招投标、合同、变更思维导图

招投标、合同、变更思维导图，如合同分析，主要分析合同风险，如分析合同条件和漏洞，对有争议的内容制定对策，合同分析的重点内容如下： 合同的法律基础，承包人的主要责任，工程范围，发包人的责任。

合同

• 合同分析
  • 主要分析合同风险
    • 分析合同条件和漏洞，对有争议的内容制定对策，合同分析的重点内容如下： 合同的法律基础，承包人的主要责任，工程范围，发包人的责任；
    • 合同价格，计价方法和价格补偿条件
    • 工期要求和顺延及其惩罚条款，工程受干扰的法律后果，合同双方的违约责任；
    • 合同变更方式，工程验收方法，索赔程序和争执的解决等
• 合同交底
• 合同控制
• 合同索赔
  • 索赔成立的前提条件
    • （1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
    • （2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
    • （3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
  • 索赔处理流程
    • 意向通知→资料准备→索赔报告的编写→索赔报告的提交→索赔报告的评审→索赔谈判→争端的解决
  • 索赔的目的：工期索赔、费用索赔
    • 索赔有关当事人分（要有合同关系）：总承包方与发包方之间的索赔、总承包方与分包方之间、总承包方与供货商之间的索赔、总承包方与保险公司的索赔
      • （3）索赔的业务范围分：施工索赔：指施工过程中的索赔； 商务索赔：指在物资采购、运输过程中的索赔。
        • 按发生的原因分：延期索赔、工程范围变更索赔、施工加快索赔和不利现场条件索赔
        • 按索赔的合同依据分：合同内索赔、合同外索赔和道义索赔
  • 费用索赔一般分类
    • 人工费索赔
      • 实际成本和预算成本比较法；正常施工期与受影响施工期比较法；科学模型计量法
    • 材料费索赔
    • 施工机械费索赔
    • 管理费索赔
• 合同的变更
  • 变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过规定的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人商定或者确定变更工作的单价。
  • 因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付
  • 增加或者减少合同中任何工作，或追加额外的工作
  • 改变工程的时间安排或实施顺序
  • 改变合同中任何工作的质量标准或其他特性
  • 改变工程的基线、标高、位置或者尺寸等设计特性
• 实施过程中合同跟踪与调整
  • 一、实施监督
    • 监督落实合同实施计划
    • 协调项目各相关方之间的工作关系
    • 实施工作进行指导
  • 二、跟踪与调整
    • 在合同期内，就工作范围、工程进度、质量、技术标准、费用及安全等方面的合同执行情况与合同条文所规定的内容进行对比，发现问题
    • 就合同实施过程中发现的偏差问题进行分析，分析偏差产生的原因、阐释偏差的实施主体，以及合同实施的趋势。
    • 根据合同实施偏差问题的分析结果，制定并采取调整措施。调整措施可以分为：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。（口诀：组合经技）
• 招标类
  • 邀请招投标
    • ①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择； ②采用公开招标方式的费用站项目合同金额比例过大； ③国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
  • 强制公开招标
    • 国家、外国出钱
      • 全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目
        • 使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目；
        • 使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目
      • 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目
        • 使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目
        • 使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目
    • 国计民生
      • 煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目
      • 铁路、公路、管道、水运、以及公共航空和A1级通用机场等交通运输基础设施项目
      • 电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；
      • 防洪、灌溉、排涝、引（洪）水等水利基础设施项目
      • 城市轨道交通等城建项目
  • 必须公开招标
    • ①施工单项合同估算价在400万元人民币以上； ②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上； ③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；
  • 公开招投标注意事项
    • 公开电子招投标系统根据功能不同分类为
      • 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招投标的项目，应当公开招标
      • 交易平台
      • 公共服务平台
      • 行政监督平台
      • 注意：电子招投标平台不得在该交易平台进行招标项目中代理投标。
    • 任何单位和个人不得在招投标活动中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件
      • 投标人未按规定加密的投标文件，电子招投标平台应当拒收并提示。
        • 投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招投标平台应当拒收。
    • 招标人对投标人专业资格审查的内容 （也是公司选取合作单位入库方面信息调查方向）
      • 经营资格、专业资质、技术能力、管理能力、施工经历（或类似工程业绩）、人员状况、财务状况、信誉等。
      • 投标人提交资格预审申请文件
        • 自资格预审文件停止发售之日起≥5日，不得少于5日，时间不够就要延期
    • 投标人编制投标文件时间
      • 招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，≥20日
        • 招标人澄清、修改资格预审文件或招投标文件
          • ①提交资格预审申请文件截止时间≥3日前，或者投标截止时间≥15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人 ②不足3日或者15日的，投标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间
            • 通过资格预审的申请人少于3个，或投标人少于3个的，应当重新招标
    • 开标
      • 应当按照招标文件规定的时间、地点、公开进行。 投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。
        • 投标保证金一般不得高于投标总价的2%
      • 技术复杂、无法精确拟定技术规格项目的标的
        • 可分为两阶段进行招标： 第一阶段：投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。 第二阶段：招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。
    • 招投标管理要求
      • 修改、撤回
        • 要在招投标文件要求提交投标文件的截止时间前，并书面通知招标人
          • 招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还，投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。
    • 评标
      • 由招标人依法组件的评标委员会负责。 评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成， 成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家≥成员总数的三分之二。
        • 根据规定，评标委员会有招标人代表和有关技术、经济专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2/3，故协调方法有： ①及时更换一位技术、经济方面的专家； ②减少一位建设单位代表。
      • ①低于成本报价应当否决其投标哦， ②投标文件写明的检验标准和方法不符合招标文件的要求，属于未对招标文件实质性要求和条件做出响应。 ③（报价金额混乱、报价有漏项）投标工作失误，投标过程均未违反招投标的相关规定，故投标有效。
        • 否决投标： ④投标文件中部分内容需经投标单位盖章和单位负责人签字的而未按要求完成，投标文件未按要求密封； ⑤低于成本的报价或高于招标文件设定的最高投标限价；（不可低于成本价，可设置最高投标限价，要考虑招标人的项目情况及经济条件） ⑥同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价（除招标文件要求提交备选投标的除外）
    • 联合体投标
      • ①联合体各方均应当具备规定的相应资质资格条件 （应当具备承担招标项目的相应能力） ②应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同文件一并提交招标人。（同时一并承担连带责任） ③由同一专业的单位组成的联合体，资质等级按照较低的单位资质确定。 ④资格预审后联合体更换成员单位的，其投标无效。
  • 不进行招投标（直委）
    • 一、涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的，按规定可以不进行招标。 二、除上述情况，以下特殊情况可不进行招标： ①需要采用不可替代的专利或者专有技术； ②采购人依法能够自行建设、生产或者提供； ③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（如：政府找了个建设单位建设高速路，高速路收费将由建设单位收费或者收了多少年后返回给政府高速路收费权限） ④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或功能配套要求；
• 施工技术文件
  • 施工技术文件包括：工程技术文件报审表、施工组织设计及施工方案、危险性较大的分部分项工程施工方案、技术交底记录、图纸会审记录、设计交底记录、设计变更通知单、工程洽商记录、技术核定单等。
• 设计出变更图或变更说明
  • 反馈流转建设单位
  • 建设单位反馈监理单位
  • 监理单位安排施工单位施工变更内容
• 竣工文件
  • 竣工档案的验收与移交 （1）工程档案的编制不得少于两套，一套应由建设单位保管，一套（原件）应移交当地城建档案管理机构保存。 （2）施工单位向建设单位移交工程档案资料时，应编制《工程档案资料移交清单》，双方按清单查阅清点。移交清单一式两份，移交后双方应在移交清单上签字盖章，双方各保存一份存档备查。
  • 子主题
• 施工方案交底
  • 工程施工前进行施工方案交底，施工方案的编制人员向施工作业人员做施工方案的技术交底。
  • 施工方案交底内容：施工程序及顺序、施工工艺、操作方法、要领、质量控制、安全措施、环境保护措施。 （口诀：程顺艺要治安环）
• 施工管理计划
  • 进度管理计划、质量管理计划、安全管理计划、环境管理计划、合同管理计划、组织协调管理计划、成本管理计划、绿色施工管理计划、质量保修管理计划、施工现场人力资源、施工机具、材料设备等生产要素管理计划。
  • 全过程管理：工序交验、竣工验收、质量、安全、环保、进度、工程款支付、工程资料等进行全过程管理。
• 施工组织设计
  • 施工组织总设计
    • 施工组织设计由施工单位负责人主持编制
      • 总承包单位技术负责人审批
  • 单位工程施工组织设计
    • 施工单位技术负责人或 技术负责人授权的技术人员审批
  • 专项工程施工组织设计（施工方案）
    • 项目技术负责人审批
      • 施工组织设计应由项目负责人主持编制 （非技术负责人编制），然后向上递交， 由施工单位技术负责人审批
  • 施工组织设计的内容
    • ①工程概况 ②施工部署 ③施工进度计划 ④施工准备与资源配置计划：总体施工准备应包括技术准备、现场准备和资金准备等 ⑤主要施工方案 ⑥施工现场平面布置 ⑦各项施工管理计划 施工管理计划应包括：进度管理计划、质量管理计划、安全管理计划、成本管理计划、环境管理计划、其他管理计划
      • 口诀：方园盖不紧平管（方管圆瓶盖不紧）
    • 以下情况需要修改（补充） 施工组织设计
      • ①工程设计有重大修改 ②有关法律、法规、规范标准实施、修订和废止 ③主要施工方法有重大调整 ④施工环境有重大改变
  • 施工方案
    • ①工程概况 ②施工安排 ③施工进度计划 ④施工准备与资源配置计划 ⑤施工方法及工艺要求 ⑥主要施工管理计划
  • 重大施工方案
    • 施工单位技术负责人批准 （重大方案就由项目负责人编制，上一级施工单位来批准）
    • 施工方案的编制依据
      • ①与工程建设有关的法律法规和文件； ②标准规范和技术经济指标； ③工程所在地区行政主管部门的批复文件，建设单位对施工的要求； ④工程施工合同或招投标文件； ⑤工程设计文件（如施工图和设计变更）、 施工组织设计。 ⑥施工环境条件（工程地质、水文地质、气象等自然条件）、同类工程施工经验； ⑦供货方技术文件（工程有关的资源供应情况）（如施工机械性能手册或设备随机资料）； ⑧施工企业的生产能力（创造能力），机具装备、技术水平（管理及作业人员的技术素质）；
    • 施工方案优化内容（质量不可优化）
      • 主要包括： ①施工方法的优化 ②施工顺序的优化 ③施工作业组织形式的优化 ④施工劳动组织优化 ⑤施工机械组织优化
    • 以下施工方案需要进行专家论证
      • ①单件起吊重量≥100KN（10t）归于非常规起重设备、方法 ②起重机械自身的安装和拆卸，起重量≥300KN，或搭设总高度≥200m，或搭设在基础之上的标高≥200m， ③钢结构安装工程跨度≥36m ④网架和索膜结构安装工程跨度≥60m ⑤大型结构整体顶升、平移、转体重量≥1000KN
        • ①超过一定规模的危大工程专项施工方案经专家论证后结论为“通过”的，施工单位可参照专家意见自行修改完善。 ②结论为“修改后通过”的，专家意见要明确具体修改内容，施工单位应当按照专家意见进行修改，并履行有关审核和审查手续后方可实施，修改情况应及时告知专家。 ③专项施工方案经论证“不通过”的，施工单位修改后应当重新组织专家论证。
  • 层级关系，从左到右依次主导单位在缩小
• ①②③④⑤⑥⑦
• 设计变更程序
  • 施工单位
    • 申请
  • 监理单位
    • 监理工程师或总监理工程师审核技术是否可行，施工难易程度和工期是否增减，造价工程师核算造价影响。
  • 建设单位
    • 建设单位项目经理或总经理同意后，通知设计单位
  • 设计单位
    • 出变更图纸或变更说明