安全管理要素之安全管理制度建立和执行【实战版】

安全管理制度是确保企业合法合规、安全生产顺利运行的强大支持。作为安全管理人员，必须具备编制、审查、应用和完善制度的基本技能，使管理流程变得更加规范，通过制度的有力支持确保流程顺畅进行。通过流程化的制度来实现安全生产管理，将管理从依赖个体的人治转变为法制。

管理制度编制修订

• 三、编制步骤
  • 1、总则
    • 一目的
      • 制度的目的、总要求、总原则
    • 三依据
      • 国家、地方、行业相关规定
      • 上级公司
      • 企业实际
    • 全范围
      • 适用的单位和对象
  • 2、职能划分
    • 谁批准
      • 主要负责人或安委会
    • 谁审定
      • 分管领导
    • 谁监督
      • 起草部门
    • 谁执行
      • 涉及的单位和人
    • 举个栗子
  • 3、管理内容
    • 写具体的管理要求SW1H
      • what做什么
      • when时间
      • who谁
      • where地点
      • why为什么
      • how怎么做
  • 4、管理流程
    • 根据实际需求绘制
      • 管理流程
      • 业务流程
      • 操作流程
    • 注意要点
      • 加入结点描述
      • 使用流程绘制软件
      • 监督考核嵌入管理流程
  • 5、考核
    • 要量化
    • 可操作避免空洞
    • 量化+可操作=考核内容
  • 6、附则
    • 解释说明
      • 编制部门
    • 表单记录
      • 附则在最后
    • 声明废止
      • 替代的原制度
• 四、改进提升
  • 执行不利分析
    • 规章制度本身质量差
      • 制度规定笼统，不切合实际，可操作性差，未得到多数执 行者的认可。部门间制度相互矛盾，难以理解和掌握。
    • 缺少有效的监督、检查、考核
      • 未建立相应的考核体系，包括责任部门、考核标准都 不够明确，或者考核力度不够。没有科学的奖惩遵守 制度的人员也失去了积极性
    • 缺少安全领导力支撑
      • 领导人或管理者不能带头执行，或是重 情面，或是不能一视同仁，领导破坏制 度的严肃性。
    • 执行不严格
      • 同类违纪行为，处罚结果却不一样，导致 制度执行不公平，破坏了制度的严肃性
    • 制度未进行宣贯培训
      • 制度制定后，未采取一定的方式 进行宣贯，员工不清楚制度要求
    • 缺少激励
      • 激励不足，员工的责任心和主动性 就差，影响规章制度的有效执行
  • 改进方法
    • 1、提高制度编写质量
      • 篇幅简短 语言简练
        • 按照一般人的 耐心程度和心 理承受能力， 一个制度的正 文最好控制在 二千字以内。 超过了这个界 限，视觉开始 疲劳，记忆开 始下降，效果 开始递减
      • 通俗易懂 平易近人
        • 制度是写给员工看的，员工的文化层次高低不一、知识结构参差不齐，所以制度除了要短以外，还要通俗易懂。
      • 开门见山 直奔主题
        • 结构简单，条理清晰，直截了当。
      • 只写是什么 不写为什么
        • 制定制度的目的是为了规范员工的行为，指导员工的行动，可以在制度宣贯时告之为什么。
      • 就事论事 一事一议
        • 把握制度编写的边界，正确处理制度与制度间的关系，学会留接口
      • 因地制宜 量体裁衣
        • 制度发布实施前，听取各方面的意见和建议，使制度更具有严密性、可执行性及持续性
    • 2、宣贯与培训
      • 宣贯
        • 保证百分之百的员工知晓率及百分之百 的内容知晓率。
      • 培训
        • 告诉员工如何做：可能存在错误的认识、典型 的违背案例、可以预防违背的情况发生的经验 和技巧、违背制度将受到的惩罚等。
    • 3、火炉法则
      • 公平性原则：不论谁碰到火炉，都会被 烫伤。
      • 即时性原则：只要一碰到火炉，就会立 即被烫伤。
      • 如果对经常违反制度的现象听之任之，不给予及时处理，时间久了，制度就会丧失应有的权威，在大家心目中就如同没有一样，甚至会牵连到所有制度的执行
    • 4、管理者领导力
      • 身先士卒
      • 带头表率
      • 安全文化
    • 5、安全文化氛围
      • 安全管理制度是企业安全价值观落地的重要保障。
      • 形成全员认同的安全价值观是企业安全文化形成 的基础
      • 安全管理制度的有效执行要靠文化、靠氛围
      • 当企业制度的内涵未被员工心理接受时，其仅仅是管理规范，至多是管理者的“文化”，对员工只是外在的约束，只有当企业制度的内涵被员工心理接受并自觉遵守时，制度才变成一种文化
      • 核心价值观-制度约束-养成习惯-自觉行为-形成文化
    • 6、评审+持续改进
      • 制度制定时很难做到一次性制定的非 常完善，在制度的执行过程中可能还 要进行不断的修改和充实。
      • 在执行过程中要通过不断检查制度问 题，对制度的适宜性、可操作性进行 评审，并持续改进。
• 二、编制要点
  • 编修原则
    • 先进性
      • 借鉴优秀企业经验
    • 特色性
      • 体现企业安全管理的特点、安全文化
    • 实用性
      • 是否结合企业组织架构、工作流程、奖惩考核
    • 通用性
      • 适用于企业各业务板块，避免政出多门、不落地、效率低下
    • 系统性
      • 覆盖安全管理体系关键要素，结合管理体系要素开展工作流程
    • 符合性
      • 满足国家法律法规的基本要求，根据符合性评价结果持续改进更新
  • 需求分析
    • 内需/主动
      • 公司战略目标的要求
      • 企业发展的内在驱动
      • 工艺危害分析的结果
      • 作业安全分析的结果
      • 行为安全分析的结果
      • 制度定期审核的结果
      • 最佳实践的推广应用
    • 外需/被动
      • 法律法规及其他要求
      • 外部审核的反馈信息
      • 事件、 事故的教训
    • 1、满足合法合规安全生产要求 2、各类安全生产管理体系运行保障 3、高效执行企业内部工作业务流程
  • 典型问题
    • 1、框架结构不清晰， 系统性不强
      • 多个体系运行，同一要求制定多项制度，各类管理规则的功能定位不明确，不同体系相同制度内容相互之间矛盾，相互之间主次关系， 从属关系不清晰， 现有制度也不能完全支持HSE管理关键要素的有效实施
    • 2、关注焦点不准， 覆盖面不全
      • 现有制度主要集中在监督检查、事故管理、责任追究、 考核等方面， 缺乏源头控制、过程管理方面的制度
    • 3、被动应对事故和政府法规
      • 以吸取事故教训， 应对政府法规成为制度建设的主驱动力， 缺乏主动编修管理制度的意识。
    • 4、内容宏观， 可操性不强
      • 普遍存在要求多、 程序少， 原则多、 方法少的问题， 职能界定不明确， 流程描述不清晰， 方法指南不到位， 导致制度可操性差。
    • 5、不注重制度培训和定期评审
      • 普遍不重视制度的培训， 制度下发即日执行， 缺乏培训宣贯过程， 员工知其然，不知其所以然； 一些制度长时间未评审修订，新的法规规范要求未能转化和融入
  • 合格制度要点
    • 格式规范统一
      • 制度格式、内容满足管理要求，考虑多体系要求，统一受控管理
    • 方法工具丰富
      • 有相应的方法工具，如风险评估方法、作业票证式样、培训需求矩阵等，这些方法、工具对执行落实制度有较强的指导作用。
    • 管理流程清晰
      • 按照管理流程进行描述，形成一个完整的PDCA循环管理过程，且大都附有管理流程图
    • 体现直线责任
      • 明确相关职能部门、直线人员的安全职责，安全管理部门或人员的职责主要是支持、指导和审核等辅助性责任
  • 修订要点
    • 基本要点
      • 规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次
      • 安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次，确保其有效性和适用性
      • 按制度要求进行评审和修订
      • 在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。
      • 组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；
      • 修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期、版本号、是否受控以及修订说明
      • 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。
      • 第七条-生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取工会的意见。（安全生产法）
    • 基本流程
      • 通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；
      • 安全生产规章制度内容应符合标准要求；
      • 明确责任部门、职责、工作要求；
      • 安全生产规章制度应具有可操作性；
      • 企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。
    • 修订时机
      • 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
      • 当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
      • 当生产设施新建、扩建、改建时；
      • 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
      • 当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
      • 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
      • 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
      • 其他相关事项
• 一、规范要求
  • 法规强制
    • 《安生生产法》
    • 《安全生产条例》
    • 等各类管理监督法规等要求
  • 建设原则
    • 安全笫一、预防为主、综合治理
      • 通过建立安全生产规章制度，达到规范人员行为，消除物的不安全状态，实现安全生产的目标
    • 系统性原则
      • 制度的建设，应按照安全系统工程的原理，涵盖生产经营的全过程、全员、全方位。
    • 主要负责人负责
      • 只有主要负责人负责，才能有效调动和使用生产经营单位的所有资源，才能协调好各方面的关系，管理制度的落实才能够得到保证
    • 规范化和标准化原则
      • 建立安全管理制度的管理程序，做到目的明确，流程清晰，标准准确，具有可操作性。
  • 基本内容
    • 体系要求
      • 2023危险化学品企业安全生产标准化定级评分标准
        • 4、管理制度
      • 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034—2022 ）
    • 法规要求
      • 《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
      • 《国家安全监管总局关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）
      • 其他相关法律法规要求
• 过程保障
• 过程保障
• 风险
• KPI
• 监控
• 方法
• 职责
• 资源
• 编制管理活动
  • 模版
  • 表单
  • 记录
  • 输出
  • 管理目标
  • 适用范围
  • 参考文件
  • 输入