合规管理制度

合规管理制度的思维导图，从合理管理办法、业务合理管理办法、投资者适当性管理办法、合规有效性评估管理方法等这些方面作了介绍。

合规管理制度

• 合规管理办法
  • 合规管理目标
  • 合规管理基本原则
  • 合规管理组织架构与职责
  • 履职保障
  • 合规管理运行机制
  • 合规报告
  • 违规事项报告、处理和责任追究
• 合规总监、合规人员管理办法
  • 违规行为举报制度
  • 合规人员考核管理办法
  • 从业人员行为检测
  • 公司职务通讯检测管理办法
  • 私人账户管理办法
  • 员工外部职务管理办法
• 合规审核、检查、合规报告、培训管理办法
• 业务合规管理办法
  • 子公司合规
  • 分支机构合规管理办法
  • 交易室管理办法
  • 债券交易合规管理办法
  • 重大经营行为变动
  • 反洗钱工作、反恐怖融资合规管理办法
  • 客户身份识别、身份资料及交易记录保存管理合规办法
  • 大额交易和可疑交易报告管理办法
• 投资者适当性管理办法
• 合规有效性评估管理办法