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汪正龙 文学理论
南京大学出版社，汪正龙版本的文学理论，概括了一些考点，总结到位，希望能给考研的同学们带来一定的帮助。
编辑于2021-09-08 21:36:05- 南京大学
- 汪正龙
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文学理论
第一章 何为文学理论？为何要学习文学理论？
一、 文学理论概说
文学理论，是关于文学的理论，是对于文学活动中所出现的各种问题的各种阐释。
二、 文学理论的教材模式
1. .反映论的文学理论：把文学视为一种对现实的反映
（1） 反映论可以在一定程度上对文学活动进行解释，特别是针对带有写实性的作品。
（2） 缺点：忽视了文学的创造、交往生存等诸多维度
2. 形式主义的文学理论：重视文学的语言，叙事等“内部规律”的研究。
（1） 优点：深化了人们对文学自身特性的认识。
（2） 缺点：有把文学与其他社会文化形态隔绝的孤立主义倾向。
3. 以文学活动的“基本问题”为中心的文学理论：强调文学理论知识的构建性、历史性与地方性，强调它与社会历史语境之间复杂而具体的联系。
4. 文化论的文学理论：重新思考文学与文化的关系，将文学研究视为文化研究的一部分。
三、 学习文学理论的意义
1. 学习文学理论，有助于我们全面理解与分析流动的文学现实与文学经验。
2. 学习文学理论，有助于我们掌握中西方文学理论的丰富遗产。
第二章 文学是什么
一、 模仿论与反映论
1. 模仿论：文学是对世界或外物进行模仿的理论体系
2. 反映论：艺术是对生活的再现
合理性：重视文学的社会历史属性，重视对超个人的社会现实的表征；局限性：忽视了文学的语言性、交往性等多种维度
二、 实用论：强调文学对社会的功能和效用
1. 中国
（1） 孔子“兴观群怨”
（2） 《诗大序》
（3） 《典论·论文》
（4） 《文心雕龙·原道》
（5） 杜甫、白居易
（6） 梁启超《论小说与群治之关系》
（7） 毛泽东：文艺为政治服务
2. 西方
（1） 柏拉图：文学要有到的教育意义
（2） 贺拉斯“寓教于乐”
可取之处：关注道德感化与社会功用；局限性：忽视文学愉悦功能之嫌
三、 表现论：文学是作家感情的表现和内心世界的外化的理论主张
1. 中国
（1） 陆机《文赋》：“诗缘而绮靡”
（2） 李贽：童心
2. 西方
（1） 华兹华斯“诗是强烈情感的自然流露”
（2） 科勒律治
（3） 克罗齐：直觉即表现
（4） 弗洛伊德：艺术是被人压抑的欲望（主要是性欲）的转移或升华
概合理性：强调文学表现自我要情感、突出情感、想象和天才的地位；局限性：过于重视感情，以偏概全
四、 客体论：将文学从外界其他事物中鼓励出来进行考察，强调文学是一种语言的构造，文学的成功取决于作家的语言创造能力
1. 重视语言的构建功能和创造性力量
2. 结构主义批评特点
（1） 以语言学方法为基础，把各种文学和文化现象都看作“语言模式”
（2） 把各种具体的文学、文化现象看作“言语”，把整个文学嚯文化看作“语言系统”，批评目的是寻找存在于具体文本之下的抽象的普遍的结构
（3） 注重对文本意义的生生成而不是对意义本身的研究
3. 突出语言在文学创作、语言构建、文学解读中的地位；但脱离作者读者和社会现实
五、 游戏论：无功利化
1. 西方
（1） 康德：文学艺术活动的本质是自由的游戏
（2） 弗洛伊德：文学是作家延续孩童时代游戏的一种方式，是受压抑的愿望以一种歪曲的形式表现出来
2. 中国
（1） 陶渊明《五柳先生传》
（2） 宋代曾巩
（3） 王国维（受康德、席勒影响）《文学小言》：“文学者，游戏的事业也。”
（4） 鲁迅《中国小说史变迁》
（5） 朱光潜《文艺心理学》：“游戏和艺术有四个最重要的相似点。”
1||| 都是意象的客观化，在现实世界之外另造创意世界
2||| 在意造世界是都兼用创造和模仿，一方面沾挂现实，一方面超脱现实
3||| 对意造世界的态度都是“佯性”，都把物我分别暂时忘去
4||| 都是无实用目的的自由活动
看重文学非功利性与超越性的工具游戏论；偏向文学的消遣性和娱乐性和自由游戏论
六、 文化论
1. 英国马克思主义“文化研究”学派：威廉斯、霍尔、霍加特
2. 特征：
（1） 强调文学的“趣味”与“感受力”的审美品质
（2） 突出文学的“想象性”创造力
（3） 张扬一种“民族文学”的观念
3. 文学文化论VS古代的杂文学观念
古代杂文学观念：文学没有自律性
文学文化论：强调文学随着社会文化的变迁而变化的不确定性以及文学与其他文化形式的兼容性。
第三章 文学语言
一、 语言与文学的关系
1. 语言是文学创作的手段与媒介。
2. 是文学的基本存在方式。
3. 文学文本的意义及意义层面通过语言生成；
4. 文学语言是一种文化现象
二、 四种代表性的语言观
1. 工具语言观：只重视文学语言的摹仿性与再现性；忽略了文学语言的构建性与创造性
2. 形式语言观：将文学语言是为一种纯审美的、情感的存在
3. 社会语言观：文学活动不仅是一种语言现象，而且是一种社会文化现象，语言是一种独特的意识形态力量
4. 存在语言观
三、 文学语言的存在形态
1. 隐喻：字面上表示某个事物的一个词或表达，可以不需要进行比较而应用于一个完全不同的事物【梅兰竹菊】
2. 反讽：原本是一个修辞学与辩论术的术语，后被运用于文学批评中。反讽是文学中用来传达与文字表面意义迥然不同(而且相反)的内在含义的表达方式。
3. 含混：又译为“朦胧”或“复义”，语言编码与解码中的一种普遍现象
第四章 文体与文类
一、 文类（狭义的文体）：
1. 着眼于文学种类的性质，西方“三分法”：抒情类、叙事类、戏剧类。
2. 着眼于作品的形态，我国流行的“四分法”：诗歌、小说、散文、戏剧。
3. 文体的动态变化
（1） 文体的孕育、成熟与衰亡，往往沉淀着文化和历史的投影。
（2） 一种文体一经形成，便有着相对的稳定性。
（3） 文体之间出现交叉、互渗的现象。
二、 文学的分类
1. 中国文学分类的演变
（1） 从汉代到明代，对文体和文类的划分是逐渐展开，趋于细致的。
（2） 清代以后，文体划分走向归并与简化。
（3） （现代）4类：诗歌、小说、散文、戏剧。
2. 西方文学分类的三分法
（1） （俄）维谢洛夫斯基
（2） 自古希腊开始将文学分为叙事类、抒情类与戏剧类。
（3） （3）克罗齐质疑三分法，主张取消艺术分类本身，但三分法还是西方最流行的文学分类方法。
三、 诗歌
施塔格尔说，“一部仅仅是抒情式的诗作、仅仅是叙事 式的诗作、仅仅是戏剧式的诗作，是根本无法想象的，任何一部诗作都或多或少地参与了所有的类，仅仅是这个或多或少，决定着我们把这一部诗作叫做抒情式的或叙事式的或戏剧式的。"
1. 诗歌的定义
（1） 中国古代
1||| 《尚书》“诗言志”
2||| 陆机:“诗缘情而绮靡。”
3||| 朱熹：“诗者，人心之感于物而形于言之余也
4||| 严羽:“诗者，吟咏情性也。”
（2） 西方
1||| 拜伦：“诗歌就是激情。”
2||| 美国美学家乔治•桑塔耶那：“诗歌的本质是感情。”
3||| 法国诗人瓦莱里：“诗的本质是一种以其引起的本能表现力为特征的情感。”
2. 诗歌的特点
（1） 各种文体都包含抒情因素，诗歌最为突出。
（2） 鲜明的声音节奏与韵律，人类文化早期大多诗乐一体。
1||| 希腊人”用来演唱的诗“
2||| 瓦莱里：诗对人的影响是深层的
3||| 中国
古体诗
律绝体
宋词元曲
（3） 诗歌抒情要求特别的语言表现力。
1||| 俄国形式主义雅各布森认为诗歌语言是对普通语言有组织的背反
2||| 艾亨鲍姆：“语词一旦进入诗歌，他们似乎就脱离了话语，它们四周的分为具有新的意义。
（4） 诗歌常常想象大胆奇特，尤其是浪漫主义诗歌，注重新颖的意象创造。
1||| 雪莱：“诗可以解作‘想象的表现’”
2||| 中国古典诗歌注重意境创造，是意象与情趣、实境与虚境结合成的艺术境界。
3||| 古典诗歌比较重视情绪氛围精炼含蓄的营造，注重传统意象和习惯母题。
4||| 现代诗歌杰作则更重个性经验形式自由内涵开放，注重文化意蕴象征的宏观揭示，甚至力图揭示时代整体精神气氛
四、 小说
1. 小说的起源与发展
（1） 从传奇发展起来
1||| 雅明认为起源于民间讲故事人，最能展示人的生活的丰富性。
2||| 我国古典小说早期是话本，长期多是传奇和笔记小说，写法受史传影响较大，结构完整展示社会风貌。
3||| 西方小说雏形是中世纪骑士传奇，市民色彩渐浓，兼有教育娱乐功能。
（2） 进一步发展源于市民阶层崛起、意识形态分化、启蒙运动张扬人性
1||| 笛福《鲁滨逊漂流记》等作品带有浓厚的经济个人主义色彩
2||| 以巴尔扎克为代表的19C批判现实主义则创立了人物环境情节三要素成熟模式，体现了小说呈现生活经验的追求。
2. 现代主义小说与后现代主义小说
（1） 20C以来，以福楼拜为发端，小说向内转，致力于主观印象有限叙事
（2） 罗博-格里耶新小说派作家：小说人物、环境、情节淡化，只剩下若明若暗的情绪表达
（3） 20c后半叶后现代文学主义思潮：消除意义的“深度模式”，打破真实与虚构的结项，追求反讽、戏仿、拼贴、断裂、随意性、写作快乐。
3. 元小说：试图摆脱传统小说的表达模式，放弃叙述呈现经验世界的取向，有意裸露写作技巧，叙事手法再次语义化，成为叙述的叙述。
五、 戏剧
1. 戏剧的起源与发展
（1） 古希腊酒神祭祀
（2） 中国
1||| 周贻白《中国戏剧的形成与发展》：巫觋、楚国优孟、宫廷乐舞、传自西域、模仿傀儡
2||| 程羽文《盛明杂剧序》
3||| 王国维：巫、优
4||| 董健：人类所具有摹仿、表演、观看三种本能和欲望
2. 戏剧性和淡化戏剧性
（1） 戏剧性是戏剧审美特性的集中体现
1||| 动作性
莱辛认为戏剧描写的世界互为因果应当表现为一个有机的发展运动。动作要集中简化，使生活性格道德等高度集中的被表现出来；要紧张曲折，使剧情发展既出乎意料之外，又在情理之中。
《诗学》中强调的突转与发现就有这种效果，亚里士多德视情节与动作为同义语。
2||| 冲突性
黑格尔：自由意志在矛盾冲突中的实现富于戏剧性。戏剧的任务就是要消除不同人物身上各自独立化的那些精神力量的片面性。
（2） 20C西方戏剧出现一股反戏剧的倾向，淡化戏剧性
1||| 象征主义剧作家梅林特克主张在平静生活中追求内心化散文化的表现
2||| 荒诞派戏剧更有意识地谋求一种反戏剧效果，没有什么故事情节发展高潮结局没有具体冲突矛盾，如《等待戈多》
3||| 注重演员与观众的面对面交流，推到演员与观众之间的第四堵墙
六、 新兴文体与反文体
1. 戏仿、恶搞、同人写作
（1） 戏仿：通过仿文对源文本进行颠覆性文体
（2） 恶搞：一种网络次文化现象，用滑稽搞笑等方式彪啊出自己心里对某些流行事物的看法，以颠覆、滑稽的、莫名其妙的无厘头表达来解构所谓的“正常”
（3） 同人：“二度创作”，利用原先文本的意象、故事、人物、情境、语言进行再创作
2. 反文体：把一些带有某种写作程式嚯意表模式的亚文体加以破坏甚至颠覆，以新的编码方式瓦解先前文体意义的构建方式，从而具有独特的文化内涵与批判精神
第五章 文学叙事
一、 叙事概述
1. 西方叙事研究的发展可以追溯到柏拉图理想国中区分了叙事和模仿，认为叙事是叙述者自己讲故事，摹仿则是与人物同化，直接引用人物对话。
2. 法国热奈特指出叙事有三层含义，包括叙述行为／承担叙述的陈述话语／作为话语对象的真实或虚构事件。因此叙事包含告知和讲述两个层面，前者是叙述者试图使听众相信发生的事件，而后者是这些事件被叙述的方式形态。对应俄国形式主义中的故事与情节概念、法国结构主义中的故事与话语概念。
3. 福斯特认为国王死了不久王后也死去是故事，而国王死了不久王后因伤心而死是情节，情节是兼具时间和因果性相关的线性行为序列
4. 法国结构主义将叙事研究上升为系统的理论即叙事学narratology研究叙事结构如何影响我们的直觉，分为以文学作品为中心的经典叙事学和跨文化跨学科的后经典叙事学两个阶段。
二、 经典叙事学：受索绪尔结构语言学重视语言符号规则的影响，更关注叙事基本结构单位和共同模式如人物状态事件等。
1. 叙事功能与叙事语法：行动元
（1） 普罗普《民间故事形态学》发现人物和行动功能项或称行动域在故事中是相对稳定不变的因素
（2） 格雷马斯将其合并为发送者接受者主体客体辅助者反对者6个行动元，以此为基本叙述单位，一个角色可以承担多个行动元。
（3） 托多罗夫则将行动元比作句法功能来分析十日谈中的避免惩罚型和品性转变型故事模式。
2. 叙述时间：叙述时间通常来说是在所讲述的故事发生之后，但语言符号时间不同于物理时间，可以是事后事先同时或插入叙述
（1） （法）热奈特
1||| 叙事行为
事后叙述
事前叙述
同时叙述
插入叙述
2||| 五大基本叙述时间运动形式（时间长度）
概略：“两年过去了。”
停顿：丢开故事进程描写其他场面
省略：“两年过去了，这两年中她死了三个孩子。”
场景：故事时间大概等于事件时间，是戏剧性情节的集中点
减缓：慢镜头
（2） 时间顺序
1||| 预叙
2||| 倒叙
3. 叙述角度
（1） 热奈特
1||| 无焦点/零焦点叙述：叙述者＞人物
2||| 内在式焦点：叙述者＝人物
3||| 外在式焦点：叙述者＜人物
（2） 视角越界 申丹《叙述学与小说文体学》
1||| 第一人称限制叙事侵入全知视角
2||| 第三人称外视角侵入全知视角
3||| 全知视角侵入内视角
4. 叙述者：谁掌控着叙述
（1） 托马舍夫斯基
1||| 全知全能的叙述：作者知道一切，包括人物的隐秘心理
2||| 有限的叙述：通过处于信息感知者的立场上的叙述者的心灵来表现
未区分叙述者和作者
（2） 托多罗夫：叙述者是”所有创造小说工作的代理人。“
1||| 叙述者：讲述者公开出现
2||| 隐含作者：一般情况（美·布斯）
（3） （美）布斯
1||| 可靠的叙述者：理性的、展现自我的人本主义的主题以及将语言视为反映世界的透明中介的指认
2||| 不可靠的叙述者：叙述者所知有限、个人介入程度以及有问题的价值观（《透明的红萝卜》哑巴黑孩）
（4） 热奈特
1||| 叙述者分类
故事外不同故事的叙述者，非叙述事件中的人物=“全知全能的叙述者”（荷马）
故事外相同虚构域的叙述者（《吉尔·布拉斯》追溯自我故事）
故事内不同故事的叙述者（《一千零一夜》山鲁佐德）
故事内相同故事的叙述者（《奥德赛》9~12卷奥德修斯）
2||| 叙述者功能
基本功能：故事，纯粹的叙述功能
叙述文本，在某种元叙述话语中起组织作用
叙述情景本身，建立起叙述者与出现的、不出现的火嵌在的叙述接受者的关系
叙述者转向他自己，表现叙述者对他所讲的故事的参与，他与故事的关系
叙述者的思想功能，对故事的进一步干预
5. 叙事分层与叙事跨层
（1） 超叙述↓：《红楼梦》石头上的故事
（2） 主要叙述层：贾府的故事
（3） 次叙述↑：贾雨村讲林如海的故事、太虚幻境
6. 悬念
（1） 俄国形式主义 托马舍夫斯基：情节结构的一部分
（2） 新批评兰瑟姆：悬念会造成临时的含糊，扣留信息使读者意欲窥破故事谜底，会产生扣人心弦的叙述效果。
（3） （英）本尼特：悬念在封闭的文本中读者期待被导向一个最终结局，因此真相只是推迟，而开放文本中读者的期待将不会得到回答。
三、 后经典叙事学
1. 叙事与意识形态
（1） （美）彼得·布鲁克斯：在富有想象力的文学作品中，身体总是幻想的对象，既是意指活动独特的他者，又是这种意指活动的对象。
（2） 女性主义叙事理论家 苏珊·兰瑟、（美）马克思主义批评家 詹姆逊：叙事包含了意识形态。
（3） （美）叙事理论家詹姆斯·费伦：故事有伦理维度，讲故事也有伦理维度，需要研究故事的伦理维度及其和讲故事的伦理维度的关系。
（4） （英）马克·柯里：叙事研究可以包括同情等价值判断
2. 跨媒介、跨学科、跨文化的叙事研究
（1） 比较文学叙事与电影叙事，电影更多的依赖于物理时间
（2） 满超链接的电子超文本写作，追求创作与欣赏的互动效应，颠覆了叙事的线性序列和因果性完整性
（3） 海登怀特：历史也是一种叙事，历史事件进程都存在隐喻性的理解模型，我们习惯上用这些模型来赋予我们的生活事件以文化意义。
（4） 一切思想意识形态都是一种叙事，通过加工社会素材引导人们的心理构造
第六章 主题、母题与形象分析
一、 主题、母题与形象叙述
1. 主题与母题
（1） 主题：文学作品中统一的支配性概念，是与作品的形式结构密切相关的内在意义
1||| 穆卡洛夫斯基：一篇诗作的主题内容就是它的最大语义单位，由此可见，主题往往是包含情感色彩的价值判断。
2||| 诺斯普罗·弗莱：所有正式的讽喻都有主旨，即一种明确的主题
3||| 俄国形式主义 日尔蒙斯基《诗学的任务》：诗作中的主题不是脱离语言表达而抽象存在的，而是通过词来实现的，并服从于像诗歌词汇所具有的那种艺术结构的规律。
（2） 母题：英语motif，又译动机、意元，指文学演进中反复出现的主题性元素。
1||| （德）歌德：指文中经常出现的精神现象，如爱情、生活等。
2||| 托马夫斯基：把母题与主题联系起来，认为爱情、死亡革命可以把作品结构中各个成分凝聚起来，具有主题学意义。
3||| 台湾颜元叔：一个故事扩展所根据的单纯因素
4||| 乐黛云：文学作品中反复出现的人类基本行为、精神现象几人类关于周围世界的概念，诸如生、死、离别、爱、时间、空间、季节、海洋、山脉、黑夜等等。=永恒主题
5||| 张错：文学里不断重复出现的意象、象征、动作、人物、对象或处境
6||| 俄国形式主义 普罗普：引导任务从事各种行动的理由与目标
7||| 托马斯舍夫：作品中不能再分解部分的主题
自由母题：可以圣罗又不至于破坏叙事联系性，在情节中起主要作用并决定作品结构
组合母题：联系各种事件因果关系的不可省略的母题，是构成情节的主要因素
8||| 新评论派 布鲁克斯和沃伦：母题是多个目的综合，决定人物行动的有意无意的推动力
9||| 结构主义 布洛蒙：叙事结构的潜在构成因素
10||| 卡勒：意指在说明文本的结构单元之间并非随意紊乱的，而是可以按我们所命名的功能术语加以理解，从而证明这些结构单元的缺数作品结构的一部分的过程
11||| 20世纪母题研究向民俗人类学研究领域拓展，指一个故事中最小的能够持续在传统中的成分，包括死亡考验奇迹等，内涵向状态属性事件关系等全面拓展。
12||| 近年来母题、主题逐渐被并列混合使用。
2. 形象：大致包括人物、意象、场景、原型等
（1） 亚里士多德《诗学》悲剧六要素中的“性格”更接近于后世人物形象”概念。
（2） 康德：“审美理念”，指能表现理性概念的感性形象
（3） 黑格尔：“艺术的形式就是诉诸感官的形象
（4） 恩格斯：“典型环境中的典型人物”等都是重视艺术形象的体现
（5） 20世纪以来，主体性哲学衰微，淡化人物的作品流行，形象的地位受到挑战。如形式主义区分日常经验中事物连接成类的形象和具有强烈诗意印象鲜明的形象，人物形象被结构主义降低为一种叙事语法单位。
（6） 20世纪文论重视形象的具体存在形态如意象、隐喻、原型等问题。如庞德认为意象不是图像的简单呈现，而是瞬间呈现的理智与感情的复杂经验。
主题母题和形象研究促进了形式主义结构主义等对那些在文学传统中较为稳定的描写手法叙事模式的分析。
二、 几种主要的文学母体分析
1. 爱情
（1） 爱情这一母题对应着人的性本能。弗洛伊德：艺术是作家被压抑欲望主要是性欲的转移和升华。阅读爱情文学也是对被压抑欲望的替代性满足。
（2） 爱情在文学中的重要地位源于爱情在人生中的重要地位。马克思：人最直接自然必然的关系就是男女关系。
（3） 文学作品通过描写情爱性爱灵肉冲突，获得了叙事张力探讨了人性深度。
2. 战争
（1） 战争是人类的一种极端生存状态，因此战争文学能对人性进行淋漓尽致的表现。
（2） 战争造成最悲惨的死亡，战争文学尤其是反战文学由此揭示了生命的美好和意义。
（3） 由于涉及国家民族之间的战争，所以战争文学能促进国家认同和民族认同，同时又反思极端民族主义与军国主义。
（4） 战争文学描绘真切的战争感觉（悲剧感，崇高，阳刚美）既有强烈的故事性传奇性，又迎合了人内心的暴力欲望，使攻击本能得到释放，
3. 死亡
（1） 对应着弗洛伊德提出的人性中重返前生命状态的“死本能”，死亡因此是人类意识与生命中的重要问题。
（2） 文学创作是反抗死亡、超越生命有限性，走向永恒的一种方式。存在主义海德格尔认为人是“向死而生”：思考死亡问题可以帮助我们澄明本真的存在。
（3） 在文学如何描写死亡的问题上，黑格尔提出单纯物理地描写自然力量带来死亡没意义，还要描写死亡所引起的心灵冲突、人内心的激荡抗争不屈和解与超然。
三、 文学形象举隅
1. 侠客：男性钦羡
（1） 侠客
1||| 先秦：社会缺乏统合能力的产物
2||| 汉武帝：文人凭借想象构建出来的体制外的幻想世界，与体制内高度集权的帝制社会形成对比或镜像关系。
（2） 武侠文学
1||| 形成期：东汉~唐 唐是武侠文学的真正发端，武、侠、文学三者开始合流
2||| 第一个高潮：明清《三侠五义》
3||| 第二个高潮：民国时期
4||| 第三个高潮：新派武侠小说——金庸、梁羽生、古龙
（3） 侠客形象的特点
1||| 人物塑造：人格理想化、完美化
2||| 除了张扬正气和舍生取义的没的之外还有保家卫国的民族大义
2. 灰姑娘
第七章 作者与写作
一、 作者观念的变迁
1. 从意图决定论到反意图论
（1） 传统的以作者为中心的文学理论：作者中心论
1||| 意图或创作动机被赋予特别重要的意义
（英）锡德尼：诗人有那种观念，那是明白的
霍布斯：包括文学在内的语言活动其用途之一就是是别人知道我们的意愿和目的
2||| 对文学创作所包含的社会的政治的或道德内涵的推崇
雪莱：诗是最快乐最良善的心灵中最快乐最良善的瞬间记录之一
利维斯：伟大的作家总是在塑造的具体形象中倾注了责任感
中国“文以载道”
白居易：诗歌创作旨在”补察时政“；文章”为君、为臣、为物、为民、为事而作、不为文而作。“
鲁迅写小说为启蒙和改造国民
沈从文《小说的作者和读者》：小说的成功在于恰当地表现共同的人性
3||| 不少作家张扬情感表达
司马迁“发愤著书”
韩愈“不平则鸣”
西谚“愤怒出诗人”
列夫托尔斯泰：艺术创作就是把作家体验过的情感传达给别人，别人也未这些情感所感染，从而也体验到这些情感活动
4||| 作家较多地发挥叙述者的思想功能：叙述者对故事的进一步干预（对事件的评论、箴言）
一是突出作者在从构思到传达创作全过程中的主宰地位；二是认为“文如其人”，强调作家人品与文品人格与创作个性的一致性。
（2） 在现代主义思潮和形式主义文学观念影响下，文学理论和创作出现了非主体化、非道德化倾向
1||| 弗洛伊德突显无意识和本能欲望作为文学艺术的内驱力
2||| 王尔德：艺术除了表现它自己之外不表现任何东西
3||| 新批评 艾略特：诗人作家在创作中应尽力逃避情感的人格化流露或表现
4||| 新批评 色姆兰：诗人应当完全不带感情完成他的作品
5||| 维姆萨特和比尔兹利：创作意图在时间和空间上与案例作品，仅仅是“作者内心的勾丝或计划”，虽然可以成为文学创作的动力或根源，却不能作为文学释义的路径或标准
6||| 卡勒：离开话语成熟和读者阅读的作者意图是无意义的
2. 作者的隐退与回归：现代叙事学注意到主体在叙述中的分化现象，作者这一概念得到重新解释
（1） 现代叙事学 查特曼
1||| 作者：从属于现实世界
2||| 隐含作者：位于文本与现实交界处在不同作品中以不同的替身第二自我的形象成为话语结构的隐蔽操纵者，和活跃于叙述表层的叙述者
3||| 叙述者
（2） 后结构主义、后现代思潮：强调文学创作是与作者信念、价值判断及社会责任感
1||| 福柯：作者功能论认为作者是话语试图奖惩控制创作主体的一种意识形态功能
2||| 罗兰·巴尔特干：宣布作者的死亡
3||| 罗伯-格力耶的小说把内容和意义至于括弧之中，通过语言的中障眼法，让步应对现实存在的空间的课题和穿行其间的人成为空心化的主体，兵模糊叙述层面的人物与事物的界限
二、 童年记忆与生平经历
1. 童年记忆
2. 个人经历与创作原型：作家尤其是写实型作家笔下的人物和事件常常有原型，来源于作家生活中的所见所闻，但大都经过加工改造，如鲁迅说笔下人物大都是各种现实原型拼凑起来的。
三、 作家的观察、想象与灵感
1. 观察与想象
（1） 观察、体验、记忆与想象是密不可分的
（2） 非写实性作家：不是仕途再现生活世界，而是建立一个艺术的结构
（3） 中国古代”神思“”虚静“
2. 灵感
（1） 西方
1||| 德谟克利特：神圣的灵感
2||| 柏拉图：“迷狂说”神灵附体
（2） 我国古代
1||| 陆机《文赋》
2||| 严羽《沧浪诗话》“妙悟”
四、 互文性与影响的焦虑
1. 互文性：克里斯蒂娃“任何文本都是对另一个文本的吸收与变形”
1||| 正面的影响借鉴与反向的戏仿颠覆
2||| 热奈特：跨文本性的五种关系
文本互现：一个文本在另一个文本中出现（引用、借鉴、寓意陈述、剽窃）
正文与副文本：标题副标题等附属物
元文本：一个文本不一定直接引用蓝本，但暗中包含了对蓝本的评论和影射
承文本：文本对蓝本的非评论性攀附关系，是文本对蓝本的改造
广义文本性：体裁、文本类型、历史变迁等承袭关系
2. 影响的焦虑：鲁姆，作家写作从根本上说就是一种和死者、和先前伟大作家的对话和反抗的关系
（1） 继承&摒弃
（2） 借用
（3） 摹仿
（4） 竞赛
第八章 读者与阅读
一、 阅读理论的变迁
1. 期待视野与召唤结构（接受美学）
（1） 姚斯《作为向文学科学挑战的文学史》（标志着接受美学的诞生）：文学史是一个审美的接受和创造的过程，它发生在由进行接受的读者、反思的批评家和不断创造的作者所完成的文学文本的实现中。仅当读者存在时，文学事件才能具有效力。
（2） 姚斯提出“期待视野”，它是读者阅读之前先在的理解结构知识框架，作品总是处于其他作品与接受者的历史链条中，这一链条上的接受者总是处于从已有状态到预期更新状态的变化之中，因此所谓期待视野是不断建立修正改变的。
（3） 伊瑟尔《本文的召唤结构》“召唤结构”：文学语言是一种“描写性语言”，包含许多不确定性和意义空白，这就是作品的召唤结构，它使读者得以参与文学的意义构成，并形成文学理解在不同时间和空间中的个性变异。
（4） 接受美学把读者区分为现实的文学公众、作者假象的隐含读者、标准读者阅读楷模。
（5） 施蒂尔勒区分了实用文本和虚构文本，后者运用了语言的伪指叙述功能形成了自我反思的文本空间，这也就要求读者的反思性阅读方式，不只是被动吸取经验，还需要向文本发问，揭示言外之意，甚至展开个人化的超越文本的文学批评。
接受美学将文学阅读看作作者与读者通过作品进行的双向对话与交流过程，阅读作为社会行为包含着对他性的尊重了解别人的渴望。
2. 误读
（1） 布鲁姆：文学语言的意义是不确定的，能知与所指之间不存在固定对应关系，只有能指之间无限的意义延迟，所以寻找原意是不可能的，阅读即误读。
（2） （美）解构批评家 保尔·德·曼：文学语言是一种修辞性的语言，是用一个文本描述另一个文本，用一种修辞语代替另一种修辞语，因而是比喻性的，是没有确切意义的
（3） （美）桑塔格：真正的是以应该是对原文的一种修改，一种解放
（4） （英）霍尔《解码，解码》作者对有意在作品中贯彻自己的意图，但编码和解码并不完全对称
（5） 董仲舒“诗无达诂”
（6） 乐黛云：误读是存进双方文化发展的契机
3. 征候阅读
阿尔都塞则受到弗洛伊德的启发，认为文本特定论题间构成的内在关联系统，需要超越字面含义进行征候式阅读，主要是指将一篇文章中起决定作用的理论结构联系到另一篇文章中，在这一征候条件下就可填补上那些以空白沉默不出场形式存在的新对象新问题。
4. 对位阅读
萨义德从巴赫音乐中受到启发，强调所有作品都是复调多声部的，要去挖掘表层之下沉默无声的具有意识形态边缘性的受到压抑的部分，缝合文本与其产生语境的裂缝，旨在揭示拆解文本中的殖民权力关系。
二、 文本空白与意义构建
1. 英伽登与伊瑟尔的空白理论
（1） 英加登：区分了认知行为的意向性对象和艺术品的纯意向性客体，文学作品就是这种纯粹由想象的行动所创造的，文本层次一分为五，包括声音层意义单元层再现客体层图式化观相层和形而上质层，第三层到第四层需要读者填补客体的空白与未定点，实现整体化具体化。
（2） 伊瑟尔：发挥了英加登的观点，认为文学作品处于客观文本和读者主观性两极之间的地方，空白是一种召唤结构，激发读者组成参照视阈，将文本序列连接结构化。
2. 空白与意义构建
（1） 文字省略，言近旨丰
1||| 陶渊明《饮酒（其五）》
2||| 元稹《行宫》
（2） 淡化背景，意在言外
梅尧臣
李白《静夜思》
（3） 侧面烘托，激发想象
三、 中国古代阅读理论
1. 言意关系与意在言外
（1） 儒家的象喻思维表现在立象以尽意，通过象这一特殊的思维载体实现言意之间的表达
（2） 道家总体持言不尽意的思想，认为要领会道必须得鱼忘筌得意忘言
2. 以意逆志与知人论世
（1） 以意逆志：全面分析诗人诗作把握整体主旨，不能断章取义，不以文害辞，不以辞害志
（2） 知人论事：既是一种修身方法，同时又是说诗方法，要从古人作品中吸收教益，就必须正确理解作品的精神实质，联系作者生平经历思想感情具体环境时代背景加以考察。
四、 阅读的社会功能
1. 社会政治道德功能
（1） 孔子“兴观群怨”
（2） 柏拉图、贺拉斯
2. 是可以获得情感愉悦释放或净化
（1） 亚里士多德《试学》
（2） 弗洛伊德
（3） （德）卡西尔
3. 是对读者人生的拓展与延伸，作为依托文本展开的表演游戏使我们扮演各种角色，摆脱自身匮乏和局限，认识到生活的多样可能
第九章 文学与社会
一、 文学与政治
1. 文学中的“公共政治”与“微观政治”：文艺政策文学教育文学机构都体现了政治意识形态对文学的渗透与影响。
（1） 公共政治制约着文学
（2） 作家还有自己的个人微观政治诉求，用文学表达出对于公共政治或许顺从或许抗争的态度
2. 文学与意识形态：文学本身是一种意识形态形式，既产生于意识形态，又生产出意识形态
（1） （法）马歇雷
1||| 一般意识形态：协调着整个社会结构，是一种“幻觉”的思想体系
2||| 文本意识形态：虽然一般意识形态是文学生产的原料，但语言的形式虚构使它发生扭曲变形，从而有了挑战颠覆既有意识形态的可能。
（2） （英）马克思主义批评家 特里·伊格尔顿：文学不仅受意识形态的影响和制约，它自身也是一种意识形态的深海，可以反过来作用于既有的意识形态
二、 文学与道德
1. 文学的道德诉求：文学本就体现了对人类生存状态深刻的道德关注终极关怀，包含对真善美的追求
（1） 柏拉图要求文学有道德教育意义使优美与理智融合培养出勇敢的城邦保卫者
（2） 孔子非常重视诗歌音乐塑造心灵，维护社会稳定的作用如兴观群怨说，此后实用说也是中国古代文论的主导观念
（3） 周敦颐文以载道
（4） 梁启超欲新道德必新小说
2. 文学道德自省与道德反思：反映了作家主体对人格自我完善的追求
（1） 杜甫《自京赴奉先县咏怀五百字》
（2） 鲁迅称赞陀思妥耶夫斯基，凡是人的灵魂的伟大的审问者，同时也一定是伟大的犯人，在对灵魂的拷问中揭示出其深刻
3. 文学中道德判断的特点、局限与文学的道德超越
（1） 文学中的道德判断不同于伦理学，总是以主体的情感判断表现出来，个人价值观念和主观好恶不可避免。
（2） 道德评判本身就具有相对性局限性，伟大作品常常超越道德判断的层次，引入多维价值系统进行立体关照，使其中的人物形象得到富于哲理的把握。
4. 文学与恶
（1） 巴塔耶：创造想象与罪恶的共谋关系是文学的普遍特征
（2） 本尼特:文学文本中罪恶的悖论性创造力，使文学成为一种体验不确定性和反思伦理道德的最佳空间。
三、 文学与历史
1. 历史的文学性与文学对历史的表征
（1） 文学与历史的相通性
1||| 叙事性
2||| 情感性
（2） 历史通常只具有低度文学性，历史的对象是实在的，而文学的主要对象是虚拟的，因而历史阐释具有客观给定物作为标准，而文学阐释则不存在。
（3） 文学本身可以对历史进行多种表征，采取历史事件人物作为原型形成伪装的历史，并达到类似历史的认知效应和更胜一筹的叙述效果。
2. 文学中的历史判断
文学还包含更深一层的历史判断，亚里士多德的诗比历史更真实了说明文学表达内在必然性或普遍真理的功能，在表达人类对存在有限性的超越和对生活的反思这个意义上，文学具有深厚的历史意识
3. 作为文学批评的文史互证
（1） 价值
1||| 有助于探索作品人物及事件的原型，增进对作品的认识
2||| 有助于家生我们对作品中中写到的景观风物、人情世故、风俗民俗等的了解和认知
（2） 局限性
忽视了文学的虚构性与独立性，从文学的语言建制老说，文学历史表征所形成的纪实性只是一种原形化的语言叙述效果
（3） 实质
文学对历史的超越
四、 文学与经济
1. 物质发展推动文学发展（媒介）
2. 物质生产与艺术生产的不平衡关系
（1） 某些艺术类型只能在特定生产力水平的社会阶段中达到繁荣，如市民阶层和商品经济的兴起造成唐诗衰落
（2） 艺术的繁盛时期也不与社会的一般发展成正比例，经济落后的国家地区可能在文学艺术上比较发达，如魏晋文学。
五、 文学与宗教
1. 文学的终极关怀
（1） 文艺起源：艺术源于宗教
1||| （法）列维-布留尔
2||| （俄）雅科伏列夫：宗教在功能上与艺术具有相似性
3||| 黑格尔：文学和艺术与宗教都是接住表象来进行思维的人类精神现象
（2） 伟大的作品常常有终极关怀或宗教感
1||| 列夫托尔斯泰《战争与和平》《复活》
2||| 但丁《神曲》
3||| 冰心与基督教、许地山与佛教
（3） 文学作品借用宗教题材嚯故事（《西游记》）
2. 文学对宗教的批判
（1） 对教士的虚伪性进行揭露
（2） 赞美了人间的世俗感情如何战胜宗教禁欲主义
六、 文学与制度
1. 艺术界
（美）丹托最早提出了艺术界这一概念指出艺术世界有赖于复杂的制度性结构，艺术家批评家美学家文艺理论家等的共同活动决定是否赋予一个作品以艺术的地位
2. 文学场
法国布尔迪沃提出了场域理论，场域是随着社会分化出现的一些具有相对自主规律的社会小世界，作家文艺团体学术界沙龙出版社等等，他认为，文学场内运行的是文化资本的象征性经济，在文学场内占据优势地位的牧师型作家自称正统总是维护既有文学价值秩序的合法性，先知型作家则自称异端致力于一场新的文学革命。
第十章 文学的现状与未来
一、 数字文学与“故事的变身”
1. 数字文学与超文本
（1） 考斯基马界定的寺中形态的数字文学
1||| 印刷文学的数字化
2||| 原创文学的数字出版：网络写作
3||| 引用由数字带来的新技术的文学创作：超文本小说
4||| 在互联网上才能实现其特性的超文本文学
（2） 数字文学最本质的审美形式特征：超文本
2. 交互性与故事的变身
（1） 破坏叙事、滥用叙事、简化叙事
（2） 考斯基马“本体互渗”
（3） 数字文学变身游戏的规则：文学叙事被要求维系、坚守虚拟现实与生活世界之间的界限
二、 后人类注意思潮与科幻母题
1. 后人类主义
（1） 科学技术领域的新突破使得人文学科同时呈现出一种拓展主体性的诉求和视野
（2） 20c 50、60s兴起的后结构主义、后殖民主义、女性主义思潮，深刻地影响了那血主导20c80s以来后人类主义理论争锋的批评家们
2. 科幻母题：科幻是人们面对现实的灰暗与残破，想象可能的未来时那种焦虑与希望并存的心态的投射
三、 作为“世界文学”与“文化工业”的文学生产
1. “世界文学”时代的到来
（1） 每时每刻都有巨量“文学”在全球范围内被生产、传播和消费
（2） 在巨量文学中，一部分是作为商品被工业化生产的，更大部分是作为公开的信息被自发生产的
（3） 今天的文化工业所演绎的世界文学生产，建立在互联网与自媒体的性条件下，并通过大数据、市场细分、亚文化圈等中介而实现
2. 从“文化工业”到“文化产业”
第十一章 文学研究方法（上）
一、 文学研究方法概说
1. 方法与范式
（1） （美）库恩《科学革命的结构》：反对把科学研究视为线性积累的观点，提出了科学和科学思想发展的动态结构理论，即“范式”理论。
（2） （法）福柯：知识性（认识阈）概念
2. 文学研究方法的分类
（1） 哲学方法：从整体上把握对象
（2） 一般方法：既有经验形态的数量统计法、问卷调查法、模型法，也有理论形态的历史与逻辑结合、归纳与演绎、比较的方法等，还有从自然科学中发展起来并上升到一般方法的系统方法；
（3） 专门方法，学科长期发展过程中形成的具体研究方法，如中国古代文论中的评点法，西方的细读法；
（4） 交叉方法：指从其他学科移植到文学研究中的方法：如心理学方法，人类学方法，语言学方法等。
二、 马克思主义方法
1. 经典马克思主义文艺批评：文学是社会意识之一，它受一定时代的社会经济条件的制约
2. 西方马克思主义文艺批评：是欧洲革命失败的产物，把马义理解为一种反抗资本主义的思想武器，比起政治经济批判更看重对资本主义社会意识形态、艺术生产、异化物化拜物教等批判。
（1） 葛兰西主张文化霸权的实现是一个协商和赢得共识的过程，无产阶级要赢得文化领导权），需要走人民、民族文学的道路。
（2） 进一步质疑狭隘的经济决定论，威廉斯提出主导文化、新兴文化、残余文化这三种概念，把文化看作各方力量相互妥协渗透的过程。
三、 形式主义方法
1. 俄国形式主义的兴起：狭义上俄国形式主义；广义还包括以后的英美新批评法国结构主义
俄国形式主义发端于莫斯科语言学小组，他们赋予形式以文学的本体地位，将文学语言的美学功能作为文学性确立为独立的文学科学的研究对象，核心范畴陌生化，是指不用习见的称谓而用陌生眼光描写事物，有组织地背反对抗日常语言造成的人的感觉的自动化，增加感觉的难度与时间。
2. 俄国形式主义批评的基本主张：试图是文学理论（诗学）成为语言学的一部分
（1） 文学性
雅各布森：文学研究的对象不是整体的文学，而是文学性，即使一部作品成为文学作品的东西
（2） 陌生化
什克洛夫斯基：诗歌语言的“陌生化”可以对抗日常语言所造成的人的感觉的自动化
四、 结构主义方法
1. 结构主义的基本理论：结构主义方法以索绪尔结构语言学强调语言普遍体系和共时规则为思想指导，以俄国形式主义和普罗普民间故事形态学为先驱，致力于发掘语言及文化系统内部决定意义统一体的非历史的一般编码结构与规则。
2. 结构主义文学批评：以文本为中心的各叙事要素及其整体的研究，属于广义的形式主义范畴
（1） 列维·斯特劳斯抽离出神话的基本成分静态情节逻辑——神话素并按二元对立的方式排列组合，由此揭示出神话的深层结构特征及意义。
（2） 结构主义叙事学把语言学句法逻辑引入文本结构分析，把叙事的基本单位看作意义完全取决于惯例系统关系而无内在属性的符号。
五、 文学地理学方法
1. 文学地理学方法的兴起与发展
（1） （法）斯达尔夫人：自然环境决定民族性格，民族性格决定文学风格。
1||| 在寒冷贫瘠中产生的深沉忧郁富于哲理意志强烈的“北方文学”
2||| 和在明媚优美环境中产生的情调欢快富于想象热情典雅的南方文学。
（2） 丹纳艺术三要素说：种族，时代，环境
（3） 中国古代
1||| 孔子云郑声淫
2||| 刘勰《文心雕龙·物色》：“江山之助乎”
（4） 刘师培：南北不同论
1||| 北方多山，土地贫瘠，交通不便，民众伤实际，故以记事、析理为主
2||| 南方江河纵横，土壤肥沃，交通便利，民众崇尚虚无，故以言志、抒情为主
2. 文学地理学方法的拓展
（1） （法）巴什拉：研究“幸福空间”的形象，探索作家的“场所爱好”
（2） 段义孚：“恋地情结”
（3） 詹姆逊：“民族寓言”
（4） 科罗：空间的文学再现与文学文体形式的相互形构机制
（5） 吴承学：“岭南学”
第十二章 文学研究方法（下）
一、 解构批评
1. 解构主义的基本观点
（1） 福柯：文本已说出的事情总是包含着比它本身更多的含义。
（2） 巴特：文本分析是为文本创造一种新的意义，而不是被动地接受意义。
为解构主义提供基础，使得解构批评致力于研究文本的不确定性、差异和断裂。
（3） 德里达
1||| 批判“逻格斯中心主义习惯于为世界设立一个本源理念、始基、目的、真理、先验性等，并由此出发设定了诸如在场/不在场、主体/客体等二元对立的范畴，对立中总是一方占据主导地位，一方占据从属地位。
2||| 延异：大意是区别和延迟。所指卷入的意义区别游戏没有终点不断延伸循环，词每次出现在一个新句子中时都会或强或弱地被改变，进入符号系统的游戏场中。因此词义不可能有最终根本的、一劳永逸的确定。
3||| 播撒：意义从差异区别中产生，因此在延宕的同时就向四面八方指涉开去，犹如种子一般播撒，没有中心。
2. 耶鲁学派与解构批评
（1） 布鲁姆：《影响的焦虑》中提出“影响即误读”
（2） 米勒：倡导修辞性阅读，将比喻性或修辞性看做语言的本性。
二、 东方主义与后殖民批评
1. 东方主义
（1） 萨义德《东方学》和“东方主义”指出东方学不是一个客观研究领域，而是殖民压迫的意识形态话语建构
1||| 再现（把东方从沉默中拉出来，进行设计、想象和描述）
2||| “解说”（划分东西方分类阐释，用西方自由支配的话语中文本化的东方取代现实的东方）
（2） 萨义德《文化与帝国主义》：帝国主义对某个地域或国家的控制，不仅是行使政治经济权力，而且是掌握想象的文化领导权。
“东方主义”是西方文化建构起来的他者形象和对手，18世纪之后更成为西方统治、重建和管辖东方的一种风格。既有某种神秘色彩，又是专制、愚昧、无知、落后的代名词。
2. 后殖民批评：文学叙事作为帝国主义话语的塑造力量，对帝国主义实践、理论与态度的形成包括对殖民地的统治具有重要的作用，掩盖、遮蔽、扭曲了殖民压迫
三、 女性主义方法
1. 女性主义批评的基本观点
（1） 第一阶段：18c末—20c30~40s，争取女性与男性同等的政治、经济权利
1||| 伍尔芙“双性同体”说
2||| 波伏娃：女人不是先天的，而是被社会塑造出来的
（2） 第二阶段：20c60~80s：主张一种女性的身份政治，倡导一种女性经验
1||| 理论资源涵盖马克思主义、精神分析、解构主义等。产生了女性主义文学批评。
2||| 关注文学作品中的女性人物经历和经验在男女作家那里得到了怎样的表现，倡导一种以独特性别经验为基础的女性写作，剖析男权社会的组织形式及其意义和功能。
（3） 第三阶段：20c90s以来：后女性主义
以朱迪斯·巴特勒为代表。对性别的稳定性和统一性提出了质疑。
2. 女性主义批评的得失
（1） 女性主义批评诞生于男权统治和男性理论的土壤中
（2） 从内部来说，少数族裔妇女质疑女性主义仅仅代表白人中产阶级女性的立场。
（3） 从外部来说，是否存在一种独立于男性经验的女性经验，以及男女二元对立思维模式被怀疑。
四、 文化研究
1. 文化研究理论的兴起与文学理论的边界扩张：广泛吸收马克思主义、20世纪各种人文社会科学的研究结果等，是扬弃狭隘的经济决定论和意识形态等同于统治阶级骗局的说法，将传统文学文本研究拓展为文学与社会各因素如政治、经济与文化之间复杂关系。
（1） 威廉斯与英国文化研究学派的主要工作是消除高雅、大众文化的二元对立，对大众文化价值重估，它有助于丰富精神生活并形成共同文化。
（2） 尤为看重文学和意识形态之间的关系
2. 文化研究的趋势与得失
（1） 趋势：进一步想多领域和多学科蔓延的趋势
（2） 优势：为文学与各种社会元素的交叉接合提供了广阔的空间
（3） 局限
1||| 容易变成非量化的社会学
2||| 文化的相对性中迷失（见卡勒《文学理论入门》）