导图社区 系统集成项目管理工程师(4-16章项目管理章节重难点)
紫色字体为历年真题中考过的重点,星标为重点中的重点。指在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法,使项目能够在有限资源限定条件下,实现或超过设定的需求和期望的过程。
编辑于2022-02-16 20:44:43软考高项,信息系统项目管理师复习重点,请特别注意文件中的彩色字体,希望这份脑图会对你有所帮助。
1-3章信息系统章节重难点,系统集成项目管理工程师考试属于全国计算机技术与软件专业技术资格考试中的一个中级考试。考试不设学历与资历条件,也不论年龄和专业,考生可根据自己的技术水平选择合适的级别合适的资格,但一次考试只能报考一种资格。
紫色字体为历年真题中考过的重点,星标为重点中的重点。指在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法,使项目能够在有限资源限定条件下,实现或超过设定的需求和期望的过程。
社区模板帮助中心,点此进入>>
软考高项,信息系统项目管理师复习重点,请特别注意文件中的彩色字体,希望这份脑图会对你有所帮助。
1-3章信息系统章节重难点,系统集成项目管理工程师考试属于全国计算机技术与软件专业技术资格考试中的一个中级考试。考试不设学历与资历条件,也不论年龄和专业,考生可根据自己的技术水平选择合适的级别合适的资格,但一次考试只能报考一种资格。
紫色字体为历年真题中考过的重点,星标为重点中的重点。指在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法,使项目能够在有限资源限定条件下,实现或超过设定的需求和期望的过程。
项目管理
9.项目合同管理
项目合同
合同的概念
广义合同
只要是当事人之间达成的确定权利义务的协议均为合同
狭义合同
专指民法上的合同
合同必须要素
合同的成立必须要有两个(含)以上的当事人
各方当事人须互相做出意思表示
各个意思表示达成一致
信息系统工程合同
与信息系统工程策划、咨询、设计、开发、实施、服务及保障等有关的各类合同
合同的法律特征
合同是一种民事法律行为
合同是一种双方或多方或共同的民事法律行为
合同以在当事人之间设立、变更、终止财产性的民事权利义务为目的
订立、履行合同,应当遵守相关的法律及行政法规
合同依法成立,即具有法律约束力
有效合同原则
有效合同
签订合同的当事人应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力
意思表示真实
不违反法律或社会公共利益
无效合同
一方以欺诈、胁迫的手段订立合同
恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益
以合法形式掩盖非法目的
损害社会公共利益
违反法律、行政法规的强制性规定
项目合同的分类
按信息系统范围划分
总承包合同
也称“交钥匙合同”,发包人把信息系统工程建设从开始立项、论证、设计、采购、施工到竣工的全部任务,一并发包给一个具备资质的承包人。
单项工程承包合同
发包人将信息系统工程建设的不同工作任务,分别发包给不同的承包人。利于投标竞争
分包合同
总承包单位将其城堡的部分项目,再发包给子承包单位。 条件:1.只能分包非关键、非主体工程,且不可进行二次分包;2.必须经过发包人同意
按项目付款方式划分
总价合同
说明:一口价合同,承建单位承担超出合同价格的责任。 特点:承建单位承担了全部风险,适合工期短,范围内容明确,技术不太复杂,风险不大的项目。
成本补偿合同
说明:开口合同,建设单位支付全部实际成本,外加一笔费用作为卖方的利润。 特点:建设单位承担了全部风险,对工程造价不易控制,承建单位步注意节约。适用于1.须立即开展工作的项目。2.项目内容及技术经济指标未确定的项目。3.风险大的项目。
工料合同
说明:开口合同,兼具成本补偿合同和总价合同的特点。 特点:适合范围不确定,急于开工的项目,合同适用范围广,风险合理分摊。
项目合同签订
内容
当事人各自权利、义务
项目费用即工程款的支付方式
支付货款的条件
结算支付的方式
拒付货款的条件。发包方有权部分或全部拒付货款
项目变更约定
违约责任
继续履行
采取补救措施
赔偿损失
支付约定违约金或定金
注意事项
当事人的法律资格
质量验收标准
验收时间
技术支持服务
损害赔偿
保密约定
合同附件
法律公证
谈判与签订
如何看待谈判
谈判过程
准备阶段
开局摸底阶段
报价阶段
磋商阶段
成交阶段
认可阶段
关于签约方对合同的一致理解
使用国家或行业标准的合同格式
为避免因条款的不完备或歧义而引起合同纠纷,系统集成商应认真审阅建设单位拟定的合同条款。除了法律的强制性规定外,其他合同条款都应于建设单位在充分协商达成一致基础上进行约定
关于合同不明确情况的处理
当事人对标的物的质量要求不明确
按产品通常标准或符合合同目的的标准执行
履行地点不明确
接受货币再接收方,交付不动产的再不动产所在地,其它标的在履行义务方所在地。
履行期限不明确
债务人可随时履行,债权人可随时要求履行,但应给对方必要的准备时间。诉讼时效:2年。
履行费用负担不明确
由履行义务一方负担。
项目合同管理
作用
合同确定了信息系统实施和管理的主要目标,是合同双方在工程中各种经济活动的依据
合同规定了双方的经济关系,包括实施过程中的经济责任、利益和权利
合同时间里的基本依据,利用合同可以对工程进度、质量和成本实施管理和控制
主要内容
合同签订管理
合同履行管理
合同变更管理
合同档案管理
项目合同索赔处理
索赔概念
索赔
承建单位要求建设单位给予补偿
反索赔
建设单位要求承建单位给予补偿
索赔类型
按索赔的目的分类
工期索赔
要求业主延长工期
费用索赔
要求业主补偿费用
按索赔的依据分类
合同规定的索赔
非合同规定的索赔
按索赔的业务性质分类
工程索赔
因施工条件、技术、范围变化引起的
商务索赔
因物资采购、运输、保管引起的
按索赔的处理方式分类
单项索赔
一事一索赔
总索赔
综合索赔
索赔构成条件和依据
合同索赔构成条件
合同索赔依据
国家有关法律如《合同法》、行政法规和地方法规
国家、部门和地方有关信息系统工程的标准、规范和文件
本项目的实施合同文件,包括招标文件、合同文件及附件
有关的凭证,包括来往文件、签证及更改通知、会议纪要、进度表、产品采购等
其他相关文件,包括市场行情记录、各种会计核算资料等
索赔的处理
索赔流程
提出索赔要求
报送索赔资料
监理工程师答复
索赔认可
关于持续索赔
索赔审核
索赔事件处理原则
必须以合同为依据
必须注意资料的积累
及时、合理地处理索赔
加强索赔的前瞻性
合同违约的管理
对建设单位违约的管理
对承建单位违约的管理
对其他类型违约的管理
10.项目采购管理
相关概念
采购
采购是从项目团队外部获得产品、服务或成果的完整的购买过程
采购基本要求
满足技术、质量、经济型、价格合理的要求
主要过程
编制采购管理计划
实施采购
控制采购
结束采购
编制采购管理计划
输入
项目管理计划
需求文档
风险登记册
活动资源要求
项目进度
活动成本估算
干系人登记册
事业环境因素
组织过程资产
合同类型
总价合同
成本补偿合同
工料合同
技术和方法
“自制/外购”分析
专家判断
市场调研
考察行业情况
考察潜在供应商能力
会议
输出
采购管理计划
采购工作说明书(SOW)
采购SOW应该详细描述拟采购的产品、服务或成果,以便潜在卖方确定他们是否有能力提供这些产品、服务或成果。至于应该详细到何种程度,会因采购品的性质、买方的需要或拟用的合同形式而异,内部的工作说明书也称为任务书。
前言
项目工作范围
项目工作方法
假定
工作期限和工作量估计
双方角色和责任
交付件
完成以及验收标准
服务人员
聘用条款
收费和付款方式
变更管理
承诺
保密
采购文件
采购文件是用于征求潜在卖方的建议书。如果主要依据价格来选择卖方(如购买商业或标准产品时),通常就使用标书、投标或报价等术语。如果主要依据其他考虑(如技术能力或技术方法)来选择卖方,通常就使用诸如建议书的术语。不同类型的采购文件有不同的常用名称,可能包括信息邀请书(RFI)、投标邀标书(IFB)、建议邀请书(RFP)、报价邀请书(RFQ)、投标通知、谈判邀请书及卖方初始应答邀请书。具体的采购术语可能因行业或采购地点而异。
供方选择标准
“自制/外购”决策
变更申请
可能的项目文件更新
实施采购
主要工作
从潜在的卖方处获取如何满足项目需求的答复,如投标书和建议书。
接收多个潜在的卖方的标书或建议书后,运用供方选择标准选择一个或多个合适的卖方签订合同。
输入
采购管理计划
采购文件
供方选择标准
卖方建议书
项目文件
自制/外购决策
采购工作说明书
组织过程资产
方法和技术
投标人会议
投标人会议(承包商会议、供货商会议或投标前会议)就是在投标书或建议书提交之前,在买方和所有潜在卖方之间召开的会议。 1.会议的目的是保证所有潜在卖方对采购要求都有清楚且一致的理解,保证没有任何投标人会得到特别优待。 2.为公平起见,买方必须尽力确保每个潜在卖方都能听到任何其他卖方所提出的问题,以及买方所做出的每个回答。 3.要把对问题的回答,以修正案的形式纳入采购文件中。
建议书评价技术
对于复杂的采购,如果要基于卖方对既定加权标准的响应情况来选择卖方,则应该根据买方的采购政策,规定一个正式的建议书评审流程。在授予合同之前,建议书评价委员会将做出他们的选择,并报管理层批准。
独立估算
对于许多采购,采购组织可以自行编制独立估算,或者邀请外部专业估算师做出成本估算,并将此作为标杆,用来与潜在卖方的应答做比较。 如果两者之间存在明显差异,则可能表明采购工作说明书存在缺陷或不明确,或者潜在卖方误解了或未能完全响应采购工作说明书。
专家判断
刊登广告
分析技术
分析技术有助于组织了解供应商提供最终成果的能力,确定符合预算要求的采购成本,以及避免因变更而造成成本超支,从而确保需求能够并得以满足。通过审查供应商以往的表现,项目团队可以发现风险较多、需要密切监督的领域,以确保项目的成功。
采购谈判
输出
选中的卖方
合同
资源日历
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
招投标
招标人
权利
1.招标人有权自行选择招标代理机构,委托其办理招标事宜。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜。 2.自由选定招标代理机构并核验其资质条件。 3.招标人可以根据招标项目本身的要求,在招标公告或者投标邀请书中,要求潜在投标人推广有关资质证明文件和业绩情况,并对潜在投标人进行资格预审;国家对投标人资格条件有规定的,按照其规定。 4.在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前,招标人可以以书面形式对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。该澄清或者修改内容是招标文件的组成部分。 5.招标人有权也应当对在招标文件要求提交的截止时间后送达的投标文件拒收。 6.开标由招标人主持。 7.招标人根据评标委员会提出的书面评估报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
义务
1.招标人委托招标代理机构时,应当向其提供招标所需要的有关资料并支付委托费。 2.招标人不得以不合理条件限制或者排斥潜在投标人,不得对潜在投标人实行歧视待遇。 3.招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。 4.招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人设有标底的,标底必须保密。 5.招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间;但是,依法必须进行招标的项目,自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止,最短不得少于二十日。 6.招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件,开标时都应当当众予以拆封、宣读。 7.招标人应当采取必要的措施,保证评标在严格保密的情况下进行。 8.中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书,并同时将中标结果通知所有未中标的中标人。 9.招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内,按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
招标代理机构
法律地位
权利
义务
招标方式
公开招标
邀请招标
招投标程序
招标人采用公开招标方式的,应发布招标公告;招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目能力的、资格良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
招标人根据招标项目的具体情况,可以阻止潜在投标人踏勘项目现场
投标人投标
开标
评标
确定中标人
订立合同
投标
开标
评标
中标
供方选择
相关法律责任
控制采购
买方目标
保证合同的有效执行
保证采购产品及服务质量的控制
输入
项目管理计划
采购文件
合同
批准的变更请求
工作绩效报告
工作绩效数据
工具与技术
合同变更控制系统
检查与审计
采购绩效审查
报告绩效
支付系统
索赔管理
记录管理系统
输出
工作绩效信息
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
采购结束
输入
项目管理计划
采购文件
工具与技术
采购审计
采购谈判
记录管理系统
输出
结束的采购
组织过程资产更新
11.信息(文档)和配置管理
信息系统项目相关信息(文档)及其管理
信息系统项目相关信息(文档)
含义
种类
开发文档
可行性研究报告和项目任务书
需求规格说明
功能规格说明
设计规格说明
开发计划
软件集成和测试计划
质量保证计划
安全和测试信息
产品文档
培训手册
参考手册和用户指南
软件支持手册
产品手册和信息广告
管理文档
开发过程的每个阶段的进度和进度变更记录
软件变更更情况的记录
开发团队的职责定义
会区分
质量分级
最低限度文档(1级文档)
内部文档(2级文档)
工作文档(3级文档)
正式文档(4级文档)
应遵守GB 8567
管理的规则和方法
文档书写规范
图表编号规则
文档目录编写标准
文档管理制度
配置管理
概念
配置项
定义
BG/T 11457-2006 对配置项的定义为:为配置管理设计的硬件、软件或二者的集合,在配置管理过程中作为一个单个实体来对待。
内容
外部交付的软件产品和数据
指定的内部软件工作产品和数据
指定的用于创建或支持软件产品的支持工具
供方/供应商提供的软件和客户提供的设备/软件
举例
项目计划书
需求文档
设计文档
源代码
可执行代码
测试用例
运行软件所需的各种数据
子主题
分类
基线配置项
设计文档
源程序
非基线配置项
计划
报告
权限
管理权
CMO(配置管理员)
基线配置项
开发人员可读
非基线配置项
PM
CCB
相关人员
状态
草稿
正式
修改
图15-2
版本号
草稿
0.YZ
YZ为01-99
正式
X.Y
1.0起始
修改
X.YZ
增大Z值
版本管理
目的是按照一定的规则保存配置项的所有版本,避免发生版本丢失或混淆等现象,并且可以快速准确地查找到配置项的任何版本
配置基线
基线:稳定版本,是进一步开发的基础
基线通常对应于里程碑
配置库
开发库
也称动态库、程序员库或工作库,用于保存开发人员当前正在开发的配置实体
受控库
也成为主库,包含当前的基线加上对基线的变更。在信息系统开发的某个阶段工作结束时,将当前的工作产品存入受控库
产品库
也成为静态库、发行库、软件仓库,包含已发布使用的各种基线的存档,被置于完全的配置管理之下
配置库权限设置
配置控制委员会(CCB)
负责对配置变更做出评估、审批以及监督已批准变更的实施
成员
项目经理
用户代表
产品经理
开发工程师
测试工程师
质量控制人员
配置管理员
配置管理员
配置管理系统
制定计划
配置管理活动,主要包括配置标识、配置控制、配置状态报告、配置审计、发布管理与交付
实施这些活动的规范和流程
实施这些活动的进度安排
负责实施这些活动的人员或组织,以及他们和其他组织的关系
配置标识
配置控制
变更申请
相关人员如项目经理填写变更申请表,说明要变更的内容、变更的原因、受变更影响的关联配置项和有关基线、变更实施方案、工作量和变更实施人等,并提交给CCB
变更评估
变更对项目的影响
变更的内容是否必要
变更的范围是否考虑周全
变更的实施方案是否合理
变更工作量估计是否合理
通报评估结果
CCB将变更申请审批结果通知到相关干系人
变更实施
项目经理组织修改和记录
变更验证与确认
项目经理指定人员测试和验证
变更及验证结果提交CCB
变更的发布
配置管理员将变更后的配置项纳入基线
配置管理员将变更内容和结果通知相关人员并作记录
基于配置库的变更控制
配置状态报告
配置审计
也称配置审核或配置评价,包括功能配置审计和物理配置审计(回头看)
功能配置审计
配置项的开发已圆满完成
配置项已达到配置标识中规定的性能和功能特征
配置项的操作和支持文档已完成并且是符合要求的
物理配置审计
要交付的配置项是否存在
配置项中是否包含了所有必要的项目
发布管理与交付
存储
复制
打包
交付
重建
12.变更管理
基本概念
指在信息系统项目的实施过程中,由于项目环境或其他原因而对项目产品的功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目的范围基准、进度基准和成本基准等方面做出的改变
含义
为了使项目实际执行情况和项目基准相一致而对项目变更进行管理,其可能的结果是拒绝变更或调整基准
分类
按性质
重大变更
重要变更
一般变更
按迫切性
紧急变更
非紧急变更
按领域和阶段
进度变更
成本变更
质量变更
设计变更
实施变更
工作(产品)范围变更
按来源
内部变更
外部变更
变更产生的原因
产品范围(成果)定义的过失或者疏忽
项目范围(工作)定义的过失或者疏忽
客户提出新需求
应对风险的紧急措施或规避措施
项目执行过程与项目基准要求不一致带来的被动调整(如进度、质量、成本等)
项目团队人员调整
技术革新的要求
外部事件(例如政策变动或自然环境变化等)
基本原则
基准管理
建立变更控制流程
建立变更控制委员会
完整体现变更的影响
变更产生的相关文档应纳入配置管理中
变更管理角色职责与工作程序
角色职责
变更申请人
提出变更
参与影响分析及变更方案制定
确认变更
项目经理
影响分析
召开变更控制委员会会议
负责监控已批准变更的正确实施
变更控制委员会
决策机构
变更实施人
执行已批准的变更
参与变更正确性确认工作
配置管理员
变更后的基准纳入项目基准
记录文件纳入配置管理系统
工作程序
项目变更管理流程(图16-1)
变更管理相关事项
操作要点
对变更产生的因素施加影响,防止不必要的变更,减少无谓的评估,提高必要变更的通过效率
变更的操作过程应当规范化
变更的确认应当正式化
变更管理和整体管理及配置管理的关系
变更管理与整体管理
变更管理与配置管理
13.信息系统安全管理
信息安全管理
信息安全含义及目标
三原子
保密性
信息不被泄露给未授权的个人、实体的过程或不被其使用的特性。即确保所传输得数据只被其预定的接收者读取
完整性
保护资产的正确和完整的特性。即确保接收到的数据就是发送的数据
可用性
需要时,授权实体可以访问和使用的特性
其他属性及目标
真实性
可核查性
不可抵赖性
可靠性
信息安全管理的内容
ISO/IEC 27000
ISO/IEC 27001 《信息技术-安全技术-信息安全管理体系-要求》 ISO/IEC 27002 《信息技术-安全技术-信息安全管理体系-实践准则》
信息安全方针与策略
组织信息安全
人力资源安全
资产管理
访问控制
密码
物理和环境安全
运行安全
通信安全
信息系统的获取、开发和保持
供应商关系
信息安全事件管理
业务持续性管理
符合性
信息系统安全
属性
保密性
最小授权原则
防暴露
信息加密
物理保密
完整性
协议
纠错编码方法
密码校验和方法
数字签名
公证
可用性
应用系统信息可被授权实体访问并按需求使用的特性
身份识别与确认
访问控制
业务流控制
路由选择控制
审计跟踪
不可抵赖性
信息源证据
递交收证据
管理体系
信息系统安全管理概念
管理体系
配备安全管理人员
建立安全职能部门
成立安全领导小组
主要负责人出任领导
建立信息安全保密管理部门
技术体系
物理安全
环境安全
设备安全
记录介质安全
运行安全
风险分析
信息系统安全性检测分析
信息系统安全监控
安全审计
信息系统边界安全防护
备份与故障恢复
恶意代码防护
信息系统的应急处理
可信计算和可信连接技术
数据安全
身份鉴别
用户标识与鉴别
用于主体绑定
抗抵赖
自主访问控制
标记
强制访问控制
数据完整性保护
用户数据保密性保护
数据流控制
可信路径
密码支持
物理安全管理
计算机机房与设备安全
计算机机房
机房场地选择
机房空调、降温
机房防水与防潮
机房接地与防雷击
电源
分开供电
紧急供电
备用供电
稳压供电
电源保护
不间断供电
电器噪声防护
突然事件防护
计算机设备
设备的防盗和防毁
设备的安全可用
通信线路
确保线路畅通
发现线路截获
及时发现线路截获
防止线路截获
技术控制
检测监视系统
人员进出机房和操作权限范围控制
环境与人身安全
防火
防漏水和水灾
防静电
防自然灾害
防物理安全威胁
电磁兼容
计算机设备防泄漏
计算机设备的电磁辐射标准和电磁兼容标准
人员安全管理
安全组织
信息安全领导小组
安全管理的领导职能
保密监督的管理职能
信息安全职能部门
基本的安全管理职能
集中的安全管理职能
岗位安全考核与培训
所有管理员角色统一管理;允许一人多岗,但业务应用操作人员不能由其他关键岗位兼任;关键岗位定期培训
兼职和轮岗要求:业务开发和运维人员不能兼任或担负管理员;关键岗位人员定期轮岗
权限分散要求:权限分散、不得交叉覆盖。系统、数据库、网络管理员不能相互兼任岗位或工作
多人共管要求:关键岗位操作时应二人同时在场
全面控制要求:对所有岗位工作人员全面安全管理
离岗人员安全管理
基本要求:收回权限、标记和设备
保密要求:严格办理调离手续,承诺调离后的保密要求
审计要求:离岗安全审查
关键部位人员的离岗要求:按照机要人员管理办法办理
应用系统安全
应用系统安全管理的实施
建立应用系统的安全需求管理
严格应用系统的安全检测与验收
加强应用系统的操作安全控制
范围变更管理
防止信息泄露
严格访问控制
信息备份
应用系统的使用监视
应用系统运行中的安全管理
组织管理层在系统运行安全管理中的职责
系统运行安全的审查目标
系统运行安全与保密的层次构成
系统级安全
资源访问安全
功能性安全
数据域安全
行级数据域安全
字段级数据域安全
系统运行安全检查与记录
系统运行安全管理制度
信息安全等级保护
第一级,信息系统受到破坏后,会对公民、法人和其他组织的合法权益造成损害,但不损害国家安全、社会秩序和公共利益
第二级,信息系统受到破坏后,会对公民、法人和其他组织的合法权益造成严重损害,或者对社会秩序和公共利益造成损害,但不损害国家安全
第三级,信息系统受到破坏后,会对社会秩序和公共利益造成严重损害,或者对国家安全造成损害
第四级,信息系统受到破坏后,会对社会秩序和公共利益造成特别严重损害,或者对国家安全造成严重损害
第五级,信息系统受到破坏后,会对国家安全造成特别严重损害
14.项目风险管理
风险概述
定义
风险是一种不确定的事件或条件,一旦发生,就会产生积极或消极的影响。在企业管理中我们所说的风险通常是指由于激烈竞争的环境以及技术条件的改变,企业经营管理面临的不确定性。
分类
按性质
纯粹风险
指只有损失可能性而无获利可能性的风险
投机风险
指既有损失的可能又有获利机会的风险
按产生原因
自然风险
社会风险
政治风险(国家风险)
经济风险
技术风险
性质
客观性
偶然性
相对性
社会性
不确定性
项目风险管理
规划风险管理
识别风险
实施定性风险分析
实施定量风险分析
规划风险应对
控制风险
规划风险管理
输入
项目管理计划
项目章程
干系人登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
分析技术
专家判断
会议
输出
方法论
角色与职责
预算
时间安排
风险类别
概率和影响矩阵
修订的干系人承受力
报告格式
跟踪
识别风险
识别风险是判断哪些风险可能影响项目并记录其特征的过程
原则
由粗及细,由细及粗
严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性
先怀疑,后排除
排除与确认并重
排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑
必要时,可作实验论证
输入
风险管理计划
成本管理计划
进度管理计划
质量管理计划
人力资源管理计划
范围基准
活动成本估算
活动持续时间估算
干系人登记册
项目文件
采购文件
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
文档审查
信息收集技术
头脑风暴
德尔菲技术
访谈
根本原因分析
核对单分析
假设分析
图解技术
SWOT分析
优势Strength
劣势Weakness
机会Opportunity
威胁Threat
专家判断
输出
风险登记册
已识别风险清单
潜在应对措施清单
实施定性风险分析
是评估并综合分析风险的概率和影响,对风险进行优先排序,从而为后续分析或行动提供基础的过程
输入
风险管理计划
范围基准
风险登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
风险概率和影响评估
概率和影响矩阵
风险数据质量评估
风险分类
风险紧迫性评估
专家判断
输出
风险登记册
假设条件分析
实施定量风险分析
是就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程。本过程的主要作用是,产生量化风险西悉,来支持决策制定,降低项目的不确定性。
输入
风险管理计划
成本管理计划
进度管理计划
风险登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
数据收集和展示技术
访谈
概率分布
定量风险分析和建模技术
敏感性分析
预期货币价值分析
图18-12
专家判断
输出
项目概率分布
实现成本和时间目标的概率
量化风险优先级清单
定量风险分析结果的趋势
规划风险应对
输入
风险管理计划
风险登记册
工具与技术
消极风险或威胁的应对策略
规避
转移
减轻
接受
积极风险或机会的应对策略
开拓
提高
分享
接受
应急应对策略
专家判断
输出
项目管理计划更新
项目文件更新
控制风险
输入
项目管理计划
风险登记册
工作绩效数据
工作绩效报告
工具与技术
风险再评估
风险审计
偏差和趋势分析
技术绩效测量
储备分析
会议
输出
工作绩效信息
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
15.项目收尾管理
广义概念
项目验收
项目总结
系统维护
项目后评价
项目验收
验收测试
系统试运行
系统文档验收
系统集成项目介绍
系统集成项目最终报告
信息系统说明手册
信息系统维护手册
软硬件产品说明书、质量保证书
项目终验
标志着项目的结束和售后服务的开始
项目总结
属于项目收尾的管理收尾(行政收尾)
意义
了解项目全过程的工作情况及相关的团队或成员的绩效状况
了解出现的问题并进行改进措施总结
了解项目全过程中出现的值得吸取及经验并进行总结
对总结后的文档进行讨论,通过后即存入公司的知识库,从而纳入企业的过程资产
准备工作
收集整理项目过程文档和经验教训
经验教训的收集和形成项目总结会议的讨论稿
总结会
需全体参与项目的成员都参加,并由全体讨论形成文件。项目总结会议形成的文件一定要通过所有人的确认,任何有违此项原则的文件都不能作为项目总结会议的结果
讨论内容
项目绩效
技术绩效
成本绩效
进度计划绩效
项目的沟通
识别问题和解决问题
意见和建议
系统维护
软件项目的后续工作
软件bug的修改
软件升级
后续技术支持
系统集成项目的后续工作
信息系统日常维护工作
硬件产品更新
满足信息系统的新需求
项目后评价
信息系统目标评价
信息系统过程评价
信息系统效益评价
技术评价
经济效益评价
管理效益评价
社会效益评价
环境影响评价
信息系统可持续性评价
16.知识产权管理
概念
概念与范围
著作权
邻接权
专利权
商标权
狭义
商业秘密权
防止不正当竞争全
植物新品种权
集成电路布图设计权
地理标志权
特性
无体性
专有性
地域性
时间性
内容
著作权与邻接权
保护期50年
主体和客体
主体
著作权人
演绎、合作、汇编的著作权人
客体
独创性
可复制性
内容
发表权
署名权
修改权
保护作品完整权
获得
注册取得制度
自动取得制度
其它取得制度
保护和限制
保护
须有文学、艺术或者科学的内容
须有独创性
须能以物质的形式固定下来
限制
专利权
主体和客体
主体(专利权人)
发明人或设计人
发明人或者设计人所在单位
合法受让人
外国发明人或设计人
客体
发明
实用新型
外观设计
获取
专利申请和依法审批
权利和期限
权利
独占实施权
转让权
实施许可权
义务
按规定缴纳专利年费的义务
不得滥用专利权的义务
期限、终止和无效
发明专利
20年,自申请之日起计算
实用新型和外观专利
10年,自申请之日起计算
保护和侵权行为
商标权
概念
商标
可将不同经营者所提供的商品或服务区分开来,并可被视觉所感知的标记
商标权(品牌)
权利
主体和客体
主体
依法享有商标权的人
客体
注册商标
内容
使用权
禁止权
许可权
转让权
续展权
有效期10年,自核准之日起计算
侵权和保护
保护和滥用
法律法规
著作权法
专利权法
商标权法
对知识产权保护的其他法律
8.项目沟通管理和干系人管理
沟通的基本概念
定义
接收者和发送者
信息
渠道
潜在的沟通渠道数量计算公式:M=n×(n-1)/2, n≥1
沟通的方式
参与
征询
说明
叙述
沟通渠道的选择
沟通渠道选择的要素
即时性维度
表达方式维度
必须有适当的条件
额外工作,如录像,会议纪要等
沟通渠道及其特点
沟通过程的有效性
效果
效率
沟通基本技能
制订沟通管理计划
输入
项目管理计划
干系人登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具
分析沟通需求
沟通技术
沟通模型
沟通方法
交互式沟通
会议、电话、即时通信、视频会议
推式沟通
信件、备忘录、报告、电邮、传真、语音邮件、日志、新闻稿
拉式沟通
企业内网、电子在线课程、经验教训数据库、知识库
会议
输出
项目沟通管理计划
项目文件更新
管理沟通
输入
项目沟通管理计划
工作绩效报告
事业环境因素
组织过程资产
工具
沟通技术
沟通模型
沟通方法
信息管理系统
绩效报告
输出
项目沟通
更新的项目管理计划
项目文件更新
更新的组织过程资产
沟通控制
输入
项目管理计划
项目沟通
问题日志
工作绩效数据
组织过程资产
技术和方法
信息管理系统
专家判断
会议
项目例会
项目启动会议
项目总结会议
输出
工作绩效信息
变更请求
更i虚拟的项目管理计划
更新的其他项目文件
组织过程资产更新
项目干系人管理
典型干系人
客户
用户
高层领导
项目团队
社会人员
其他
识别项目干系人
输入
项目章程
采购文件
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
组织相关会议
专家判断
干系人分析
权力/利益方格
权利/影响方格
影响/作用方格
凸显模型
输出
干系人登记册
编制项目干系人管理计划
输入
项目管理计划
干系人登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
组织相关会议
专家判断
分析技术
输出
干系人管理计划
项目文件更新
管理干系人参与
输入
干系人管理计划
沟通管理计划
变更日志
组织过程资产
工具与技术
沟通方法
人际关系能力
管理技能
输出
问题日志
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
控制干系人参与
输入
项目管理计划
问题日志
工作绩效数据
项目文件
工具与技术
信息管理系统
专家判断
会议
输出
工作绩效信息
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
项目干系人管理,并不是领导项目的干系人,而是对项目干系人的需要、希望和期望的识别,并通过沟通上的管理来满足其需要、与干系人一起解决问题的多个过程。
7.项目人力资源管理
编制项目人力资源管理计划
输入
项目管理计划
活动资源需求
事业环境需求
组织过程资产
工具与技术
组织结构图和职位描述
层级结构图
工作分解结构(WBS)
组织分解结构(OBS)
部门与工作之间的联系。
资源分解结构(RBS)
矩阵图
责任分配矩阵(RAM)
反映团队成员个人与其承担的工作之间的联系。
文本格式
项目计划的其他部分
人际交往
组织理论
专家判断
会议
输出
角色和职责的分配
项目的组织结构图
人员配备管理计划
人员招募
资源日历
人员遣散计划
培训需求
表彰和奖励
遵守的规定
安全性
项目团队组织建设
组建项目团队
输入
项目人力资源管理计划
事业环境因素
组织过程资产
工具和技术
事先分派
谈判
负有相应职责的部门经理
项目执行组织中的其他项目管理团队
外部组织、卖方、供应商、承包商等
招募
虚拟团队
多维决策分析
输出
项目人员分配表
资源日历
可能做出的项目管理计划更新
项目团队建设
项目团队建设的主要目标
成功的项目团队的特点
团队的目标明确,成员清楚自己的工作对目标的贡献
团队都组织结构清晰,岗位明确
有成文或习惯的工作流程的方法,而且流程简明有效
项目经理对团队成员有明确的考核和评价标准,工作结果公正公开、赏罚分明
共同制订并遵守的组织纪律
协同工作,也就是一个成员工作需要依赖于另一个成员的结果,善于总结和学习
项目团队建设的5个阶段
形成阶段
加入团队,形成共同目标,成员试图确定自己在团队内的角色与位置。
震荡阶段
成员之间关系紧张,开始争执,互相指责,怀疑项目经理的能力。
规范阶段
相互了解和熟悉,矛盾基本解决,项目经理得到团队的认可。
发挥阶段
配合默契,对项目经理信任,成员努力工作,集体荣誉感强。
结束阶段
项目目标实现,成员准备离开。
输入
项目人力资源管理计划
项目人员分派表
资源日历
工具和技术
人际关系技能
培训
团队建设活动
基本规则
集中办公
认可与奖励
人事测评工具
输出
团队绩效评估
事业环境因素更新
项目团队绩效评估的主要内容和作用
技能的改进
能力和情感方面的改进
团队成员流动率降低
增加团队的凝聚力
项目团队管理
输入
项目人力资源管理计划
项目人员分派表
团队绩效评估
问题日志
绩效报告
组织文化和组织过程资产
工具和技术
观察和交谈
项目绩效评估
冲突管理
人际关系技能
冲突管理
认识冲突
冲突的根源
项目的高压环境
责任模糊
存在多个上级
新科技的使用
关于冲突的解决
影响冲突解决的因素
冲突的重要性与强度
解决冲突的时间压力
设计冲突各方的位置
基于长期解决冲突还是短期解决冲突的动机
冲突的解决方法
问题解决
最理想
合作
多数人接受和承诺
强制
牺牲其他方,强制采用一方
妥协
各方协商让步
求同存异
撤退
输出
变更请求
已更新的项目管理计划
项目文件更新
问题日志
角色描述
项目人员分派
事业环境因素更新
对组织绩效评价的输入
个人技能更新
已更新的组织过程资产
问题解决
组织绩效评估输入
历史信息和经验教训文档
组织的标准流程
现代激励理论及项目经理所需具备的影响力
激励理论
X理论与Y理论
X人性本恶
Y人性本善
领导与管理
影响和能力
6.项目质量管理
概论
概念
质量
反映实体满足主体明确和隐含需求的能力的特征总和。包括明示的、隐含的和必须履行的需求或期望。
明示的
隐含的
必须履行的
项目质量
从项目作为一次性的活动来看,项目质量体现在由WBS反映出的项目范围内所有的阶段、子项目、项目工作单元的质量所构成,及项目的工作质量;从项目作为一项最终产品来看,项目质量体现在其性能或者使用价值上,即项目的产品质量。
质量管理及其发展史
质量管理
指确定质量方针、质量目标和职责,并通过质量体系中的质量规划、质量保证、质量控制以及质量改进来使其实现所有管理职能的全部活动。
质量规划
质量保证
质量控制
质量改进
质量管理的发展史
手工艺人时代
质量检验阶段
统计质量控制阶段
全面质量管理阶段
4个要素:结构、技术、人员和变革推动者。 4个核心特征:全员参加的质量管理;全过程的质量管理;全面方法的质量管理;全面结果的质量管理。
4要素
结构
技术
人员
变革推动者
4核心
全员
全过程
全面方法
全面结果
规划质量管理
输入
项目管理计划
干系人登记册
风险登记册
需求文件
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
成本效益分析法
质量成本法
一致性成本
在项目期间用于防止失败的费用
预防成本
生产合规产品
培训
流程文档化
设备
选择正确的做事时间
评价成本
评定质量
测试
破坏性测试导致的损失
检查
非一致性成本
项目期间和项目完成后用于处理失败的费用
内部失败成本
项目内部发现的
返工
废品
外部失败成本
客户发现的
责任
保修
业务流失
七种质量管理工具(老七种工具)
因果图
又称鱼骨图,石川图,是一种发现问题“根本原因”的分析方法。问题陈述放在鱼骨的头部,作为起点,用来追溯问题来源,回推到可行动的根本原因。
流程图
也称过程图,用来显示在一个或多个输入转化成一个或多个输出的过程中,所需要的步骤顺序和可能分支。
核查表
又称计数表,是用于收集数据的查对清单,它合理排列各种事项,以便有效地收集关于潜在质量问题的有用数据。
帕累托图
是一种特殊的垂直条形图,用于识别造成大多数问题的少数重要原因。
直方图
是一种特殊形式的条形图,用于描述集中趋势,分散程度和统计分布形状。与控制图不同,直方图不考虑时间对分布内的变化的影响。
控制图
根据协议要求而制定规范上限和下线,反映了可允许的最大值和最小值,超出规范界限就可能受处罚。用来确定一个过程是否稳定,或者是否具有可预测的绩效。
散点图
又称相关图,解释因变量Y相对于自变量X的变化。相关性可能成正相关,负相关或不存在。
标杆对照
实验设计
统计抽样
其他质量管理工具
会议
输出
质量管理计划
过程改进计划
质量测量指标
质量核对单
项目文件更新
实施质量保证
输入
质量管理计划
过程改进计划
质量测量指标
质量控制测量结果
项目文件
方法与工具
质量审计
过程分析
质量管理和控制工具(新七种工具)
亲和图
过程决策程序图(PDPC)
关联图
树形图
优先矩阵
活动网络图
矩阵图
输出
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
质量控制
输入
项目管理计划
项目测量指标
质量核对单
工作绩效数据
批准的变更请求
可交付成果
项目文件
组织过程资产
工具与技术
七种基本质量工具(老七种工具)
统计抽样
检查
审查已批准的变更请求
输出
质量控制测量结果
确认的变更
核实的可交付成果
工作绩效信息
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
5.项目成本管理
成本管理概念及相关术语
成本及成本管理概念
项目成本概念及其构成
在项目中,成本是指项目活动或其组成部分的货币价值或价格
产品成本>项目成本
项目成本管理概念、作用和意义
项目成本失控原因
对工程项目认识不足
组织制度不健全
方法问题
技术的制约
需求管理不当
项目成本管理的过程
指定成本管理计划
制定了项目成本结构、估算、预算和控制的标准。
成本估算
编制完成项目活动所需资源的大致成本。
成本预算
合计各个活动或工作包的估算成本,以建立成本基准。
成本控制
影响造成成本偏差的因素,控制项目预算的变更。
相关术语
产品的全生命周期成本
开发成本
运维成本
成本的类型
可变成本
随着生产量、工作量或时间而变的成本为可变成本。可变成本又称变动成本。
固定成本
不随生产量、工作量或时间的变化而变化的非重复成本为固定成本。
直接成本
直接可以归属于项目工作的成本为直接成本。如项目团队差旅费、工资、项目使用的物料及设备使用费等。
间接成本
来自一般管理费用科目或几个项目共同担负的项目成本所分摊给本项目的费用,就形成了项目的间接成本,如税金、额外福利和保卫费用等。
机会成本
是利用一定的时间或资源生产一种商品时,而失去的利用这些资源生产其他最佳替代品的机会就是机会成本,泛指一切在做出选择后其中一个最大的损失。
沉没成本
是指由于过去的决策已经发生了的,而不能由现在或将来的任何决策改变的成本。沉没成本是一种历史成本,低现在决策而言是不可控成本,会很大程度上影响人们的行为方式与决策,在投资决策时应排除沉没成本的干扰。
应急储备和管理储备
应急储备
用来应对已经接受的已识别风险(已知的未知)
预算的一部分
管理储备
用来处理非预期且不确定的事件(未知的未知)
不属于时间(成本)绩效基准
动用之前一般需要获得批准
不作为预算分配
不是挣值计算的一部分
成本基准
经批准的按时间安排的成本支出计划,并随时反映了经批准的项目成本变更(所增加或减少的资金数目),被用于度量和监督项目的实际执行成本
制定成本管理计划
输入
项目管理计划
项目章程
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
专家判断
分析技术
会议
输出
成本管理计划
精确等级
测量单位
组织程序链接
控制临界值
挣值规则
报告格式
过程说明
其他细节
制定了项目成本结构、估算、预算和控制的标准
项目成本估算
主要相关因素
直接成本
非直接成本
学习曲线
项目完成的时限
质量要求
储备
主要步骤
识别并分析成本的构成客户
根据一是别的项目成本构成科目,估算每一科目的成本大小
分析成本估算结果,找出各种可以相互替代的成本,协调各种成本之间的比例关系
输入
成本管理计划
人力资源管理计划
范围基准
项目进度计划
风险登记册
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
专家判断
类比估算
成本低,耗时少,但准确定也较低
参数估算
利用大量项目的历史数据拟合出估算模型
自下而上估算
由细节的估算向上汇总
三点估算
公式:(乐观估算+4*可能估算+悲观估算)/6
(乐观估算+4*可能估算+悲观估算)/6
储备分析
应急储备、管理储备
质量成本
项目管理软件
卖方投标分析
群体决策技术
输出
活动成本估算
估算依据
项目文件更新
编制完成项目活动所需资源的大致成本
项目成本预算
输入
成本管理计划
范围基准
活动成本估算
估算依据
项目进度计划
资源日历
风险登记册
协议
组织过程资产
现有的、正式和非正式的、与成本预算有关的政策、程序和指南
成本预算工具
报告方法
工具与技术
成本汇总
储备分析
专家判断
历史关系
资金限制平衡
输出
成本基准
项目资金需求
项目文件更新
合计各个活动或工作包的估算成本,以建立成本基准
项目成本控制
输入
项目管理计划
成本基准
成本管理计划
项目资金需求
工作绩效数据
组织过程资产
工具与技术
挣值管理(EVM)
关键指标
计划值(Planned Value,PV,又称BCWS)
为计划工作分配的经批准的预算。
完工预算(Budget cost at completion,BAC)
为将要执行的工作所建立的全部预算的总和。
挣值(Earend Value,EV)
对已完成工作的测量值,用分配给该工作的预算来表示。
实际成本(Actual Cost,AC)
在给定时段内,执行某工作而实际发生的成本,是为完成与EV相应的工作而发生的总成本。
评价指标
进度偏差(Schedule Variance,SV)
测量进度绩效的一种指标,表示为挣值与计划值之差。
SV=EV-PV
成本偏差(Cost Variance,CV)
在某个给定时间点的预算亏空或盈余量,表示为挣值与实际成本之差。
CV=EV-AC
进度绩效指数(Schedule Performance Index,SPI)
测量进度效率的一种指标,表示为挣值与计划值之比。
SPI=EV/PV
成本绩效指数(Cost Performance Index,CPI)
测量预算资源的成本效率的一种指标,表示为挣值与实际成本之比。
CPI=EV/AC
预测
剩余工作的完工尚需估算(Estimate To Complete,ETC)
完成所有剩余项目工作的预计成本。
基于非典型的偏差计算,ETC=BAC-EV
当前偏差是非典型的,并且项目团队预期在以后将不会发生这种类似偏差。
基于典型的偏差计算,ETC=(BAC-EV)/CPI
当前的偏差被看作是可代表未来偏差的典型偏差时。
完工估算(Estimate At Completion,EAC)
完成所有工作所需的预期总成本,等于截至目前的实际成本加上完工尚需估算。
按已完成工作加剩余工作计算:EAC=AC+ETC
如果预计剩余工作的CPI与当前一致:EAC=BAC/CPI
如果CPI和SPI同时影响剩余工作:EAC=AC+[(BAC-EV)/(CPI×SPI)]
完工尚需绩效指数(TCPI)
为了实现特定的管理目标,剩余资源的使用必须达到的成本绩效指标,是完成剩余工作所需的成本与剩余预算之比。
按完工预算完成:TCPI=(BAC-EV)/(BAC-AC)
按完工估算完成:TCPI=(BAC-EV)/(EAC-AC)
绩效审查
偏差分析
CV
SV
完工偏差VAC,VAC=BAC-EAC
趋势分析
挣值绩效
项目管理软件
储备分析
输出
工作绩效信息
成本预测
变更请求
项目管理计划更新
成本基准
成本管理计划
项目文件更新
组织过程资产更新
偏差的原因
采取的纠正措施及其理由
财务数据库
从项目成本控制中得到的其他经验教训
影响造成成本偏差的因素,控制项目预算的变更
4.项目进度管理
规划项目进度管理
输入
项目管理计划
项目章程
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
专家判断
分析技术
会议
输出
项目进度管理计划
项目进度模型制定
准确度
计量单位
组织程序链接
项目进度模型维护
控制临界值
绩效测量规则
报告格式
过程描述
规划进度管理是为实施项目进度管理制定政策、程序,并形成文档化的项目进度管理计划的过程。本过程的主要作用是,为如何在整个项目过程中管理、执行和控制项目进度提供指南和方向。
定义活动
输入
进度管理计划
范围基准
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
分解
滚动式规则
专家判断
输出
活动清单
活动属性
里程碑清单
为了更好的规划项目,工作包通常还应进一步细分为更小的组成部分,即“活动”。定义活动过程就是识别和记录为完成项目可交付成果而需采取的所有活动。
排列活动顺序
输入
进度管理计划
活动清单
活动属性
里程碑清单
项目范围说明书
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
前导图法(单代号网络图)
箭线图法
确定依赖关系
强制性依赖关系
选择性依赖关系
外部依赖关系
内部依赖关系
提前量与滞后量
输出
项目进度网络图
项目文件更新
排列活动顺序是识别和记录项目活动之间的关系的过程。本过程的主要作用是,定义工作之间的逻辑顺序,以便在既定的所有项目制约因素下获得最高的效率。
估算活动资源
输入
进度管理计划
活动清单
活动属性
资源日历
风险登记册
活动成本估算
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
专家判断
备选方案分析
发布的估算数据
项目管理软件
自下而上估算
输出
活动资源需求
资源分解结构
项目文件更新
估算活动资源是估算执行各项活动所需的材料、人员、设备或用品的种类和数量的过程。本过程的主要作用是,明确完成活动所需的资源种类、数量和特性,以便做出更准确的成本和持续时间估算。
估算活动持续时间
输入
进度管理计划
活动清单
活动属性
活动资源需求
资源日历
项目范围说明书
风险登记册
资源分解结构
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
专家判断
类比估算
参数估算
三点估算
群体决策技术
储备分析
输出
活动持续时间估算
项目文件更新
估算活动持续时间是根据资源估算的结果,估算完成单项活动所需工作时段数的过程。本过程的主要作用是,确定完成每个活动所需花费的时间量,为制定进度计划过程提供主要输入。
制定进度计划
输入
进度管理计划
活动清单
活动属性
项目进度网络图
活动资源需求
资源日历
活动持续时间估算
项目范围说明书
风险登记册
项目人员分派
资源分解结构
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
进度网络分析
关键路线法
关键链法
资源优化技术
资源平衡
可能会改变关键路径,延长工期
资源平滑
不改变关键路径,不影响工期
建模技术
提前量和滞后量
进度压缩
赶工
快速跟进
进度计划编制工具
输出
进度基准
项目进度计划
横道图(甘特图)
里程碑图
项目进度网络图(时标逻辑图)
进度数据
项目日历
项目管理计划更新
项目文件更新
制定进度计划是分析活动顺序、持续时间、资源需求和进度制约因素,创建项目进度模型的过程。本过程的主要作用是,把活动、持续时间、资源、资源可用性和逻辑关系带入进度规划工具,从而形成包含各个项目活动的计划日期的进度模型。
控制进度
缩短工期的方法
赶工,投入更多的资源或增加工作时间,以缩短关键活动的工期
快速跟进,并行施工,以缩短关键路径的长度
使用高素质的资源或经验更丰富的人员
减小活动范围或降低活动要求
改进方法或技术,以提高生产效率
加强质量管理,及时发现问题,减少返工,从而缩短工期
输入
项目管理计划
项目进度计划
工作绩效数据
项目日历
进度数据
组织过程资产
工具与技术
绩效审查
趋势分析
关键路径法
关键链法
挣值管理
项目管理软件
资源优化技术
建模技术
提前量与滞后量
进度压缩
进度计划编制工具
输出
工作绩效信息
进度预测
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
组织过程资产更新
控制进度是监督项目活动状态,更新项目进展,管理进度基准变更,以实现计划的过程。本过程的主要作用是,提供发现计划偏离的方法,从而可以及时采取纠正和预防措施,以降低风险。
3.项目范围管理
编制范围管理计划
输入
项目管理计划
项目章程
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
会议
专家判断
输出
范围管理计划
制定详细项目范围说明书
根据详细项目范围说明书创建WBS
维护和批准工作分解结构(WBS)
正式验收已完成的项目可交付成果
处理对详细项目范围说明书或WBS的变更
需求管理计划
如何规划、跟踪和报告各种需求活动
配置管理活动
例如,如何启动产品变更,如何分析其影响,如何进行追溯、跟踪和报告,以及变更审批权限。
需求优先级排序过程
产品测量指标及使用这些指标的理由
用来反映哪些需求属性将被列入跟踪矩阵的跟踪结构
收集需求过程
收集需求
输入
范围管理计划
需求管理计划
干系人管理计划
项目章程
干系人登记册
工具与技术
访谈
焦点小组
引导式研讨会
群体创新技术
群体决策技术
问卷调查
观察
原型法
标杆对照
系统交互图
文件分析
输出
需求文件
业务需求
干系人需求
解决方案需求
项目需求
过渡需求
与需求相关的假设条件、依赖关系和制约因素
需求跟踪矩阵
业务需要、机会、目的和目标
项目目标
项目范围/WBS可交付成果
产品设计
产品开发
测试策略和测试场景
高层级需求到详细需求
范围定义
输入
范围管理计划
项目章程
需求文件
组织过程资产
工具与技术
产品分析
专家判断
备选方案生成
引导式研讨会
输出
项目范围说明书
内容
项目目标
产品范围描述
项目需求
项目边界
项目的可交付成果
项目的制约因素
假设条件
作用
确定范围
沟通基础
规划和控制依据
变更基础
规划基础
项目文件更新
创建工作分解结构WBS
工具与技术
分解
分解原则
1. 在层次上保持项目的完整性,避免遗漏必要的组成部分
2. 一个工作单元只能从属于某个上层单元,避免交叉从属
3. 相同层次的工作单元应用相同性质
4. 工作单元应能分开不同的责任者和不同的工作内容
5. 便于项目管理计划和项目控制的需要
6. 最底层工作应该具有可比性,是可管理的,可定量检查的
7. 应包括项目管理工作,包括分包出去的工作
专家判断
输入
范围管理计划
项目范围说明书
需求文件
组织过程资产
事业环境因素
输出
范围基准
项目文件更新
项目范围确认
工作要点
制定并执行确认程序
项目干系人对项目范围的正式承认
作用
使验收过程具有客观性
提高最终产品、服务或成果获得验收的可能性
输入
项目管理计划
需求跟踪矩阵
需求文件
核实的可交付成果
工作绩效数据
工具与技术
检查
群体决策技术
输出
验收的可交付成果
变更请求
工作绩效信息
项目文件更新
项目范围控制
输入
项目管理计划
需求跟踪矩阵
需求文件
工作绩效数据
组织过程资产
工具与技术
偏差分析
输出
项目管理计划更新
变更请求
工作绩效信息
项目文件更新
组织过程资产更新
2.项目整体管理
制定项目章程
概念
编写一份正式批准项目并授权项目经理使用组织资源的文件的过程
作用
确定项目经理,规定项目经理的权力
正式确认项目的存在,给项目一个合法的地位
规定项目的总体目标,包括范围、时间、成本和质量等
通过叙述启动项目的理由,把项目与执行组织的日程经营运作及战略计划等联系起来
输入
项目工作说明书
商业论证
协议
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
专家判断
引导技术
输出
概括性的项目描述和项目产品描述
项目目的或批准项目的理由,即为什么要做这个项目
项目的总体要求,包括项目的总体范围和总体质量要求
可测量的项目目标和相关的成功标准
项目的主要风险,如项目的主要风险类别
总体里程碑进度计划
总体预算
项目的审批要求,即在项目的规划、执行、监控和收尾过程中,应该由谁来做出哪种批准
委派的项目经理及其职责和职权
发起人或其他批准项目章程的人员的姓名和职权
制定项目管理计划
概念
定义、准备和协调所有子计划,并把它们整合为一份综合项目管理计划的过程。项目管理计划包括经过整合的项目基准和子计划
作用
指导项目执行、监控和收尾
为项目绩效考核和项目控制提供基准
记录制订项目计划所依据的假设条件
记录制订项目计划过程中的有关方案选择
促进项目干系人之间的沟通
规定项目管理层审查项目的时间、内容和方式
输入
项目章程
其他过程的输出
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
专家判断
引导技术
输出
除了项目整体管理外的9大知识领域+3个基准
子管理计划
范围管理计划
需求管理计划
规划范围管理
进度管理计划
成本管理计划
质量管理计划
过程改进计划
规划质量管理
人力资源管理计划
沟通管理计划
风险管理计划
采购管理计划
干系人管理计划
变更管理计划
配置管理计划
基准
范围基准
批准的项目范围说明书
WBS
WBS词典
进度基准
成本基准
指导与管理项目工作
概念
为实现项目目标而领导和执行项目管理计划中所确定的工作,并实施已批准变更的过程
实施已批准的变更的活动
纠正措施
为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动
预防措施
为确保项目工作的未来绩效符合项目管理计划而进行的有目的的活动
缺陷补救
为了修正不一致的产品或产品组件而进行的有目的的活动
输入
项目管理计划
批准的变更请求
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
项目管理信息系统
会议
专家判断
输出
可交付成果
工作绩效数据
变更请求
项目管理计划更新
项目文件更新
监控项目工作
概念
跟踪、审查和报告项目进展,以实现项目管理计划中确定的绩效目标的过程
输入
项目管理计划
进度预测
成本预测
确认的变更
工作绩效信息
事业环境因素
组织过程资产
工具与技术
分析技术
回归分析
分组方法
因果分析
根本原因分析
预测方法
失效模式与影响分析(FMEA)
故障树分析(FTA)
储备分析
趋势分析
挣值管理
项目管理信息系统
会议
专家判断
输出
变更请求
工作绩效报告
项目管理计划更新
项目文件更新
实施整体变更控制
概念
审查所有变更请求,批准变更,管理对可交付成果、组织过程资产、项目文件和项目管理计划的变更,并对变更处理结果进行沟通的过程
变更控制流程
变更请求→评估影响→通知干系人→CCB审批(同意)→执行变更→记录变更实施情况→分发新文档
输入
项目管理计划
工作绩效报告
变更请求
组织过程资产
事业环境因素
工具与技术
会议
变更控制工具
专家判断
输出
批准的变更请求
变更日志
项目管理计划更新
项目文件更新
结束项目或阶段
概念
完结所有项目管理过程组的所有活动,以正式结束项目或阶段的过程
输入
项目管理计划
验收的可交付成果
组织过程资产
工具与技术
分析技术
会议
专家判断
输出
最终产品、服务或成果
组织过程资产更新
1.项目立项管理
项目建议
项目建议书
项目简介
项目建设单位概况
项目建设的必要性
业务分析
总体建设方案
本期项目建设方案
环保、消防、职业安全
项目实施进度
投资估算和资金筹措
效益与风险分析
项目可行性分析
项目可行性研究内容
投资必要性
技术可行性
财务可行性
组织可行性
经济可行性
社会可行性
风险因素及对策
项目可行性研究报告
项目概述
项目建设单位概况
需求分析和项目建设的必要性
总体建设方案
本期项目建设方案
项目招标方案
环保、消防、职业安全
项目组织机构人员培训
项目实施进度
投资估算和资金筹措
效益与风险分析
项目风险与风险管理
项目可行性研究阶段
机会可行性研究
初步可行性研究
详细可行性研究
项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准
项目评估
项目审批
初步设计方案超出可行性研究报告的投资额10%,重新报批可行性研究报告
未超过10%,补充说明
项目招投标
项目招标
概念
国资需依法招标
邀标
技术复杂,仅有少量潜在投标人
公开招标费用占项目合同金额比例过大
免招标
不可替代的专利
采购人能自行建设、生产或提供
特许投资人能自行建设、生产、提供
需向原中标人采购、否则影响施工或功能配套
国家规定的其他
规定
招标文件发售期不少于5日
通过资格预审的申请人少于3个需重新招标
投标保证金不超过项目估算价2%
项目投标
项目意向识别
从政策导向中寻找项目机会
从市场需求中寻找项目机会
从技术发展趋势中寻找项目机会
挖掘现有客户的潜在需求
项目售前交流
获取招标文件
编写投标文件
投标书、投标报价一览表、分项一览表
投标资格证明文件
公司与制造商代理协议和授权书
公司有关技术资料及客户反馈意见
参加投标活动
截止时间后送达标书拒收
开标与评标
评标委员会5人以上单数
技术、经济专家不少于评标委员会2/3
竞争性谈判3人以上单数
评审专家不少于竞争性谈判成员2/3
中标候选人不超过3个
招标人在收到评标报告3日内公式中标候选人,公示期不少于3天
招标人在收到异议3日内答复
选定项目承建方
中标结果通知所有人
合同签订5日内退投标保证金
履约保证金不超过合同金额10%
项目合同谈判与签订
合同谈判
技术谈判
商务谈判
签订合同
供应商项目立项
0.一般知识
什么是项目和项目管理
项目的定义
项目是为达到特定的目的,使用一定的资源(人、财、物),在确定的期间内,为特定发起人提供独特的产品、服务或成果而及逆行的一系列相互关联的活动的集合
项目目标
概念
成果性目标(项目目标)
指通过项目开发出的满足客户要求的产品、系统、服务或成果。
约束性目标(管理性目标)
指完成项目成果性目标需要的时间、成本以及要求满足的质量。
特性
项目的目标有不同的优先级
项目目标具有层次性
项目的特点
临时性
独特性
渐进明细
信息系统集成项目的特点
信息系统集成项目要以满足客户和用户的需求为根本出发点
客户和用户的需求常常不够明确、复杂多变,由此应加强需求变更管理以控制风险
系统集成不是简单选择最好产品的行为,而是要选择(或开发)最适合用户的需求和投资规模的产品、技术和服务的活动的集合
高技术与高技术的集成
系统工程
项目团队的成员年轻,流动率高
强调沟通的重要性
项目管理的定义及其知识范围
定义
项目管理是指在项目活动中总和运用知识、技能、工具和技术在一定时间、成本、质量等要求下来实现项目的成果性目标的一系列行为
4个约束
范围
时间
成本
质量
项目管理需要的专业知识和技术
项目管理知识体系
项目应用领域的知识、标准和规定
项目环境知识
社会环境
政治环境
自然环境
通用的管理知识和技能
软技能或人机关系技能
经验、知识、工具和技术
项目管理学科的产生和发展
项目经理应该具备的技能和素质
对项目经理的一般要求
足够的知识
项目管理:包括项目管理的理论、方法论和相关工具
丰富的IT知识
客户行业的业务知识
其他必要的知识
丰富的项目管理经验
良好的协调和沟通能力
良好的职业道德
一定的领导和管理能力
优秀的项目经理
真正理解项目经理角色
领导并管理项目团队
依据项目进展的阶段,组织制定详细程度适宜的项目计划,监控计划的执行,并根据实际情况、客户要求或其它变更要求对计划的变更进行管理
真正理解“一把手工程”
注重客户和用户参与
项目干系人
客户
用户
项目经理
执行组织
项目团队及其成员
项目发起人
职能经理
影响者
项目管理办公室(PMO)
项目管理系统
事业环境因素
实施单位的企业文化和组织架构
国家标准或行业标准
现有的设施和固定资产
实施单位现有的人力资源、人员的专业和技能,人力资源管理政策如招聘和解聘的指导方针、员工绩效评估和培训记录等
当时的市场状况
项目关系人对风险的承受能力
行业数据库
项目管理信息系统
组织过程资产
组织中指导工作的过程和程序
组织的全部知识
项目的组织方式
组织体系
组织的文化、风格与沟通
组织的共同价值观、行为准则、信仰和期望
组织的方针、办事程序
组织对于职权关系的观点
职业道德
众多其他的因素
组织结构
职能型组织
优点
强大的技术支持,便于知识、技能和经验的交流
清晰的职业生涯晋升路线
直线沟通、交流简单、负责和权限很清晰
有利于重复性工作为主的过程管理
缺点
职能利益优先于项目,具有狭隘性
组织横向之间的联系薄弱、部门间沟通、协调难度大
项目经理极少或缺少权力、权威
项目管理发展方向不明、缺少项目基准等
项目型组织
优点
结构单一,权责分明,利于统一指挥
目标明确单一
沟通简洁、方便
决策快
缺点
管理成本过高,如项目的工作量不足则资源配置效率低
项目环境比较封闭,不利于沟通、技术知识等共享
员工缺乏事业上的连续型和保障等
矩阵型组织
优点
项目经理负责制、有明确的项目目标
改善了项目经理对整体资源的控制
及时响应
获得职能组织更多的支持
最大限度地利用公司地稀缺资源
降低了跨职能部门间地协调合作难度
使质量、成本、时间等制约因素得到更好的平衡
团队成员有归属感,士气高,问题少
出现的冲突较少,且易处理解决
缺点
管理成本增加
多头领导
难以监测和控制
资源分配与项目优先的问题产生冲突
权力难以保持平衡
复合型组织
基于项目的组织(PBO)
PMO在组织结构中的作用
分类
支持型
控制型
指令型
项目生命周期
按技术划分
立项(系统规划)
开发(系统分析、系统设计、系统实施)
运维
消亡
按管理活动先后划分
启动
计划
执行
收尾
信息系统项目
可行性分析
业务流程优化或变革
信息系统规划
系统需求分析
系统设计
系统实现
系统测试
系统实施
系统试运行
验收
协调运营与维护
系统退役
开发完成后
项目阶段的特征
项目生命周期与产品生命周期的关系
典型的信息系统项目的生命周期模型
瀑布模型
迭代模型
敏捷方法
V模型
原型化模型
螺旋模型
单个项目的管理过程
分类
技术类过程
管理类过程
支持类过程
改进类过程
项目过程
PDCA循环的基本模型
项目管理过程组映射成PDCA循环
项目管理过程组
启动过程组
制定项目章程
识别干系人
计划编制过程组
执行过程组
监督与控制过程组(监督过程组)
收尾过程组
项目收尾
结束采购
10大知识领域及5个过程组共包含47个活动过程