导图社区 基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范知识总结，包括金融市场、资产管理与投资基金、证券投资基金概述、证券投资基金的类型等内容。
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CPA战略风险管理、战略实施
substantive procedures
初级会计实务第一章
会计科目
增值税法思维导图
第六章 合同的保全
固定资产
初级会计实务第二章：存货
初级会计实务思维导图
应收及预付款项
基金法律法规、职业道德与业务规范
Ch1 金融市场、资产管理与投资基金
1.1 居民理财与金融市场(理解)
1.1a 金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素
1.2 金融资产与资产管理行业(理解)
1.2a 金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能
1.3 我国资产管理行业的状况(理解)
1.3a 各类资产管理业务
1.4 投资基金简介(掌握)
1.4a 投资基金的定义和主要类别
Ch2 证券投资基金概述
2.1 证券投资基金的概念和特点
2.1a 证券投资基金的概念和在其他国家和地区的名称(了解)
2.1b 证券投资基金的基本特点(掌握)
2.1c 证券投资基金与其他金融工具的比较(理解)
2.2 证券投资基金的运作与参与主体
2.2a 证券投资基金的概念和在其他国家和地区的名称(了解)
2.2b 基金行业的主要参与者及其功能和运作关系(理解)
2.3 证券投资基金的法律形式和运作方式(掌握)
2.3a 信托法基本原理、信托的特征和功能
2.3b 信托主体、信托财产的基本内容
2.3c 受托人的信托义务、受托责任的基本内容
2.3d 公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别(理解)
2.4 证券投资基金的起源与发展(了解)
2.4a 基金起源、发展历程、发展趋势及特点
2.5 我国证券投资基金业的发展历程(了解)
2.5a 我国证券投资基金发展的5个阶段以及每个阶段的特点和标志产品
2.6 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用
2.6a 基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用(理解)
2.6b 基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用(了解)
Ch3 证券投资基金的类型
3.1 证券投资基金分类概述(掌握)
3.1a 基金的不同分类标准和基本分类
3.2-3.5 基金的基本类别：股票、债券、货币市场和混合基金(掌握)
3.2-3.5a 基金的基本类型及其特点
3.6-3.10 特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中的基金(理解)
3.6-3.10a 市场上各类特殊类别基金的特点
Ch4 证券投资基金的监管
4.1 基金监管概述(掌握)
a 基金监管的概念、体系、目标和原则
b 证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容(理解)
c 证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容
d 对基金管理人及其从业人员连接从业的监管内容
4.2 基金监管机构和自律组织(掌握)
a 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
b 行业自律组织对基金行业的自律管理
4.3 对基金机构的监管(掌握)
a 对基金管理人的监管内容
b 对基金托管人的监管内容
c 对基金服务机构的监管内容
4.4 对公开募集基金的监管(掌握)
a 对基金募集和销售活动的监管
b 对基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
4.5 对非公开募集基金的监管(掌握)
a 基金管理人登记事宜
b 对基金对象的限制
c 对基金推介方式的限制
d 基金合同必备条款
e 基金产品备案的相关要求
f 基金产品托管的相关要求
g 基金投资运作行为规范
h 基金信息披露和报送的相关要求
i 基金管理人内部控制的相关要求
Ch5 基金职业道德
5.1 道德与职业道德(理解)
二者的含义
二者的联系和区别
5.2 基金职业道德规范(掌握)
含义(了解)
5.2a 守法合规的含义及基本要求
5.2b 不得欺诈客户和不得进行不正当竞争的含义及基本要求
5.2c 不得进行内幕交易和操纵市场的含义和基本要求
5.2d 专业审慎的含义及基本要求
5.2e 客户至上的含义及基本要求
5.2f 忠诚尽责的含义及基本要求
5.2g 保守秘密的含义及基本要求
5.2h 告知义务的含义及基本要求
5.3 基金职业道德教育与修养(理解)
基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法
Ch6 基金的募集、交易与登记
6.1 基金的募集与认购(掌握)
6.1a 基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售
6.1b 基金合同生效的条件
6.1c 基金产品注册制度改革(了解)
6.1d 基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序
6.2 基金的交易、申购和赎回(理解)
6.2a 封闭式基金的上市与交易
6.2b 开放式基金申购与赎回的概念(掌握)
6.2c 开放式基金申购与赎回的费用结构(掌握)
6.2d 开放式基金巨额赎回的认定及处理
6.2e 开放式基金转换和非交易过户、份额和金融计算等
6.2f ETF、LOF和QDII的交易方式与流程
6.2g 基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回(了解)
6.3 基金的登记
基金份额登记的概念(理解)
我国开放式基金现行登记模式(了解)
登记机构职责和基金份额登记流程(掌握）
Ch13 基金管理人的合规管理
13.1 合规管理概述(掌握)
13.1a 合规管理的概念和意义
13.1b 合规管理的目标和基本原则
13.2 合规管理机构设置
13.2a 合规管理涉及的相关部门设置(了解)
13.2b 合规管理相关部门的合规责任(理解)
13.3 合规管理的主要内容(掌握)
13.3b 合规管理的主要活动
13.4 合规风险(理解)
13.4a 合规风险的种类和主要管理措施
Ch12 基金管理人的内部控制
12.1 内部控制的目标和原则
12.1a 基金管理人内部控制的重要性和基本概念(理解)
12.1b 基金管理人内部控制的目标和原则(掌握）
12.2 内部控制机制(掌握)
12.2a 基金管理人内控机制的含义
12.2b 基金管理人内部控制的基本要素
12.3 内部控制制度(理解)
12.3a 基金管理人内部控制制度的组成内容
12.4 内部控制的主要内容(理解)
12.4a 基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容
12.4b 基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
12.4c 基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
Ch11 基金管理人公司治理和风险管理
11.1 治理结构
11.1a 基金管理人治理的法规要求(掌握)
11.2b 基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度(理解)
11.2 组织架构(掌握)
11.2a 基金管理人的机构设置
11.3 风险管理(掌握)
11.3a 基金管理人风险管理的目标和原则
11.3b 基金管理人风险管理的组织架构和职能
11.3c 基金管理人风险管理的分概念分类和管理程序
Ch10 基金客户服务
10.1 客户服务概述(了解)
10.1a 基金客户的特点、原则、步骤
10.2 客户服务流程(理解)
10.2a 客户服务流程
10.3 投资者保护工作(理解)
10.3a 投资者保护工作的概念、意义
10.3b 投资者教育工作的基本原则、内容和形式
Ch9 基金销售行为规范及信息管理
9.1 基金销售机构人员行为规范
9.1a 基金销售人员的资格管理、人员管理和培训(理解)
9.1b 基金销售人员行为规范(掌握）
9.2 基金宣传推介材料规范
9.2a 基金销售人员的资格管理、人员管理和培训(理解)
9.2b 基金销售人员行为规范(掌握)
9.3 基金销售费用规范(掌握)
9.3a 销售费用的原则性规范和具体规范
9.4 基金销售适用性与投资者适当性(掌握)
9.4a 指导原则、管理制度
9.4b 渠道审慎调查的要求(理解)
9.4c 产品风险评价的要求
9.4d 基金投资人风险承受能力调查和评价的要求
9.4e 普通投资者特别别保护的内容
9.4f 普通投资者与专业投资者的条件
9.4g 实施保障
9.5 基金销售信息管理(了解)
9.5a 基金销售业务、客户信息和渠道信息管理
9.6 非公开募集基金的销售行为规范(掌握)
9.6a 非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定
9.6b 非公开募集基金宣传推介的相关规定
9.6c 合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容
Ch8 基金客户和销售机构
8.1 基金客户的分类(了解)
8.1a 基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择
8.2 基金销售机构(掌握）
8.2a 基金销售机构的主要类型和现状
8.2b 各类基金销售机构的发展趋势(了解)
8.2c 基金销售机构准入条件
8.2d 基金销售机构职责规范
8.3 基金销售机构的销售理论、方式与策略(了解)
8.3a 基金市场销售的特殊性及主要销售策略
8.3b 基金的销售方式
Ch7 基金的信息披露
7.1 基金信息概述(掌握)
7.1a 基金信息披露的作用、原则和内容
7.1b 基金信息披露的禁止性行为
7.1c 我国基金信息披露体系及XBRL的应用(了解)
7.2 基金主要当事人的信息披露义务(理解)
7.2a 基金管理人信息披露的主要内容
7.2b 基金托管人信息披露的主要内容
7.2c 基金份额持有人的信息披露义务(了解)
7.3 基金募集信息披露(理解)
7.3a 基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容
7.3b 招募说明书应包含的重要内容
7.4 基金运作信息披露(理解)
7.4a 基金净值公告信息披露的相关规定(掌握)
7.4b 基金定期公告信息披露的相关规定
7.4c 基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定
7.5 特殊基金品种的信息披露(理解)
7.5a QDII和ETF信息披露的特殊规定
浮动主题
了解
理解
掌握
