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证券基础知识汇总

下图梳理了证券的基础知识，包括证券及证券市场概述、证券产品、证券交易、证券市场监管、证券市场对外开放。

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编辑于2021-10-31 23:25:41

证券市场
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发行市场

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定义

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多层次资本市场体系

场内交易市场

概念

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概念

特征

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构成

私募股权投资基金与创业投资基金

私募股权投资基金

定义

性质与特征

私募资金

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风险大

参与管理

管理

创业投资基金（VC）

含义

特点

支持对象

投资方式

联合投资

组合投资

证券市场主体

证券发行人

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金融机构

证券投资者

证券市场投资者概述

证券投资者的概念及特点

证券投资者的种类

机构投资者

概念

特点

主要类型

政府机构投资者

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基金类投资者

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个人投资者的风险特征与投资适当性

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定义

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组织形式

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概述

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会员制

概述

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概述

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概念和形式

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证券投资者保护基金

概念及意义

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对基金机构的监管

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股票概述

概念

特征

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股利政策

实务中的股利政策分类

股利分配的形式

股份变动

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配股

资本公积金转增股本

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股票分割与合并

股票的种类及特点

按股东权利

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按投资主体的性质

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保荐制度、发审委制度和承销制度

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发行方式

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深圳证券交易所的股价指数

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政府债券

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国债（中央政府债券）

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目的

公司债券

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企业债券

按付息方式

零息债券

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公募债券

私募债券

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按债券形态

实物债券

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固定利率债券

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国际债券

定义

特点

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外国债券

欧洲债券

债券与股票的异同

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都属于有价证券

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收益率相互影响

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权利不同

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收益不同

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资产证券化

定义

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根据基础资产

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债券组合证券化

根据资产证券化的地域

境内资产证券化

离岸资产证券化

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股权型证券化

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资金和资产存管机构

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债券的发行

我国金融债券的发行

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企业债券的发行条件

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债券交易方式

现券交易

回购交易

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期货交易

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公开报价

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双边报价

小额报价

债券评级

概念

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银行间债券市场中长期债券信用评级

银行间债券市场短期信用评级

债券的估值

基本原理

债券贴现率的确定

债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

债券收益率

当期收益率

Y——当期收益率；C——每年利息收益；P——债券价格

到期收益率

P——债券价格；C——现金流金额；y——到期收益率；T——债券期限（期数）

t——现金流到达时间（期）

持有期收益率

P——买入时的价格；C——债券每期付息金额；T——债券期限（期数）；

t——现金流到达时间

——卖出时的价格；

——持有期收益率；

银行间债券市场与交易所债券市场

发展概况

银行间债券市场的发展情况

交易所债券市场的发展情况

银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式

交易方式

银行间债券市场交易

询价交易

点击成交交易

现券买卖

交易所市场交易

托管方式

银行间债券市场

交易所债券市场

结算方式

银行间市场

交易所市场

债券市场转托管

定义

条件

跨市场交易的债券

转托管时间

债券转托管的收费

转托管的速度

证券投资基金

证券投资基金概念与特点

概念

特点

基金与股票、债券的区别

证券投资基金的分类

根据运作方式划分

封闭式基金与开放式基金的概念

封闭式基金与开放式基金的区别

期限不同

发行规模限制不同

基金份额交易方式不同

基金份额的交易价格计算标准不同

净值公布的时间不同

交易费用

投资策略不同

根据组织形式划分

契约型基金与公司型基金的概念

契约型基金与公司型基金的区别

法律形式不同

资金的性质不同

投资者的地位不同

基金营运依据不同

根据投资对象划分

股票基金

概述

分类

按投资市场分类

国内股票基金

国外股票基金

按所持股票性质

价值型股票基金

成长型股票基金

平衡型股票基金

债券基金

80％以上的基金资产投资于债券

混合型基金

概述

分类

货币市场基金

根据投资目标划分

成长型基金

收入型基金

平衡型基金

根据投资理念划分

主动型基金

被动（指数）型基金

根据募集方式划分

公募基金

私募基金

区别

特殊类型基金

系列基金

基金中的基金（FOF）

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特点

上市开放式基金（LOF）

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申购、赎回的标的不同

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养老目标基金

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基金运作概述

运作分类

基金的市场营销

投资管理

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基金管理人

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开放式基金的认购、申购与赎回

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认购费率和收费模式

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认购费用=认购金额-净认购金额

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开放式基金的申购与赎回

基金的申购

开放式基金的赎回

申购与赎回的原则

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交易规则

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交易费用

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基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

基金估值的基本原则

估值的责任人

估值的基本原则

存在活跃市场

不存在活跃市场

经济环境发生重大变化

基金的监管

证券交易

证券交易概述

证券交易的含义

证券交易的种类

按交易场所

场内交易

场外交易

按交易主体

相对买卖

拍卖标购

竞价买卖

按交割时间

当日交易

普通日交易

特约日交易

按证券经营者

自营交易

代理交易

按证券交易付款资金来源

现金交易

保证金交易

借贷交易

按证券交易完成交割期限及标的物

现货交易

期货交易

期权交易

信用交易

融资交易

融券交易

转融通交易

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含义

主要内容

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证券交易的原则与证券交易机制

证券交易原则

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公平原则

公正原则

证券交易机制

交易时间的连续特点划分

定期交易

连续交易

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证券交易程序

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子账户

人民币普通股票账户

人民币特种股票账户

全国中小企业股份转让系统账户

封闭式基金账户

开放式基金账户以及其他证券账户

基本原则和要求

基本原则

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上海证券交易所交易证券的托管制度

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委托受理

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竞价方式

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