核查用户身份标识是否具有唯一性
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.3.3.2. 应对所有参与无线通信的用户（人员、软件进程或者设备）进行授权以及执行使用进行限制
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线通信网络及设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查无线通信过程中是否对用户进行授权，核查具体权限是否合理，核查为授权的使用是否可以被发现及告警
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 5.3.3.3. 应对无线通信采取传输加密的安全措施，实现传输报文的机密性保护
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线通信网络及设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查无线通信传输中是否采用加密措施保证传输报文的机密性
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 5.3.3.4. 对采用无线通信技术进行控制的工业控制系统，应能识别其物理环境中发射的未经授权的无线设备，报告未经授权的试图接入或干扰控制系统的行为
        • 测评
          • 测评对象
            • 无线通信网络及设备和监测设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查工业控制系统是否可以实时监测其物理环境中发射的未经授权的无线设备；监测设备应及时发出告警并可以对试图接入的无线设备进行屏蔽
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 5.4. 安全计算环境
    • 5.4.1. 控制设备安全
      • 5.4.1.1. 控制设备自身应实现响应级别安全通用要求提出的身份鉴别、访问控制和安全审计等安全要求，如受条件限制控制设备无法实现上述要求，应由其上位控制或管理设备实现同等功能或通过管理手段控制
        • 测评
          • 测评对象
            • 控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查控制设备是否具有身份鉴别、访问控制和安全审计等功能，如控制设备具有上述功能，则按照通用要求测评
            • （2） 如控制设备不具备上述功能，则核查是否由其上位控制或管理设备实现同等功能或通过管理手段控制
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.4.1.2. 应在经过充分测试评估后，在不影响系统安全稳定运行的情况下对控制设备进行补丁更新、固件更新等工作
        • 测评
          • 测评对象
            • 控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否有测试报告或测试评估记录
            • （2） 应核查控制设备版本、补丁及固件是否经过充分测试后进行了更新
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.4.1.3. 应关闭或拆除控制设备的软盘驱动、光盘驱动、USB接口、串行口或多余网口等，确需保留的应用过相关的技术措施实施严格的监控管理
        • 测评
          • 测评对象
            • 控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查控制设备是否关闭或拆除设备的软盘驱动、光驱驱动、USB接口、串行口或多余网口等
            • （2） 应核查保留的软盘驱动、光盘驱动、USB接口、串行口或多余网口等是否通过相关的措施实施严格的监控管理
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
      • 5.4.1.4. 应使用专用设备和专用软件对控制设备进行更新
        • 测评
          • 测评对象
            • 控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否使用专用设备和专用软件对控制设备进行更新
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
      • 5.4.1.5. 应保证控制设备在上线前经过安全性检测，避免控制设备固件中存在恶意代码程序
        • 测评
          • 测评对象
            • 控制设备
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查由相关部门出具或认可的控制设备的检测报告，明确控制设备固件中是否不存在恶意代码程序
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合
  • 5.5. 安全建设管理
    • 5.5.1. 产品采购和使用
      • 5.5.1.1. 工业控制系统重要设备应通过专业机构的安全性检测后方可采购使用
        • 测评
          • 测评对象
            • 安全管理员和监测报告类文档
          • 测评实施内容
            • （1） 应访谈安全管理员系统使用的工业控制系统重要设备及网络安全专用产品是否通过专业机构的安全性监测
            • （2） 应核查工业控制系统是否有通过专业机构出具的安全性监测报告
          • 测评判定
            • 均为肯定则符合，否则不符合或部分符合
    • 5.5.2. 外包软件开发
      • 5.5.2.1. 应在外包开发合同中规定针对开发单位、供应商的约束条款，包括设备几系统在生命周期内有关保密、禁止关键技术扩散和设备行业专用等方面的内容
        • 测评
          • 测评对象
            • 外包合同
          • 测评实施内容
            • （1） 应核查是否在外包开发合同中规定针对开发单位、供应商的约束条款，包括设备及系统在生命周期内有关保密、禁止关键技术扩散和设备行业专用等方面的内容
          • 测评判定
            • 肯定则符合，否则不符合