44-发承包阶段造价管理

44-发承包阶段造价管理的思维导图，内容包含施工招标方式和程序、施工招标策划、施工合同示范文本、施工投标报价策略、施工评标与授权。

44-发承包阶段造价管理

• 施工招标方式和程序
  • 施工招标方式
    • 1.公开招标（又称无限竞争性招标）优点：招标人可以在较广的范围内选择承包商；缺点：准备招标、对投标申请者进行资格预审和评标的工作量大，招标时间长，费用高。
    • 2.邀请招标（也称有限竞争性招标）邀请对象应以5~10家为宜，至少应少于3家，否则就失去了竞争意义。优点：不发布招标公告，不进行资格预审，简化了招标程序 ，因而节约了招标费用、缩短了招标时间。缺点：由于投标竞争的激烈程度较差，有可能会提高中标合同价，也有可能排除某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参与投标。
  • 施工招标程序
    • 1.公开招标与邀请招标在程序上的主要差异：一是使施工承包商获得招标信息的方式不同；二是对投标人资格审查的方式不同。但是，公开招标与邀请招标均要经过招标准备、资格审查与投标，开标评标与授标三个阶段。
• 施工招标策划
  • 施工标段划分
    • 1.对于工程规模大，专业复杂的工程项目，建设单位的管理能力有限时，应考虑采用施工总承包的招标方式选择施工队伍。优点：有利于减少名专业之间因配合不当造成的窝工，返工，索赔风险。缺点：有可能使工程报价相对较高。
    • 2.对于工艺成熟的一般性项目，涉及专业不多时，可考虑采用平行承包的招标方式，分别选择各专业承包单位并签订施工合同。优点：建设单位一般可得到较为满意的报价，有利于控制工程造价。
    • 3.划分施工标段时，应考虑的因素包括：工程特点、对工程造价的影响、承包单位专长的发挥、工地管理等。
  • 合同计价方式
    • 1.施工合同中，计价方式可分为三种：总价方式、单价方式和成本加酬金方式。
    • 2.相应的施工合同也称为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。
    • 3.成本加酬金的计价方式又可根据酬金的计取方式不同，分为百分比酬金、固定酬金、浮动酬金和目标成本加奖罚四种计价方式。
  • 合同类型选择
    • 1.工程项目复杂程序。建设规模大且技术复杂的工程项目，承包风险较大，各项费用不易准确估算，因而不宜采用固定总价合同。最好是对有把握的部分采用固定总价合同，估算 准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。
    • 2.工程项目设计深度。如果已完成工程项目的施工图设计，施工图纸和工程量清单详细而明确，则可选择叫价合同；如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入时，应优先选择单价合同；如果只完成工程项目的初步设计，工程量清单不够明确时，则可选择单价合同或成本加酬金合同。
    • 3.施工技术先进程度。如果在工程施工中有较大部分采用新技术、新工艺，建设单位和施工承包单位对此缺乏经验，又无国家标准时，为了避免投标单位盲目地提高承包价款，或由于对施工难度估计不足而导致承包亏损，不宜采用固定总价合同，而应选用成本加酬金合同。
    • 4.施工工期紧迫程度。对于一些紧急工程（如灾后恢复工程等），要求尽快开工且工期较紧时，可能仅有实施方案，还没有施工图纸，施工承包单位不可能报出合理的价格，选择成本加酬金合同较为合适。
• 施工合同示范文本
  • 国内工程施工合同示范文本
    • 《标准施工招标文件》（2007年版）中的合同条款
      • 1.签约合同价：是指签订合同时合同协议书中写明的，包括暂列金额、暂估价的合同总金额。
      • 2.合同价格。是指承包人按合同约定完成包括缺陷责***内的全部承包工作后，发包人应付给承包人的金额。包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更、价款调整、通过索赔应予补偿的金额。合同价格也是承包人完成全部承包工作后的工程结算价格。
      • 3.费用。是指为履行合同所发生的或将要发生的所有合理开支，包括管理费和应分摊的其他费有，但不包括利润。
      • 4.缺陷责任与保修责任。缺陷责***自实际竣工日期起计算。要全部工程竣工验收前，已以包人提前验收的单位工程，其缺陷责***的起日期相应提前。（缺陷责***最长不超过2年）
      • 5.不可抗力。不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件。
      • 6.争议解决：向约定的仲裁委员会申请仲裁；向有管辖权的人民法院提起诉讼。
    • 《标准设计施工总承包招标文件》中的合同条款
      • 1.合同价格和费用
      • 2.涉及费用的主要条款
      • 3.测量放线
      • 4.开始工作和竣工：因发包人原因造成监理人未能在合同签订之日起90天内发出开始工作通知的，承包 人有权提出价格调整要求，或者解除合同。
      • 5.暂停工作
      • 6.工程质量
      • 7.预付款
      • 8.工程进度付款：发包人最迟应在监理人收到进度付款申请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。
      • 9.竣工 结算：监理人在收到承包人提交的竣工付款申请单后的14天内完成核查，发包人应在监理人出具竣工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。
      • 10.最终结清（28天）
  • 国际工程施工合同示范文本
    • FIDIC《施工合同条件》的组成及解释顺序
      • 1.由通用条件和专用条件两部组成，并附有合同协议书、投标函和争端仲裁协议书格式。
      • 2.通用条件
      • 3.专用条件：FIDIC《施工合同条件》首次提出了专用条件起草的五项黄金原则 ①合同所有参与方的职责、权利、义务、角色及责任一般都在通用条件中默示，并适应项目需求 ②专用条件的起䓍必须明确和清晰 ③专用条件不允许改变通用条件中风险与回报分配的平衡 ④合同规定的各参与方履行义务的时间必须合理 ⑤所有正式的争端在提交仲裁之前必须提交DAAB（争端避免/裁决委员会）取得具有昨时性约束力的决定。
      • 4.合同文件解释顺序 ①合同协议书 ②中标函 ③投标书 ④专用条件 ⑤通用条件 ⑥规范 ⑦图纸 ⑧资料表和构成合同组成部分的其他文件
    • FIDIC《施工合同条件》中的各方主体
      • 1.业主
      • 2.咨询工程师
      • 3.承包商
    • FIDIC《施工合同条件》中的争端解决
      • 1.裁决 ①DAAB的委任：DAAB是根据投标书附录中的规定由合同双方共同设立的。DAAB由1人或3人级成。 ②DAAB对争端的裁决：DAAB在收到书面报告后84天内对争端作出裁决，并说明理由。
      • 2.友好解决
      • 3.仲裁
• 施工投标报价策略
  • 基本策略
    • 1.可选择报高价的情形：施工条件差，专业要求高的、总价低的、特殊工程、投标对手少的，工期要求紧的，支付条件不理想的工程。
    • 2.可选择报低价的情形：施工条件好，投标单位急于打入 某一市场，附近有工程面本项目可利用该工程的机械设备，投标对手多，竞争激烈的工程，非急需工程；支付条件好的工程。
  • 报价技巧
    • 1.不平衡报价法
    • 子主题
    • 2.多方案报价法
    • 3.保本竞标法
    • 4.突然降价法
    • 5.其他报价技巧
• 施工评标与授权
  • 评标委员会及其组建
    • 1.评标委员会由招标单位或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术，经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中，技术、经济等方面的专家不是少于成员总数的2/3.
    • 2.评标专家的确定。评标委员会的专家成员应当从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构专家库中的相关专家名单中确定。在中标结果确定前保密。
  • 评标准备与初步评审
    • 1.评标准备 ①招标的目标 ②招标项目的范围和性质 ③招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款 ④招标文件规定的评标标准，评标方法和在评标过程中考虑的相关因素。
    • 2.初步评审 ①投标文件的形式审查 ②投标人的资格审查 ③投标文件对招标文件 的响应性审查 ④施工组织设计是否对招标文件中的技术标准和要求提出不同意见。
    • 3.投标文件的澄清和说明：评标委员会可以书面方式要求投标单位对投标文件中含意不明确的内容做必要的澄清、说明或补正，但是澄清、说明或补正不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
    • 4.投标偏差及其处理 重大偏差（应作废标处理） ①没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵 ②投标文件没有投标单位授权代表签字和加盖公章 ③投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限 ④明显不符合技术规格，技术标准的要求 ⑤投标文件载明 的货物包装方式，检验标准和方法等不符合招标文件的要求 ⑥投标文件附有招标单位不能接受的条件 ⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 细微偏差：细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者 提供了了不完整的技术信息和数据等情况，细微偏差不影响投标文件的有效性。
  • 详细评审
    • 1.经评审的最低投标价法：一般适用于采用通用技术施工，项目的性能标准为规范中的一般水平，或者招标单位对施工没有特殊要求的招标项目。
    • 2.综合评估法：适用于较复杂工程项目的评标，由于工程投资额大，工期长，技术复杂，涉及专业面广，施工过程中存在较多的不确定因素。
  • 评标报告：评标报告应由评标委员会全体成员签字，财评标结果有不同意见的评标委员会成员应以书面形式说明其不同意见和理由，评标报告应注明该不同意见。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明期不同意见和理由的，视为同意评标结果。
  • 授标
    • 1.中标单位的确定 ①对使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标单位应确定排名第一的中标候选人为中标单位。 ②招标单位也可授权评标委员会直接确定中标单位。
    • 2.中标通知
  • 签订施工合同
    • 1.履约担保 ①履约担保一般采用银行保函和履约担保书的形式，履约担保金额一般为中标价的10% ②建设单位在工程接收证书颁发后28天内将履约担保退还给承包商。
    • 2.签订合同 ①招标单位与中标单位应自中标通知书发出之日起30天内，根据招标文件和中标单位的投标文件订立书面合同。一般情况下，中标价不是合同价 ②招标单位与中标单位签订合同后5个工作日内，应当向中标单位和未中标的投标单位退还投标保证金。