期货从业-期货市场法律法规概述

这是一篇关于期货市场法律法规概述的思维导图，主要内容包括：期货市场建设和发展进程，我国期货市场法制沿革，期货市场的法律法规，期货市场民商事法律关系，期货市场的信义义务。

期货市场法律法规概述

• 期货市场建设和发展进程
  • 试点探索（20世纪80年代）
    • 1990.10.12 郑州粮食批发市场（第一家商品期货交易场所）
    • 1992.9 广东万通期货公司（第一家期货公司）
    • 1992.12 国债期货交易试点（金融期货）（上海证券交易所）
    • 1993.3 深圳指数期货交易（海南证券交易中心）-金融期货乱象叫停
  • 清理整顿（20实际90年代）
    • 1993/1998 国务院整顿行动
    • 保留上海期货交易所 郑州商品交易所 大连商品交易所
    • 中国证监会-国务院证券/期货监督管理机构
  • 规范发展（2000年以来）
    • 2006 中国金融期货交易所（金融期货交易）（上海）
    • 2010 股指期货
    • 2013 国债期货
    • 2006 中国期货保证金监控中心（更名中国期货市场监控中心）——监督期货公司/期货交易所/存管银行
  • 创新发展（2010年至今）
    • 2018.3 国际化品种-原油期货-上海国际能源中心挂牌交易（上交所子公司）
    • 2020.12 中证商品指数公司（提供股票指数-推进指数期货发展）
    • 2021.1 广州期货交易所（创新期货-碳排放期货）
• 我国期货市场法制沿革
  • 法律层面-基础
    • 民法典 公司法 刑法
  • 法规层面-核心
    • 2007.3 国务院 期货交易管理条例 4.15正式实施
    • 2022.8.1 期货衍生品法
  • 规章层面（证监会）-管理办法-主体
  • 规范性文件层面（证监会）-管理规定-主体
  • 管理规定和业务规则（中期协）-准则/程序-补充
  • 行政法律（行政许可法/处罚法/复议法/诉讼法）
  • 最高人民法院-解释补充
• 期货市场的法律法规
  • 民法典
    • 奠定基本原则
      • 保护合法权益（各方权益-不限于民众）
      • 平等
      • 自愿
      • 公平
      • 诚信
      • 守法和尊重公序良俗
    • 界定市场主体的法律属性
      • 自然人（个人投资者）
      • 法人（营利法人-期货公司/中金所/广期所（公司制以营利为目的） 非营利法人-上期所/大商所/郑商所 特别法人-中国证监会及其派出机构）
      • 非法人组织（个人独资企业/合伙企业/不具有法人资格的专业服务机构-会计师律师事务所）
    • 促进期货交易便利安全
    • 侵权责任有利于强化投资者保护
  • 公司法
    • 期货公司经营约束（《期货公司监督管理方法》以《公司法》作为立法依据）有限责任（最常见）/股份有限
    • 公司制期货交易场所需符合《公司法》要求（中金所/广期所/上海国际能源交易中心）
  • 刑法
    • 罪刑法定（明文规定犯罪行为-依法定罪处刑）
    • 刑法人人平等
    • 罪责刑相适应
  • 期货交易管理条例
    • 总则/期货交易所/期货公司/期货交易基本规则/期货业协会/监督管理（证监会）/法律责任/附则
• 期货市场民商事法律关系
  • 期货公司与客户之间的行纪关系（期货公司：行纪人）
    • 经纪：业务类型，收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务
    • 行纪：法律关系，行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动并收取报酬
    • 期货公司权利：佣金请求权/强制平仓权/请求客户承担期货交易结果的权利/留置权
    • 期货公司义务：执行客户的交易指令/对客户的报告义务/支付及转移交易结果/管理账户
    • 客户权利：自主下达交易指令（全权委托不可许）/收益请求权/拒绝权和追认权/知情权/账户资金的支取权/要求解除期货经纪合同的权利/交易凭证索取权
    • 客户义务：支付佣金/及时交纳追加交易保证金/承担其委托交易的法律后果/支付其他费用
  • 期货公司/客户与期货居间人之间的局间关系
    • 居间人义务
      • 提供订约机会或中介服务
      • 双方当事人真实情况向双方如实汇报
    • 期货公司权利
      • 选任期货居间人
      • 明确其职责范围，确定其报酬标准
    • 期货公司义务
      • 制定合理的收入分配及报酬
      • 保障期货居间人的合法权益
    • 居间人合作条件
      • 机构：与金融监管部门批准设立的证券公司等金融机构开展合作
      • 自然人：取得期从、完成培训课
    • 居间人合作范围
      • 向期货公司介绍投资者，促成合同
      • 向投资者介绍期货公司基本情况
      • 介绍期货投资基本常识
      • 介绍法律法规
      • 传递期货公司统一提供的宣传推介材料
      • 中期协认定的其他活动
    • 居间合同
      • 当事人主要权利义务
      • 报酬计算方式及计提比例
      • 报酬划拨信息
      • 违约责任
      • 合同有效期（居间报酬中提取风险准备金 通常不超过12月）
  • 期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系
    • 期交所权利
      • 对会员的自律管理
      • 制定并实施期交所业务规则
      • 对期货市场异常情况紧急处置权
      • 向会员收取会员资格费用等
    • 期交所义务：
      • 为会员提供交易席位、设施和信息服务
      • 执行交易规则
      • 防止破坏期货市场的行为
      • 帮助交割
      • 保证期货合约履行
    • 期货公司权利：
      • 出席会员代表大会，行使选举权、被选举权和表决权
      • 行使申诉权
      • 合法进行期货交易，使用期交所各项交易设施，获取有关市场信息
      • 转让会员资格
      • 退出期交所的自由
      • 提议召开临时会员大会的权利等
    • 期货公司义务：
      • 遵守期交所章程
      • 交纳会费
      • 执行会员大会决议
      • 接受期交所自律管理
• 期货市场的信义义务
  • 基本内涵：
    • 投资者利益置于期货经营机构自身利益之上
    • 对受托人：忠实义务和勤勉义务
    • 特点：强制性/预防性/概括性/灵活性
  • 具体要求：
    • 忠实义务：
      • 客户利益优先
        • 不从事与客户利益相冲突业务
        • 采取合理措施避免与客户发生利益冲突
        • 业务活动中遇到利益冲突应当以客户利益优先
        • 不得侵占挪用保证金
        • 不得在不同资产管理计划之间进行利益输送
        • 不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
      • 不欺诈客户
      • 不进行内幕交易和操纵市场
      • 不进行不正当竞争
    • 勤勉义务：
      • 从事业务中有合理依据，以适当研究分析作支持，独立客观
      • 保持谨慎，风险控制
      • 合理分析，判断影响交易因素
      • 记载和保留相关记录（留痕）