信息系统项目管理师-项目立项管理

"掌握项目从0到1的关键步骤，让你的决策更高效！本文梳理了项目投资前期的核心流程：从立项管理、可行性研究（初步与详细）到评估决策，涵盖项目建议书（RFP）编制、立项申请及四大评估要素（内容、程序、依据）。重点解析投资前时期的四个阶段，助你系统把控项目启动全周期，为科学决策提供结构化方法论"。

项目立项管理

• 项目建议与立项申请
  • 项目投资前时期的四个阶段
  • 项目建议书（Request for Proposal，RFP）
• 项目可行性研究
  • 可行性研究的内容
  • 初步可行性研究
  • 详细可行性研究
• 项目评估与决策
  • 项目评估的依据
  • 项目评估的程序
  • 项目评估的内容

项目建议与立项申请

• 项目投资前时期的四个阶段
  • 项目建议与立项申请
  • 初步可行性研究（和详细可行性研究可合二为一）
  • 详细可行性研究（升级改造项目只做这一步即可）
  • 评估与决策
• 项目建议书（Request for Proposal，RFP）
  • 项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设单位或项目法人，根据各种情况，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
  • 项目建议书的核心内容
    • 项目建议书应该包括的核心内容如下： 1、项目的必要性。 2、项目的市场预测。 3、产品方案或服务的市场预测。4、项目建设必需的条件。
  • 项目建议书的主要内容（可参考进行扩充或裁剪）
    • 第一章 项目简介
      • 1、项目名称 2、项目建设单位和负责人、项目责任人 3、项目建议书编制依据 4、项目概況 5、主要结论和建议
    • 第二章 项目建设单位概况
      • 1、项目建设单位与职能 2、项目实施机构与职责
    • 第三章 项目建设的必要性
      • 1、项目提出的背景和依据 2、现有信息系统装备利信息化应用状况 3、信息系统装备和应用目前存在的主要问题和差距 4、项目建设的意义与必要性
    • 第四章 业务分析
      • 1、业务功能、业务流程和业务量分析 2、信息量分析与预测 3、系统功能和性能需求分析
    • 第五章 总体解决方案
      • 1、建设原则和策略 2、总体目标与分期目标 3、总体建设任务与分期建设内容 4、总体设计方案
    • 第六章 本期项目建设方案
      • 1、建设目标与主要建设内容 2、信息资源规划和数据库建设 3、应用支撑平台和应用系统建设 4、网络系统建设 5、数据处理和存储系统建设 6、安全系统建设 7、其他（终端、备份、运维等）系统建设 8、主要软硬件选型原则和软硬件配置清单 9、机房及配套工程建设
    • 第七章 环保、消防、职业安全
      • 1、环境影响和环保措施 2、消防措施 3、职业安全
    • 第八章 项目实施进度
    • 第九章 投资估算和资金筹措
      • 1、投资估算的有关说明 2、项目总投资估算 3、资金来源与落实情况
    • 第十章 效益与风险分析
      • 1、项目的经济效益和社会效益分析 2、项目风险与风险对策

项目可行性研究

• 可行性研究的内容
  • 可行性研究是从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。可行性研究是为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
  • 信息系统项目进行可行性研究可以归纳成以下几个方面：
    • 技术可行性分析
      • 技术可行性分析是指在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。
      • 技术可行性分析一般应当考虑的因素包括： •进行项目开发的风险。 •人力资源的有效性。 •技术能力的可能性。 •物资（产品）的可用性。
      • 技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦技术人员在评估技术 可行性分析时估计错误，将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。
    • 经济可行性分析
      • 经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析， 具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析等。
        • 支出分析
          • 信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类。 •一次性支出：包括开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用。 •非一次性支出：包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费以及其他消耗品支出等
        • 收益分析
          • 信息系统项目收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。 •直接收益：指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。 •间接收益：指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。 •其他收益：如知识产权、软件著作权等。
        • 收益投资比、投资回收期分析
          • 对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
        • 敏感性分析
          • 当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型 和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。
    • 社会效益可行性分析
      • 项目除了需要考虑经济可行性分析外，往往还需要对项目的社会效益进行分析，尤其是针对面向公共服务领域的项目，其社会效益往往是可行性分析的关注重点。分两方面进行分析：
        • 对组织内部
          • •品牌效益 •竞争力效益 •技术创新效益 •人员提升收益 •管理提升效益。
        • 对社会发展
          • •公共效益 •文化效益 •环境效益 •社会责任感效益 •其他收益。
    • 运行环境可行性分析
      • 运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。从用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、基础软硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能够在用户现场顺利运行。
    • 其他方面可行性分析等
      • 信息系统项目的可行性研究除了前面介绍的技术、经济、社会效益和运行环境 可行性分析外，还包括了诸如法律可行性、政策可行性等方面的可行性分析。
• 初步可行性研究
  • 初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的 初步评估。可以从如下方面进行衡量，以便决定是否开始详细可行性研究
    • •分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究; •初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决； •初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。
  • 辅助研究
    • 辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能 作为初步可行性研究、详细可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。
    • 辅助研究的分类
      • ①对要设计开发的产品进行的市场研究 ②配件和投入物资的研究 ③试验室和中间工厂的试验 ④网络物理布局设计 ⑤规模的经济性研究 ⑥设备选择研究。
    • 辅助研究何时进行
      • 在可研之前或同步进行
        • 前提是：一项基本投入可能是确定项目可行性的一个决定 因素。其内容则构成项目可行性研究的一个必不可少的部分。
      • 与初步可研分头同时进行
        • 前提是：对一项具体功能的详细研究过于复杂， 不能作为项目可行性研究的一部分进行。
      • 在初步可研之后进行
        • 原因是：对项目的某一方面进行更详尽地鉴别。
    • 辅助研究的费用
      • 辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用一并考虑。 因为这种研究的目的之一就是要在项目可行性研究阶段节省费用。
  • 初步可行性研究的作用
    • 初步可行性研究主要回答的问题包括：
      • •项目进行投资建设是否具有必要性； •项目建设的周期是否合理且可接受； •项目需要的人力、财力资源等是否可接受； •项目的功能和目标是否可以实现； •项目的经济效益、社会效益是否可以保证； •项目从经济上、技术上是否合理等。
    • 经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告，该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供项目决策参考，也可以成为进一步做详细可行性研究的基础。
  • 初步可行性研究的主要内容
    • 初步可行性研究的结果及研究的主要内容基本与详细可行性 研究相同。所不同的是占有的资源、研究细节方面有较大差异。
    • 初步可行性研充的主要内容包括：
      • •需求与市场预测 •设备与资源投入分析。 •空间布局，如网络规划、 物理布局方案的选择。 •项目设计 •项目进度安排 •项目投资与成本估算。
• 详细可行性研究
  • 详细可行性研究是在项目决策前对与项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况，进行详尽的、系统的、全面地调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。
  • 详细可行性研究工作的主要依据包括：
    • ①国民经济和社会发展的长期规划、地区的发展规划； ②国家和地区的相关政策、法律、法规和制度； ③项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复； ④项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议； ⑤国家、地区、组织的信息化规划和标准； ⑥市场调研分析报告； ⑦技术、产品或工具的有关资料等。
  • 详细可行性研究的原则
    • 科学性原则
      • 方法要正确
    • 客观性原则
      • 信息要真实
    • 公正性原则
      • 态度要公正
  • 详细可行性研究的方法
    • 方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。
    • 投资估算法
      • 投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分，固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算（即比例估算法）研究性估算、预算性估算及投标估算的方法。
    • 增量净效益法（有无比较法）
      • 将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额即为增量成本（效益），这种方法称之为“有无比较法”。比传统的“前后比较法”更能准确地反映项目的真实成本和效益，因为前后比较法不考虑不上项目时的项目变化趋势。
  • 详细可行性研究的内容
    • 1、市场需求预测
    • 2、部件和投入的选择供应
    • 3、信息系统架构及技术方案的确定
    • 4、技术与设备选择
    • 5、网络物理布局设计
    • 6、投资、成本估算与资金筹措
      • •投资费用 •资金筹措 •项目成本 •财务报表
    • 7、经济评价及综合分析
      • •经济评价 •综合分析
  • 投资估算的精度
    • 不同的研究设计阶段，投资估算的精确性不同。
    • 初步肯定一个项目，估计的精度一般在士30%; 初步项目可行性研究要求估计在士20%； 详细可行性研究要求估计在士10%； 设计开发时则要达到士5%。
  • 项目总成本一般划分为四大类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。前三类成本的总和称为经营成本。
  • 详细可行性研究报告视项目的规模和性质，有简有繁。
    • 详细可行性研究报告结构示例
      • 项目背景
        • 项目名称：项目承担单位、主管部门及客户；承担可行性研究的单位； 可行性研究的工作依据；可行性研究工作的基本内容；基本术语和一些约定等
      • 可行性研究的结论
        • 项目的目标，规模，技术方案的概述及特点，项目的建设进度计划， 投资估算和资金筹措计划；项目财务和经济评价；项目综合评价结论等
      • 项目提出的技术背景
        • 国家、地区、行业或组织发展规划；客户业务发展及需求的原因、必要性
      • 项目的技术发展现状
        • 国内外的技术发展历史、现状；新技术发展趋势
      • 市场情况调查分析
        • 项目所生产产品的用途、功能、性能的市场调研：市场相关（或替代）产品 的调研；项目开发环境、平合、工具所需要产品的市场调研，市场情况预测
      • 客户现行系统业务、资源，设施情况调查
        • 客户拥有的资源（硬件、软件、数据、规章制度等）及使用情况 调查；客户现行系统的功能、性能、使用情況调查；客户需求
      • 项目总体目标
        • 项目的目标、范围、规模、结构，技术方案设计的原则 和方法，技术方案特点分析，关键技术与核心问题分析
      • 项目实施进度计划
        • 项目实施的阶段划分；阶段工作及进度安排；项目里程碑
      • 项目投资估算
        • 项目总投资概算；资金等措方案；投资使用计划
      • 项目组人员组成
        • 项目组组织形式；人员构成；培训内容及培训计划
      • 项目风险
        • 关键技术、核心问题（攻关）的风险；项目规模、功能、 性能（需求）不完全确定性分析；其他不可预见性因素分析
      • 可行性研究报告结论
        • 可行性研究报告结论、“立项”建议；可行项目的修改建议和意见； 不可行项目的问题及处理意见；可行性研究中的争议问题及结论

项目评估与决策

• 概述
  • 项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的货款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。
  • 项目评估报告内容大纲应包括项目概况、详细评估意见、总结和建议等内容。
• 项目评估的依据
  • 1、项目建议书及其批准文件。2、项目可行性研究报告。 3、报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。4、有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。5、必需的其他文件和资料。
• 项目评估的程序
  • 项目评估工作一般可按以下程序进行。 •成立评估小组。 •开展调查研究。 •分析与评估。 •编写、讨论、修改评估报告。 •召开专家论证会。 •评估报告定稿并发布。
• 项目评估的内容
  • •项目与组织概况评估 •项目建设的必要性评估 •项目建设规模评估 •资源、配件、燃料及公用设施条件评估 •网络物理布局条件和方案评估 •技术和设备方案评估 •信息安全评估 •安装工程标准评估 •实施进度评估 •项目组织、劳动定员和人员培训计划评估 •投资估算和资金筹措 •项目的财务效益评估 •国民经济效益评估 •社会效益评估 •项目风险评估