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10 核安全文化
分析历史上的重大核事故，人和组织因素的重要性， 个人和组织需要不断重新审视核安全以及可能影响核安全的决策和行动， 系统性的安全方法需考虑人、组织和技术之间的相互作用，并贯穿核设施的整个生命周期。
编辑于2025-07-31 10:20:23- 安全文化
- 核安全文化
- 核安全文化政策声明
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核安全文化
实现高水平安全业绩的重要因素 IAEA国际核安全咨询组（INSAG）：组织最高层对安全以及加强安全文化的承诺，是实现卓越安全业绩的首要且关键因素。 分析历史上的重大核事故，人和组织因素的重要性 个人和组织需要不断重新审视核安全以及可能影响核安全的决策和行动 系统性的安全方法需考虑人、组织和技术之间的相互作用，并贯穿核设施的整个生命周期。
概述
出现
1986年INSAG在《切尔诺贝利核事故的总结报告》中首次引入“安全文化”
在INSAG-3《核电厂基本安全原则》中进行阐述
一项基本管理原则
1999年发布INSAG-12《核电厂基本安全原则》
防止和减少人因失误
应用与发展
IAEA
概念研究和探讨、安全文化的特征和属性开发、评估方法研究、良好实践总结、加强和改进安全文化
经济合作与发展组织核能署OECD-NEA
关注核监管机构的安全文化
确定并描述在核监管机构内形成的健康安全文化的原则及相关属性
总结各国在整个核监管机构内传播安全文化、培养安全文化能力已经开展自我反思和自评估活动的有效方法。
世界核电运营者协会WANO
发布核安全文化特征的文件
对成员单位开展同行评估
美国核管理委员会NRC
发布安全文化的政策声明
修改相关监督程序
制定安全文化共同用语
与行业共同研究制定
发布安全文化评价指南
编制教育和宣传材料
美国核电运行研究所INPO
行业代表
参与安全文化共同用语的研究和制定工作
发布描述核安全文化的特征、属性和行为的文件
我国发展
20世纪90年代
行业内开展核安全文化的传播工作，开展核安全文化培育
2010年以后
中国核工业集团、中国广核集团
逐步建立各自的核安全文化评估体系
在集团企业内开展评估工作
2014年12月19日
国家核安全局会同国家能源局、国家国防科技工业局
《核安全文化政策声明》
中国政府部门的首个政策声明
国际上首例国家核安全监管部门发布的政策声明
2017年2月
国家核安全局
《核安全文化特征》
参考国际核安全文化相关文件
体现监管部门所倡导的良好行为方式
《核安全文化政策声明》的细化支撑文件
核安全文化评估活动的主要依据
行业核安全文化建设的工作指南
每部分三个层次
特征描述
摘录《核安全文化政策声明》原文
属性
逐条分解特征关注点或侧重点
属性标题
属性描述
按顺序按A1、A2、……H3、H4表示
良好实践举例
结合国内外实践经验
核动力厂核安全文化实践为主要内容
列举良好实践供参考
2017年9月1日
《中华人民共和国核安全法》
核安全文化建设、核安全文化培育机制提出明确要求
2020年12月31日
生态环境部
《核动力厂管理体系安全规定》
核安全文化建设及相关制度安排提出要求
行业内
中国核工业集团、中国广核集团、国家电力投资集团、中国华能集团和下属单位
建立符合自身特点的核安全文化体系，制订核安全文化建设规划和工作计划，推动核安全文化文件标准、组织运作、领导表率、人员行为、培训宣贯、评估改进等持续完善
行业团体平台参与核安全文化同行评估活动，形成常态化交流机制
安全文化的基本内涵
阐述
INSAG-4《安全文化》
核电厂发生的任何问题在某种程度上都源自人因失误
实质是促使组织和个人密切关注安全
定义
INSAG-3
任何从事与核电厂安全相关活动的个人的投入和责任心
一种根深蒂固的安全思维
内在质疑的态度、防止骄傲自满、对追求卓越的承诺，以及在安全问题上个人的责任心和组织的自我约束机制
INSAG-4
安全文化是存在于组织和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的感觉，即核电厂安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视
安全文化是态度问题、体制问题
安全文化和组织和个人都有关
普遍特性
重视体现在6个方面
个人意识
个人认识到安全的重要性
知识和能力
培训、教育、自学
承诺
高级管理层用行动体现安全的高度优先地位
要求人人采用共同的安全目标
激励
领导力、设置目标、奖惩机制个人自发的态度
监控
监查、评估、对个人质疑态度的及时响应
责任
正式的工作委派、清晰的职责描述、个人的正确理解
组成
组织中必要的体系以及各级管理层的责任
各级人员响应这一体系并从中受益所持的态度
具体组成
决策层
立法层
影响核电厂安全的最高层
在国家层面奠定安全文化的基础
保障立法工作顺利开展
相关的咨询和监管机构拥有足够的人力、资金、权力
开展国际交流，减少商业或政治因素
安全政策声明
重要性
从事与核电厂安全有关活动的任何组织均要发表
全体员工的行动指南
对组织安全啊目标的庄严宣告
公司治理方面对核电厂安全的公开承诺
形式和内容
核电厂运营组织
核电厂的安全负有全面的和法定的责任
明确，并发布至全体员工
承诺所有相关的重要活动是追求卓越，明确核电厂安全具有最高优先权，必要时超越发点或工程进度的要求。
监管机构
监管范围内的核电厂安全有重要影响
把安全文化渗透到本机构及其员工中
制定法律法规，促进核电厂提高安全水平，保护工作人员、公众和环境
支持单位
设计、制造、施工和研究等单位
主要责任是保证产品质量
设计、设备制造、设备安装、安全分析报告编制、软件开发、其他影响安全的相关产品
要素：为保证质量制定政策并加以实施，进而实现未来运营组织的安全目标
管理机构
实施
安全责任制
落实--关键要求
与核电厂安全相关的事项，必须通过清晰的报告渠道和少而简单的接口建立强有力的授权链条，其职责由正式文件加以明确。
责任
运营组织及其拥有授权的电厂厂长
对安全负有法定责任
监督部门
仔细检查电厂的安全活动
直接向高级管理层报告，具有突出地位
其他相关组织
产品的质量责任
通过建立管理机构、明确职责分工来落实
安全有重要影响的大型组织
内部设立独立的管理部门
核安全相关活动的督查
监查和评估，直接向高级管理层报告
资源
足够的投入，包括人力、资金、设备等
人力
足够和经验丰富的员工
必要时配备顾问或承包商
有能力的人员优先分配到关键岗位、强化员工的相关培训工作
资金
提供必要的设备、装置和工作技术手段
自我监督
定期评审
所有与核电厂安全相关的组织
内容
员工的聘任与培训
运行经验反馈
设计变更控制
电厂改造
运行程序的控制
目的
通过加入正常行政管理系统之外、具有充分能力的个人或机构所建议的新方式新方法，提供新的看法和评价
意义
对从业人员有益的帮助而予以推进，避免以惩罚为目的地查找缺陷
承诺
关注核安全相关流程的定期评估
及时直接过问重大核安全问题或产品质量问题
与员工沟通时反复宣讲安全和质量的重要性
将核电厂安全作为运营组织董事会的重要议题
管理层
责任
按照组织的安全政策和目标要求，营造有益于安全的工作氛围，培育重视安全的工作态度
职责界定
履行
唯一、清晰的各级授权
界定
文件形式界定每个人的岗位职责，详细以免有歧义
审查责任和权力界定的完整性，没有遗漏、重叠和职责分担问题
其上一级批准
管理层保证每个人了解自己的职责，周围同事和本部门的职责，与其他部门职责之间的互补关系
重点：厂长对核电厂安全的责任委派
安全工作界定和控制
管理层
所有核安全相关活动采用严禁的工作方法
支持单位保证产品质量
有完整适用的文件体系
政策性文件
具体工作程序
运营组织的质量保证组织
审查、复核、检验，并通过正式途径加以控制
管理者
确保各项工作按规定执行，建立监督和控制机制，强调秩序和好的日常管理
资格和控制
管理者
确保员工充分胜任所承担的工作
员工选拔和聘任
才智和受教育程度等基本条件
培训及定期复训
技能的评价是培训不可分割的一部分
提高技能、培养严格遵守程序的工作习惯
了解工作的重要性及因理解偏差或缺乏严禁而产生失误的后果
关键岗位
是否胜任之外，身体和心理等因素
奖励和惩罚
良好安全意识的员工进行鼓励和肯定，必要时给予一定的奖励
影响个人及整个团队的工作积极性和工作态度
核电厂运行
不鼓励忽视安全而单纯追求发电
不能单看发电业绩，要与安全绩效相结合
错误
从中吸取经验教训，不过多关注错误本身
鼓励发现、报告、纠正不足，防止演变为事件，必要时协助改进
重复出现的问题或严重疏忽
采取纪律措施
具体实施时避免因处罚而导致人们隐瞒错误
监察、审查和对标
全面监察、定期审查
培训制度、人事任免程序、工作方式、文件管理和质量保证体系
监察措施
设计、制造、运营组织
设计或工程变更得以控制的方式
核电厂运营阶段
运行参数变更、维修要求、电厂改造、电厂状态符合性控制、其他任何非日常的运行活动
管理体系检查
内部机制
组织内不同职责专家或组织外的专家
引进和借鉴在其他地方已经采取的良好实践
结果
吸取有益经验
承诺
以此激发员工
任务：确保员工遵守已经建立的工作体系，从中获益
以身作则，持续激励员工追求高标准的工作业绩
营造员工的工作氛围，通过井然有序的工作、透彻理解工作任务、实施奖励和必要的惩罚以及邀请外部评审等手段，培养团队或个人追求良好业绩的心态
个人的响应
特征
质疑的态度
开展任何安全相关的工作之前
我理解这项工作任务吗？ 我的职责是什么？ 它们如何与安全有关？ 我具备执行此项工作所需要的知识吗？ 其他人的职责是什么？ 有无特别情况？ 我需要帮助吗？ 会出什么错？ 出了错会造成什么后果？ 如何避免出错？ 如果出了错，我该怎么办？
例行工作
充分培训，不假思索回答
新的工作
缜密的思维
全新的、非常规的与安全有重要关系的够给工作
书面形式
严禁的方法
理解工作程序 遵守程序 对异常保持警觉 遇到问题时，停止工作并且进行思考 必要时寻求帮助 追求有序、及时和整洁 工作细心 不贪图省事
交流沟通
从他人获取有用信息 向他人传递信息 报告和记录工作结果，包括例行工作和非常规工作 提出安全倡议
结果
安全
有形的表征
目的
表明安全文化是一种对安全必不可少的、并具有内涵的概念
提供评估特定情况下安全文化有效性的依据
识别改进领域
政府
影响核电厂安全相关的各个组织
承诺表现
立法和政策设定总体安全目标
建立必要机构
明确职责
重大安全问题上将利益冲突降至最低
提供足够的强有力的支持
保证各项监管活动正常进行，不受不必要的干扰
鼓励和促进国际交流
监管机构
立法和更详细的执法文件授予相当的自主权限
自主权限表现
建立与运营组织之间的开放、合作关系
保持规范性和适当的独立性
有争议的事项
开放的方式
确定安全目标，被监管单位有机会发表意见
采用的标准
达到适当的安全水准
不可避免的剩余风险
形成一致而可行的安全实践
核电厂安全的主要责任在于运营组织，不在监管机构
监管要求清晰明了，避免过于烦琐产生不必要的限制
处理新问题时
保守的方法
不能排斥创新
安全改进来自创新和成熟技术的有机结合
经济方面
单纯从经济角度作出决策可能会危及反应堆安全
核安全文化政策声明
阐明对核安全文化的基本态度，培育和实践核安全文化的原则要求 相关单位应遵守并付诸于实践 不是法规，是法规的有益补充，被监管单位有责任考虑如何将政策声明应用到被监管活动中
定义
核安全
对核设施、核活动、核材料和放射性物质采取必要和充分的监控、保护、预防和缓解等安全措施
防止任何技术原因、人为原因或自然灾害造成事故
并最大限度地减少事故情况下的放射性后果
从而保护工作人员、公众和环境免受不当的辐射危害
核安全文化
各有关组织和个人以“安全第一”为根本方针
以维护公众健康和环境安全为最终目标
目的
达成共识并付诸实践的价值观、行为准则和特性的总和
实现
内化于心，外化于行
安全高于一切的核安全理念成为全社会的自觉行动
安全和质量保证为核心的管理体系
健全规章制度并认真贯彻落实
加强队伍建设
完善人才培养和激励机制，形成安全意识良好、工作作风严谨、技术能力过硬的人才队伍
培育和实践
决策层的安全观和承诺
正确的核安全观念
“安全第一”为根本方针
就确保安全目标作出承诺
特征
A1安全承诺：决策层确保核安全高于一切
良好实践举例
承诺坚持“安全第一”的根本方针
强化核安全至上的要求和意识，建立并保证核安全首要位置
冲突时，将核安全作为第一考虑要素
对重大核安全问题一票否决的安全底线，建立对违法安全行为零容忍的制度
传达期望，让员工认识到安全是生产活动中最优先的要素
与员工积极沟通，强化安全是压倒一切的首要任务
A2决策行动：决策过程体现“安全第一”
良好实践举例
制订发展战略和长远计划时，体现核安全的重要性
进行规划、部署和执行重大变化时，确保核安全得以维持
言行一致，始终重视核安全
采取保守决策，确保反应堆处于安全状态
当安全运行裕量出现不可接受的降级或反应堆的状态不明确时
A3责任落实：决策层明确岗位的职责和授权以确保核设施安全可靠地运行
确保报告关系、资源控制和个人权力与责任相一致
确保岗位职责和授权得到清晰明确的界定、理解
文件的形式予以明确
确保领导了解各自的职责和安全责任
现场巡视
工作活动的观察、知道、强化核安全要求
A4资源保障：决策层确保组织内的管理体系有效运行
配备充足的资源
保证核动力厂短期和长期的安全可靠运行
严格的评估
对核安全影响的延期工作
管理层的态度和表率
以身作则，发挥表率和示范作用
提升自身安全文化素养
建立并严格执行安全管理制度，落实安全责任
授予安全岗位足够的权力，给予安全措施充分的资源保障
审慎保守的态度处理安全相关问题
特征
B1表率作用：管理层在日常管理工作中以身作则，坚持“安全第一”的根本方针
处理矛盾时坚持“安全第一”的根本方针
提升核安全文化素养，高标准规范自身行为
沟通交流
制定目标、提出潜在问题、启动或终止突发事件预案等重要运行决策时
发生问题时
准确掌握问题发生的情况，迅速响应，妥善解决问题
鼓励员工
组织不安全行为，消除不安全状态，支持员工基于安全考虑停止相关工作
B2安全责任：管理层明确并落实安全责任，制定安全管理制度并严格执行
明确各级人员的责任、角色与权力，确保被全体员工普遍理解
落实个人责任制，确保相关人员切实担负起相应的责任
严格执行安全管理制度，确保关键岗位一线人员参与重要核安全决策的制定
B3资源分配：资源分配体现安全业绩的重要性，确保为安全防范和处置措施配备足够资源
确保人员配置与保持安全可靠的相关需求一致
确保有足够的合格人员，满足工作时间的要求
确保设施的有效性和定期维护
设备有效性、模拟机逼真度和应急设备可用性
B4常态检查：管理层应用各种监测工具确保核安全，包括持续审查核安全文化
定期监测核安全文化落实情况
监测方式
员工调查
自我和独立评估
外部反馈
积极支持和参加对工作态度和核安全文化的评估活动
了解影响管理层信任以及有损核安全文化的因素，解决存在问题
在现场及重要安全改进过程中展示领导力
聚焦问题、强化标准、指导问题改进、强化积极决策
与工作组或团队详细讨论，对如何提高安全绩效提供有价值的反馈意见
鼓励资深员工为安全行为和坚持高标准作出表率
B5保守决策：管理层进行决策时采用审慎的态度，必要时寻求不同工作组和组织意见，支持员工解决实际问题时采取基于安全的保守方案
坚持审慎保守的态度解决安全问题，特别是在信息不完整或特殊情况下
解决突发事件时，考虑事件的长期后果
从安全角度出发，及时采取行动应对不利华景
全员的参与和责任意识
正确理解和认识各自的核安全责任
安全承诺
严格执行各项安全规定
形成人人都是安全的创造者和维护者的工作氛围
特征
C1遵守法律法规和规章制度：员工理解遵守法律法规和规章制度的重要性。违反的行为和后果承担责任
关注核安全，通过互助和讨论强化关注
有责任作出表率
各级员工共同遵守法律法规和规章制度
主动听取意见，以坦诚开放的态度对待所提意见
帮助承包商理解和实践所倡导的确保核安全的行为和行动
C2遵守程序：员工遵循流程、程序和工作指令
遵循程序
工作之前，审查程序和指令，确认适用于工作，并确保要求的变更在工作实施前已完成
获得适当授权，在已批准的程序或工作指令的指引下进行
确保正确记录工作活动的状况
C3责任意识：员工主动并正确理解和认识各自的核安全责任，并在支持核安全的行为和工作实践中体现责任意识
理解自身职责
营造专业环境、鼓励团队合作、识别核安全潜在风险
理解自身有职责提出核安全问题，包括他人发现的问题
对所承担工作的准备和执行负责
积极参加工前会，清楚自己在开工前有提出核安全方面问题的职责
积极接受培训，具备执行所承担工作的资格
理解工作的目的，在活动中的作用以及他们自身对整体目标所负的安全责任
C4团队合作：员工之间以及工作组之间，对于部门内和跨部门的各类活动进行沟通协调，确保核安全
表现出强烈的协作和合作意识
开展团队合作
互查、认证和培训
细化安全措施
积极帮带员工
分享工具和资料
努力遵守承诺，建立团队内部相互信任
三级人员的要求
培育学习型组织
个组织制定系统的学习计划
开展培训、评估和改进行动
激励学习、提升员工综合技能
形成学习气氛
继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越
特征
D1培训：制定系统的培训计划，全面提升员工的综合技能，系统地发展领导力，除传授知识和技能外，注重法规标准、管理要求和核安全价值观的传播和宣贯
系统化培训方法，制订系统、有效的培训计划
确保培训对象的全员性和培训内容的全面性
员工和承包商工作人员得到充分的培训
保证具备综合技术能力
充分理解工作要求和相关法规标准
决策层和管理层的领导和管理技能得到系统化培训
决策层和管理层掌握单位所涉及领域的基本知识、组织职能和相互关系
为科学决策和实践奠定坚实基础
培训注重强化核安全价值观和安全管理期望
利用信息反馈，持续改进培训
D2评估和改进：定期开展自我评估，适当开展同行评估和第三方评估，并根据评估结果采取恰当的改进措施
全面、有效地开展自我评估、同行评估、第三方评估，包括核安全文化评估
必须改进提供客观依据
重视评估中各方面人员提供的意见和建议，并给予反馈
定期开展自我评估
涵盖程序、实践、安全绩效、核安全文化和自我评估流程
自我评估小组包括组织内的员工和领导，必要时可以包括组织外部人员
D3对标：通过与其他单位的对标来激励学习，不断提高知识、技能水平和安全业绩
将对标作为激励学习和获得核安全改进新理念的途径
对标学习的对象包括核行业其他单位，也包括非核单位
利用对标寻求并履行最佳的业务实践和标准，从而提高安全业绩
积极参与对标
D4学习氛围：努力营造继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习氛围
管理层鼓励终身学习，对表现突出者给予奖励
管理层鼓励提出改进安全、提高绩效和改善管理等各方面建议，给予适当奖励
制定其他有效的知识管理策略，继承和发扬现有知识和经验
构建全面有效的管理体系
政府
建立健全科学合理的管理体制和严格的监管体制
运营单位
建立科学合理的管理制度
确保任何考虑不能凌驾于安全之上
特征
E1组织机构：建立责任清晰、分工明确的组织机构，以确保核安全
决策层和管理层明确规定各级员工的责任、角色和权力
确保岗位职责得到落实，不存在交叉或遗漏
营运单位建立一个明确的决策程序并严格执行
针对复杂多变的情况时
营运单位建立相关制度
确保影响核安全的重要决定都是有合适的人在适当的最低级别作出
E2资源管理：人员、设备、程序和其他资源的管理能够对核安全提供足够的支持
资源配备满足核动力厂的优先顺序
资源需求能得到及时识别，且纳入核动力厂计划中并加以满足
文件、程序和工作资料包完整、准确、易读、易辨认、易获取，并确保最新版本
E3过程控制：工作的策划、实施和审查过程体现了安全之上的原则。工作风险得到有效的识别和管理
工作得到有效的计划和执行，风险认知、工作现场条件以及与不同工作组或工作活动之间的协调得到统一考虑
适当确定工作的优先级别，过程考虑应急计划、补偿措施和中断准则
领导考虑工作范围变更的影响，并能及时将工作状态通知员工
工作过程确保员工了解核动力厂状态、现场工作相关的核安全风险以及其他并行实施的核动力厂活动
日常工作和变更程序考虑概率风险评估的结果
协调工作活动，解决矛盾冲突，将核安全作为全部生产活动的重中之重
工作过程应限制临时修改的情况发生
E4问题的识别和解决：对可能影响安全的问题及时识别，充分评估并及时解决和纠正
员工理解标准和偏差，熟悉相关纠正行动程序，按照要求及时发现、记录和报告问题
管理层和员工根据问题的安全意义进行适当的分类，优先级划分和评估
管理层和员工及时开展根本原因分析，识别直接原因和根本原因，发现问题所在，确定与安全重要性相匹配的措施
子主题
避免重复发生
持证单位对所发现的问题采取及时有效的措施，纠正行动的延期得到有效控制
管理层和员工定期进行问题的趋势分析，并获取提升安全的信息和经验
营造适宜的工作环境
适当的工作时间和劳动强度
便利的基础设施和硬件条件
公开公正的激励和员工晋升机制
加强沟通交流
公正客观解决冲突矛盾
营造相互尊重、高度信任、团结协作的工作氛围
特征
F1工作安排和设施保障：合理安排工作时间和劳动强度及基础设施和硬件条件，保证工作效率和办公环境
合理规定员工工作时间，限制加班
员工监督加班情况，向管理者报告不合理的加班情况
观察并总结员工绩效，合理编制倒班日程表
管理层能够识别压力，并能说明员工或承包商可能存在严重压力的表现和过度劳累的庆幸
管理层关注并检查员工的考勤情况，尤其是运行和维修人员
管理层关注员工工作的物质环境，定期检查并及时作出改进
F2激励和晋升：建立体现“安全第一”的公开公正的激励和晋升机制鼓励员工关心核安全
管理层按照公开公正的原则对员工行为进行激励
管理层关注员工绩效，分析绩效不达标的原因并进行改进
奖惩制度包括关注安全相关问题，并让员工了解这一点影响晋升
F3沟通交流：加强各级员工之间的沟通和交流，包括上级对下级、下级对上级以及平级之间，在各项工作中保持信息畅通
各级员工之间保持及时、充分的交流，及时掌握各项信息，确保信息通畅，保障核安全
管理层以公正、真诚的态度积极响应员工的问题
具有有效的媒介交流方式以保障员工和管理者之间嗯信息交流
F4解决矛盾：遇到矛盾时，要以客观、公正、专业的方式解决
员工相信矛盾能以尊重、可管喝专业的方式及时得到解决
管理层、员工和承包商之间就曾经发生过的矛盾进行经验教训的总结
F5工作氛围：员工相互尊重，各级员工都能感受到彼此的高度信任，组织内各工作组团结协作，工作气氛整体融洽
不同部门的员工和不同级别的管理者能感觉到同等的尊重
管理层和员工能感受或体会到相互信任
管理层在核动力厂内作出与员工建立相互信任的行为，得到下属的信赖
哎运行和变更期间与相关人员保持沟通，使整个核动力厂保持高度的相互信任
整体保持融洽的工作氛围
建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制
倡导严谨质疑的态度
建立机制
鼓励员工自由报告安全相关问题并保证不会受到歧视和报复
管理者
及时回应并合理解决员工报告的潜在问题和安全隐患
建立经验反馈体系
预防人因失误
特征
G1了解核能嗯特殊性：全员了解核能这种复杂的技术，会以不可预知的方式失效
全员避免自满，对人为错位、固有风险和潜在问题保持警觉
影响反应堆反应性的活动是在有专人监护且格外谨慎的情况下进行的
员工了解放射性产物、堆芯能量聚集和衰变热等核能特有的危害，并了解维持堆芯冷却、乏燃料冷却对专设安全设施功能嗯特殊重要性
决策层要求管理层充分了解并恰当处理降级状况，尤其是核安全设备质量降级的状况
管理层对各工况中出现的异常盘根问底，了解可能造成的影响和后果
G2质疑不明情况和不当之处：员工面对不明情况时中断工作，发现不当之处时提出自己的观点
管理层强调下述期望：员工一次把工作做好，当遇到不确定的情况时寻求指导，遇到非预期的状态时中断工作
员工将非预期的运行状态告知主控室
员工遇到非预期的异常状况中断工作，与上级领导沟通，待评估并控制风险后再继续工作。适当时向系统专家和设备专家咨询
员工在工作文件表述不清或无法按其操作的情况下中断工作，直到问题得到解决
员工认为某项决策没有充分考虑核安全或者有悖于核安全时，进行质疑
评估核安全相关事项时，管理层鼓励和重视不同的意见，避免出现从众现象
G3注重安全的工作氛围：组织执行一种注重安全的政策，使得员工自由提出安全关注事项并不用担心遭到歧视或报复的权利和以为得到有效维护
员工自由提出安全关注事项，并不用担心遭到歧视或报复
决策层提出并强调“建立和维护注重安全的工作氛围”的期望
政策或工作程序强调员工提出安全关注事项的权利和义务，明确管理层营造“自由提出安全关注事项的工作氛围”的职责
员工接受相关培训以知晓，“歧视”和“报复”行为进行调查，并及时采取纠正行动
提出安全关注事项的渠道，运作简练且不受管理层级的限制
G4响应安全关注事项：迅速审查员工提出的安全关注事项，并给予及时的反馈
员工提出后能收到及时的反馈
员工对自己提出的能得到恰当的处理有信心
政策或工作程序中明确，管理层应尊重并及时回应员工
管理层接受相关培训，按照工作程序接收员工提出的安全关注事项，确保能得到及时、恰当的处理
决策层和管理层强调“不轻易责罚”的氛围，鼓励自我报告
处理的人员具备相应的能力
G5经验反馈体系：对内部运行经验和外部运行经验进行及时、系统的收集和评估，并给予有效的落实
具备进行全面审查的专门程序
管理层有效落实运行经验并将其制度化
决策层将运行经验反馈体系视为保持和改进运行安全的重要工具
员工使用运行经验，提醒自己“这里有可能发生类似的事件”
及时向员工和其他相关组织发布经验反馈信息
G6预防人因失误：及时并定期开展人因方面的教育活动，使员工在执行工作时有效预防人因失误
决策层针对重大人因事件，迅速开展教育活动，不断强调和告诫
管理层选取人因事件，对员工定期开展教育活动，使员工了解与其自身工作相关的人因因素
决策层为人因实验室提供充足的资源
员工通过参加人因实验室的训练规范行为，提高对人因失效征兆的识别能力
员工掌握预防人因失误的技能，并应用于实际工作中
对内部环境的要求
创建和谐的公共关系
公众沟通形式
确保公众的知情权、参与权和监督权
决策层和管理层
开放的心态
倾听不同意见
妥善对待和处理利益相关者的各项诉求
对外部环境的要求
特征
H1了解公众诉求：公众对核安全的诉求能够反馈到企业
决策层制定或批准适用的舆情监测制度，明确开展该项工作的部门和职责分工，掌握公众关心的问题
建立、维护并完善适用的渠道或平台，使公众能够顺畅地反映诉求
组建专职或兼职的舆情监测人才队伍，不断提高自身能力
H2公众沟通：开展公众沟通工作，及时有效地回应公众诉求
决策层制定企业级的公众沟通制度和方案等，明确公众沟通工作的执行部门和职责分工
管理层和相关员工根据职责要求，及时开展公众沟通工作
组建专职或兼职的公众沟通人才队伍，不断提高自身能力
充分运用各种传统的和新兴的工具开展工作
用于公众宣传的材料易于公众理解和接受，能及时更新
专门人员负责对外发布信息，且接受充分的培训
员工理解公众沟通的必要性和重要性，并知道本厂与公众沟通的渠道和平台
H3公众沟通成果：在一定的时间跨度内，公众沟通工作取得一定的效果
公众反馈的问题和意见中，负面问题和意见的占比呈下降趋势
没有发生具有一定社会影响力的群体性事件或网络舆情事件
H4企业的社会责任：企业主动承担社会责任，做了更多造福厂址周边居民的事
决策层和管理层经常关心核动力厂厂址所在地的就业、基础设施建设等民生问题，关注当地居民除核问题外的利益需求
决策层和管理层通过具体项目切实为解决关乎当地居民切身利益的问题作出贡献
体现两方面的考虑
培育良好核安全文化的行动主体
培育核安全文化的内外部环境
评估
核安全文化的评估需要对社会学、心理学、组织行为学有一定了解
目的和意义
提升
理念方面
在评估实践中获得并交流核安全文化理念和原则
行为方面
学习了解有利于或不利于安全的行为
思维方面
获得并交流价值观和思维方式如何影响行为及安全业绩
安全文化计划执行方面
提供关于本单位核安全文化计划执行情况的现状，以及核安全文化的成熟度
影响方面
识别核安全文化对单位业绩的影响
特点
一个学习过程，不是简单地对照标准做清单式的检查
一个单位系统性“学习-培育-改进”良性循环的相互作用，不是某个纠正行动的输入项
有助于揭示一个单位多元文化因素间复杂的相互作用，捕捉日常活动中没有意识到的问题
明确组织的有效性及其对安全的影响和作用，为组织主动降低潜在的系统性风险提供机会
评估人员需接受专业化培训，以便熟悉评估的理论框架，开展多层次、多变量分析，对人和组织行为具备洞察力
依据
《中华人民共和国核安全法》
《核动力厂管理体系安全规定》
《核安全文化政策声明》
《核安全文化特征》
意义
能够清晰描绘一个单位的核安全文化如何影响安全
对核安全文化强项和弱项的评估
确定改进领域和实施变革的优先顺序
一种积极主动改进安全业绩和提高安全裕量的方法
评估方法
文件审查
可以在现场评估之前开展
目的
收集组织想法及筹划安排的信息，使评估人员深入了解一个单位如何通过管理体系文件将安全放在首要位置，以及筹划如何使政策、计划和程序在实践中发挥作用。
作用
为后续确定员工是否知道相关文件的存在并使用文件提供依据
深入了解所述意图与实际行动之间的差异
揭示一个单位审查批准流程的运作方式
了解组织是如何通过事件、经验反馈、评估活动等方式将学习转化为知识并知指导实际工作的
局限性
劳动密集型工作
无法反映单位内部真正的想法和行为
问卷调查
获取众多人意见的便捷方法
目的
收集员工对单位及其文化的看法、价值观和态度方面的信息，能够让员工表达自己的意见，可用于比较不同层级不同组织之间的反馈信息，确定文化一致性的程度
作用
建立基准，随时间的推移跟踪变化情况
直观反映大范围的反馈结果，有助于使评估集中在问题、关注的事项和重点方向上
局限性
数据分析被认为问卷调查结果就是实际情况，但找出的问题只是症状而不是根本原因
低于70%的问卷反馈率会影响调查的有效性
观察
在现场自评估使用，也可持续使用
目的
研究人员行为及实际表现
作用
了解工作环境和现场情况信息
挑战
容易出现对少量问题的过度概括，以及检查个人行为，而不是发掘潜在的文化属性
评估人员需接受培训和经验积累，避免导致或误解很多问题
很难保证所收集信息的匿名性
人在观察时表现的不同于平常的行为会影响观察结果
小组讨论
用于核安全文化自评估的任何阶段
目的
有效提升认识、提高员工参与度并促进学习
作用
能发现问卷调查这种定量方法不易获取的问题和反馈
挑战
需有熟练的主持人组织讨论
参加讨论的个别人可能会借此发泄愤怒或沮丧情绪
群体性思维或来自其他同事的压力可能阻碍真实想法的表达
容易受主持人或职位较高者主观偏见的影响
访谈
一种重要方法
方式
半结构化访谈
目的：收集组织背景、运作方式、岗位职责等方面的信息
非结构化访谈
开放式问题，并很少提问
尽量减少对谈话的干扰，让受访者引导访谈
重点
深入了解受访者的思维方式、优先考虑何种安全理念、热衷于什么以及有意回避什么
高度互动性，确保受访者充分理解问题设置的意图
使评估人员对单位文化有进一步了解
有助于获得不受评估队所选主题限制的深层信息和观点
局限性
受访者不是匿名，可能无法完全坦率回答问题
受访者感到警惕或焦虑，降低信息质量
二者之间的融洽程度直接影响受访者的反应情况
评估人员谨慎判断受访者的抱怨和情绪发泄
容易引入评估人员的主观偏见
访谈信息提炼是一件复杂且花费时间的工作
评估步骤
组织准备
决策层全程参与
讨论事项
确认评估范围
明确资源配置和预期影响
确定评估队伍
根据核安全文化自评估所需的能力从不同级别和部门的员工中选择成员
决策层承诺投入足够的时间和资源，分配足够的管理时间参与评估工作
制定措施，回应自评估得出的结论
制定沟通方案
使员工了解自评估活动及评估目的，强调全体员工参与的重要性
定位为一次学习机会
筹备评估队
培训评估队成员，确保评估人员熟练掌握评估方法及数据分析方法
明确评估各成员的职责
确定评估策略和评估方法，确保尽可能独立地使用各种评估方法
编制评估计划
涵盖评估启动前到评估结果沟通及跟踪的各项活动，要考虑到评估活动后勤保障工作以及同时期开展的单位其他活动，尽量减少对生产等工作的影响
定期开展几次自评估后，改变评估方法
评估方法
互动式方法
小组讨论、访谈
非互动式方法
文件审查、问卷调查、观察
测试评估系统
为自评估活动的宣传和沟通制订计划
开展自评估启动前活动
让员工了解自评估目的和详细的执行计划
各种宣传沟通渠道
单位领导协助推动自评估工作
强调自评估不是审计，是了解单位现有态度和行为及其对安全影响的一种方法
开展自评估
将收集的信息作为事实，不添加解释和判断
记录并保存信息
为后续的数据分析工作做准备
不根据个人偏见选择数据或提炼问题
确保单位领导能获得评估进展情况的信息
回答任何问题
观察结果表明有造成不安全状况的情况
立即进行干预
立即报告有关各方注意的问题
包括管理层和评估队队长
分析结果
描述性分析
独立分析解读每种评估方法的结果
对综合结果进行分析以确定总体问题
寻找各种评估方法之间不一致的要素、模式和关系
确定是否需要收集更多信息
规范性分析
将描述性分析结果与核安全文化特征模式进行比较，识别核安全文化强项和需要改进的方面
总结
以适合本单位学习和交流的方式组织语言和信息
编写有助于强化、改变、增加或消除行为的关键信息
编制适合不同受众的沟通文件
评估队长带领编写评估报告，对自评估结果进行总结
沟通交流评估结论
向管理层正式报告核安全文化自评估结论，鼓励对单位的潜在影响进行公开坦诚的对话
通过各种渠道与其他部门沟通
内网公布结果
与各工作小组举办讨论会
汇报方式
互动和对话式沟通方式
有助于反思和共同理解核安全文化自评估揭示的文化内涵
对培养学习型组织至关重要
制订并实施行动计划
向员工通报自评估结论
单位领导参与制订并最终确定完整的行动计划
有助于单位接受行动计划并进行必要的改变
总结经验教训
审查核安全文化自评估的经验、教训和改进机会
编写总结报告供下一次使用
酌情修改自评估方法及程序文件
开展后续行动之后，识别并记录任何其他经验教训
开展后续行动
在自评估结束后6-18个月开展
确认行动计划中各项活动的进展情况及效果
评估结论的应用
沟通交流评估结论
整个单位开展评估结论的沟通交流
举办研讨会或讲习班
获得员工对核安全文化自评估的反馈意见，最大限度提高单位的学习能力
轮班工人、承包商、其他利益相关方
阶段
向单位管理层汇报
评估队长主持召开研讨会
重点：促进评估队与管理层的对话，不是以类似审计的方式介绍评估结论
单位内部广泛展开沟通
管理层牵头
评估队提供支持
现场会讨论的方式，公告和内网的方式予以补充
目的
决策层和整个单位认识到采取行动和不断学习的必要性
采用互动的方式分享自评估结论，不是简单发布最终评估报告
管理层清楚了解自身和整个单位可能导致不安全行为的动向和趋势
将评估结论转化为行动
考虑因素
采用系统方法制定核安全文化建设方案
（各级人员及各部门）举办核安全文化讲习班，确保员工了解基本理念和基本原理，不仅仅是使用减少人因失误的方法
提升措施覆盖单位的所有层级，不是只关注现场工作人员和一线主管
制定有利于安全和长远考虑的奖励制度
制订学习计划
确保核安全文化提升所需时间和资源的公开透明
传达核安全文化的提升有助于长期的生产业绩
整个单位内提高安全事项的透明度
方式
自评估
单位制定的小组代表单位所有层级和部门
深入了解组织的独特文化对核安全的影响
促进组织内部对其文化的理解与反思
更加积极主动地提高安全意识和安全业绩
独立评估
外部专家
组织的文化属性与标准规范进行比较
评估队成员的独立性和资格至关重要