投行尽调-建设建设及在建项目合规性

投行项目执行中，对发行人建设项目、在建项目的合规手续流程核查

建设工程/在建项目合规性

• 常见的建设/在建项目需履行的程序包括：项目备案、环评（环评批复、环保验收等）、能评、安评（安全预评价报告、安全设计专篇等）、用地预审、建设用地规划许可证、工程规划许可证、施工许可证等。
• 流程
  • 实行审批制的政府投资项目
    • 企业报送项目建议书，取得发改委批复
      • 持批复文件向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续
        • 向发改委报送可研报告，并附上规划选址、用地预审和环评审批文件。
          • 发改委给出可研报告批复文件
            • 持可研报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。
      • 报送可研报告前，取得节能审查机关出具的节能审查意见
      • 可研阶段，提出用地预审申请
  • 实行核准制的企业投资项目
    • 向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续
      • 向发改委报送项目申请报告，并附上规划选址、用地预审和环评审批文件。
        • 发改委给出科研报告核准文件
          • 持核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。
          • 开工建设前取得节能审查意见
      • 项目申请报告核准前，提出用地预审申请。
  • 实行备案制的企业投资项目
    • 向发改委办理备案手续
      • 向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续
    • 办理备案手续后，提出用地预审申请。
  • 建设行政主管部门发放施工许可证
    • 开工建设
• 具体注意事项
  • 环评
    • 重大环境影响——编制环境影响报告书——审批
    • 轻度影响——报告表——审批
    • 竣工（含分期建设投产使用）后针对环境保护设施进行验收，并编制验收报告
      • 经验收合格才能投产使用
        • 进行环境影响后评价
    • 影响很小、不影响——填报登记表——备案管理
    • 有效期5年内必须开工，否则失效。重大变动重新报批
  • 固定资产投资项目-——节能评估与审查
    • 政府投资项目，建设单位在报送项目可行性研究报告前，需取得节能审查机关出具的节能审查意见。企业投资项目，建设单位需在开工建设前取得节能审查机关出具的节能审查意见。
    • 节能审查意见2年有效，重大变动重新申请。
    • 投产使用前对其节能审查意见落实情况进行验收
  • 矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目——安评
    • 初步设计时，委托有资质的设计单位对建设项目安全设施进行设计，编制安全专篇
      • 委托有资质安全评价机构，对其建设项目进行安全预评价，并编制安全预评价报告
        • 在投产使用前由建设单位组织对安全设施进行验收
    • 【适用范围，实施主体】下列建设项目在进行可行性研究时，生产经营单位应当分别对其安全生产条件进行论证和安全预评价：（一）非煤矿矿山建设项目；（二）生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品，下同）的建设项目；（三）生产、储存烟花爆竹的建设项目；（四）化工、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸、军工、公路、水运、轨道交通、电力等行业的国家和省级重点建设项目；（五）法律、行政法规和国务院规定的其他建设项目。
  • 用地
    • 国土资源主管部门负责预审。有效期3年，已预审，出现重大调整要重新申请预审
    • 提出预审申请的时间： 需审批的建设项目在可行性研究阶段，提出预审申请。 需核准的建设项目在项目申请报告核准前，提出预审申请。 需备案的建设项目在办理备案手续后，提出用地预审申请。
      • 2010年，山东省日照市东港区人民法院审理了一起土地行政登记案件，日照市某国土资源局在为日照某电子科技有限公司建设项目供地并办理涉案土地使用权证时，没有按照相关规定进行预审，构成程序违法，被该院判决撤销了该土地使用证。国土局和电子公司提起上诉后，二审法院依法维持了原判。
    • 建设用地，涉及农用地转为建设用地的，应当办理农用地转用审批手续。
    • 涉及需要使用国有建设用地的，向自然资源主管部门提出建设用地申请，经自然资源主管部门审查，报本级人民政府批准。
  • 规划
    • 建设用地规划
      • 以划拨方式取得用地使用权
        • 完成审批批准备案手续后，提出建设用地规划许可申请，由城乡规划主管部门核发建设用地规划许可证。建设单位在取得建设用地规划许可证后，向土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。
      • 以出让方式取得用地使用权
        • 完成审批批准备案手续后，先签订国有土地使用权出让合同，城乡规划主管部门核发建设用地规划许可证，建设单位才取得建设用地规划许可证。
    • 建设工程规划
      • 向城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证
  • 施工
    • 开工前，向建设行政主管部门申请领取施工许可证
      • 国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。 按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
    • 施工许可证之日起三个月内开工，延期最多2次，每次不超3个月。