导图社区 关于短线交易监管的若干规定
这是一篇关于关于短线交易监管的若干规定的思维导图，这份规定明确了上市公司及挂牌公司大股东、董监高在六个月内买卖本公司证券的短线交易监管规则，涵盖定义、主体、账户计算、罚则等内容，并自 2026 年 4 月 7 日起施行。
这是一篇关于更新法规的思维导图，梳理了相关审核流程和要点，主要内容包括：定向发行审核要点，挂牌公司重大资产重组审核要点。
一图了解一个法律知识点，读者将能够更好地把握共同诉讼的精髓，为实际法律事务的处理提供有力支持。结构清晰，非常值得学习！
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关于短线交易监管的若干规定
T2短线交易定义
实施主体：上市公司、挂牌公司大股东及董监高
交易方式：买入又卖出或者卖出又买入
交易期间：六个月内
交易标的：上市公司和新三板挂牌公司证券，包括股票、存托凭证、可交换公司债券、可转换公司债券等
T3大股东定义
持有上市公司或者挂牌公司5%以上股份的股东
除外：内地和香港股票市场交易互联互通机制下香港中央结算有限公司作为名义持有人的
T4交易方式的特别规定
买入时不具备特殊身份，卖出时具备的适用短线交易
T5买入卖出的定义
导致证券数量增加，或为获取对价卖出导致证券数量减少的行为
时间节点：证券过户登记日
T6短线交易的除外情形
有法律法规交易依据的行为
T7数量计算
证券品种数量分别予以计算
T8、T10账户合并计算
自然人股东及董监高账户包括配偶、父母、子女及利用他人的账户
同一境外投资者实际持有上市公司、挂牌公司的证券
T9账户不合并计算
单独开立证券账户、依照有关监管要求独立开展投资的产品或组合，独立、规范运作，不存在利益冲突、违法违规的
T11罚则
处罚机构：证监会
处罚方式：行政监管措施、行政处罚
从宽规定：主动报告，向上市公司、挂牌公司缴纳全部所得收益的，证监会可以从轻、减轻或者不予行政处罚
T12施行时间
2026年4月7日
Fintad·金升
