立项管理

立项管理 1.立项管理内容 2.建设方的立项管理 3.承建方的立项管理

立项管理

• 立项管理内容：
  • 1、需求分析
    • 弄清楚待开发的系统要做什么？
  • 2、项目建议书（立项申请）
    • 项目建设单位向上级主管部门提交项目申请所必须的文件。
      • 1、项目的必要性
      • 2、项目的市场预测
      • 3、产品方案或服务的市场预测
      • 4、项目建设必须的条件
    • 提出某一具体项目的建议性文件，是对拟建项目提出的框架性设想。
  • 3、项目可行性研究报告
    • 1、投资必要性
    • 2、技术可行性
    • 3、财务可行性
    • 4、组织可行性
    • 5、经济可行性
    • 6、社会可行性
    • 7、风险因素及对策
    • 通过对项目的主要内容和配套条件，从技术、经济、工程等方面进行调查研究分析和比较，并对项目建成后可能取得的财务、经济效益级社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供的一种综合性的分析方法
  • 可行性研究的3个阶段
    • 机会研究
    • 初步可行性研究
    • 详细可行性研究
• 建设方的立项管理
  • 1、项目建议书申报
  • 2、项目的 可行性研究
    • 1、初步的可行性研究
      • 目的：在项目建议书获批之后对项目做得初步论证。
        • 1、分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。
        • 2、项目中是否有关键性的技术或项目需要解决。
        • 3、必须要做哪些职能研究或辅助研究
      • 结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同，所不同的是占有的资源细节有较大差异。
        • 1、市场和生产能力。
        • 2、物料投入分析
        • 3、坐落地点及厂址选择。
        • 4、项目设计包括总体规划、工艺设备计划、土建工程规划等。
        • 5、项目进度安排。
        • 6、项目投资于成本估算
      • 初步可研结果及其作用
        • 1、肯定，甚至直接可以支持上马
        • 2、肯定，详细研究
        • 3、专题研究
        • 4、否定，应该下马
    • 2、详细的可行性研究
      • 方法：
        • 经济评价法
          • 财务评价
          • 国民经济评价
        • 市场预测法
        • 投资估算法
        • 增量净效益发
      • 内容：
        • 1、概述
        • 2、需求确定
        • 3、现有资源、设施分析
        • 4、设计初步技术方法
        • 5、项目实施进度计划建设
        • 6、投资估算和资金筹措计划
        • 7、项目组织、人力资源、技术培训计划
        • 8、经济和社会效益分析（效果评价）
        • 9、合作、协作方式
    • 3、项目论证
      • 概念：
        • 对拟实施项目，技术上的先进性、适合性。经济上的合理性、盈利性。实施上的可能性、风险可控性进行全面综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
      • 作用：
        • 1、确定项目是否实施依据
        • 2、筹措资金，向银行贷款的依据
        • 3、编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据
        • 4、项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证
      • 原则：
        • 1、合符法律法规
        • 2、政策、技术、经济相结合
        • 3、重视数据资料
        • 4、要加强科学的预测工作
        • 5、微观世界与宏观世界相结合
        • 6、近期与远期相结合
        • 7、定性分析与定量分析相结合
      • 内容：
        • 1、项目财务评价
        • 2、项目国民经济评价
        • 3、项目环境影响评价
        • 4、项目社会影响评价
          • 社会经济
          • 环境与可持续发展
          • 社会影响
    • 4、项目评估
      • 定义：
        • 在可行性研究的基础上，有第三方根据国家颁布的政策法规条例等，从项目或企业、国名经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
      • 目的：
        • 是项目投资前期决策的管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性、客观性，为银行贷款或政府主管部门审批决策提供科学的依据。
      • 特征：
        • 1、独立的项目评估机构
        • 2、可行性研究报告只提供多种方案的比较依据，而项目评估报告通常是从多方案择优。决策的依据是项目评估报告
        • 3、项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局与局部利益的统一，更能避免投资失误
        • 4、是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。
      • 原则：
        • 1、符合党和国家的方针政策，严格执行国家有关经济工作的规章制度和技术经济政策，特别是国家发改委的建设项目评价方法和参数
        • 2、必须 建立在满足技术功能要求和可行的基础上，要求所采用工艺技术是经过试验鉴定或实际验证证明其是否过关可靠，并有靠的住的市场、原材料、能源和人力资源供应等必要条件
        • 3、遵循可比原则，效益和费用计算口径要一致。
        • 4、以动态分析为主，采用国家规定的动态指标。
        • 5、项目经济评估国祚的质量不仅取决于“方法”本身的 科学性，同时取决于市场需求预测、工程技术方案选择、固定资产投资估算等基础数据的可靠性。评估是要对上述工作的准确程度进行认真审核。
        • 6、项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计
        • 7、项目评估主要是经济评估，但不能完全不考虑其他因素，应结合工程技术、环境、政治和社会方面因素综合评价，选定最佳方案。
        • 8、项目评估必须确保科学性、公正性和可靠性，必须坚持实事求是的原则，不许无原则的迁就。
      • 内容：
        • 1、建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估
        • 2、建设条件的评估
        • 3、建设方案的评估
        • 4、机构设置和管理机制的评估
        • 5、社会经济效益的评估
        • 6、社会效益评估
        • 7、综合评估
      • 程序：
        • 1、成立评估小组
        • 2、开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析
        • 3、分析和评估
        • 4、编写评估报告
      • 方法：
        • 1、项目评估法和全局评估法
        • 2、总量评估法和增量评估法
        • 3、费用效益分析法
        • 4、成本效用分析法
          • 1、成本相同时，应选择效用高的方案。
          • 2、效用相同时，应选择成本低的方案。
          • 3、当效用提高而成本加大时，应选择增效的单位追加成本低的方案。
        • 5、多目标系统分析法
    • 5、项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准
  • 3、项目招标
    • 1、招标
      • 概念：
        • 招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。
      • 分类：
        • 公开招标
        • 邀请招标
      • 招标代理：
        • 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。代理机构是依法设立从事招标代理服务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式制定招标代理机构。
      • 招标程序：
        • 1、采购人编制计划，报县级以上人民政府财政部门批准。
        • 2、采购办与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式。
        • 3、建设单位委托相关的咨询公司进行市场调查，与采购人确认采购项目后，编制招标文件。
        • 4、发布招标公告或发出招标邀请函。
        • 5、出售招标文件，对潜在的投标人资格预审。
        • 6、接受投标人标书。
        • 7、在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标。
        • 8、由评标委员对投标文件投标。
        • 9、依据评标原则及程序确定中标人。
        • 10、向中标人发出中标通知书。
        • 11、组织中标人与采购单位签订合同。
      • 编制招标文件：
      • 制定评分标准
        • 1、以客观事实为依据
        • 2、严格控制自由裁量权
        • 3、得分应能明显分出高低
        • 4、执行国家规定，体现国家政策
        • 5、评分标准应便于评审
        • 6、细则横向比较
    • 2、投标
      • 基本概念
        • 投标是与招标相对应的概念，他是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。
      • 招标活动的流程
        • 1、编制标书
        • 2、递交标书
        • 3、标书的签收
    • 3、评标
      • 负责：
        • 评标由评标委员会负责。
        • 评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域的专家、招标人和招标机构代表等5人以上的单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的三分之二。
    • 4、选定项目承建方
      • 评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对招标文件进行评审和比较。
      • 设有标底的，应参考标底。
      • 完成评标后，应该向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
      • 招标人根据书面报告和推荐的候选人确定中标人，也可以授权由委员会直接确定中标人。
      • 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人订立书面合同。
      • 招标人应当自确定中标人之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
• 承建方的立项管理
  • 1、项目识别
    • 从政策导向中寻找机会
    • 从市场需求中寻找机会
    • 从技术发展中寻找机会
  • 2、项目论证
    • 1、承建方技术可行性研究
    • 2、承建方人力及其他资源配置能力可行性分析
      • 1、人尽其才、才尽其用，使人才充分施展其才华，提高其生产积极性和创造性。
      • 2、形成一种整体合力，在项目中实现1+1》2效果。
      • 3、充分激活和放大其他资源，人力资源的放大是其他资源放大的前提，其他资源要通过人力资源才能发挥效力。
    • 3、项目财务可行性分析
      • 主要从投入及产生效益进行分析，分析项目预期的经济效益。
    • 4、项目风险分析
      • 市场风险、技术、财务、组织、法律、经济及社会风险等风险因素进行评价，制定应对风险的方法，为项目全过程风险管理提供依据。
    • 5、对可能的其他投标者得相关情况分析
  • 3、投标
    • 1、获取招标文件按
      • 同一专业的单位组合成联合体，以资质等级低的单位确认资质等级。
    • 2、编写招标文件
      • 投标文件内容
        • 1、投标书、投标报价一览表、分项一览表
        • 2、投标资格证明文件
        • 3、公司与制造上代理协议和授权书
        • 4、公司有关技术资料及客户反馈意见
    • 3、参加投标活动
      • 为保证引起充分竞争，对于投标人少于三个的，一般应当重新招标。
    • 4、常见的投标注意要点
      • 高于市场的价格难以被接受，低于成本报价将被作为废标。
      • 投标的商务文件。
      • 唱标一般只唱正本投标文件中的开标一览表。
  • 4、签订合同
    • 1、合同谈判
      • 先谈技术条款、后谈商务条款。
      • 技巧：机动灵活，有退有进；既不怕对立又不使会谈破裂，既追求最大利益又注意照顾平衡使对方可接受。
    • 2、签订合同
      • 招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
      • 招标方宣布该标作废后，可与第二低评估估价投标人进行签约。