大国领导力(1)

阎学通教授编著，李佩芝译，国际政治学科。大国领导力，一个国家如何成功崛起，古典现实主义原则，领导与战略偏好，国际关系变化推论，权利在分配与世界中心，领导与国际规范内容梳理。

《大国领导力》 一个国家如何成功崛起 古典现实主义原则

• 1*道义、权力、权威
  • 道义判断:个人，政府，国际（普世道义）（正义的目标）
  • 政府的道义（公共道义）
    • 保护国家利益的责任，履行国际规范的义务，对盟国的战略可信性… 核心:政府对它所代表的国家和治理的人民 政府行为遵循普世道义准则（基础:关心/伤害，公平/欺骗，忠诚/背叛，权威/破坏，神圣/堕落） 提高一国国际地位（国际政治)，提高一国的国际战略信誉（国际社会）
    • power
      • 权力（影响力）（合法的强制权或强制责任）（势力）
      • 实力（力量）
        • cc=(m+e+c)×p ,p（操作性因素)←领导能力（国家领导的效率)←改革（进步)能力<改革政治方向、执行力度。> ————资源性要素 主导国改革动机不如崛起国强烈
          • 主导国 在独立的国际体系（不一定是全球性的)中具有支配性影响力 保持其世界主导权
          • 崛起国 综合实力的增长达到缩小与主导国之间实力差距的程度 获取世界主导权
          • 地区大国 在（次）地区没有竞争者，但整个国际体系仍受主导国的影响 获得地区主导权
          • 小国 维护生存
        • 界定国家利益，界定国家战略，限制战略选择，定义国家战略利益
      • 权威（威望、大众的信任）（追随者的信心）
  • 道义影响与战略信誉
    • 道义直接影响国家的权力、权威←该国行为是否符合普世道德准则
    • 影响国家的权利再影响国家相对实力
    • 战略信誉:低层次道德。影响国际领导地位时长（使行为体具有合法性）
• 2*领导与战略偏好
  • 政治领导（决策的领导团队)（赢得社会支持力量<主要因素>)的作用
    • 国家领导（等级制)（政治权力为基础） 1.对国际地位的态度（维持/改变现状） 2.领导责任感（是否负责的）
      • 无为型（道家）（回避冲突）
        • 对治国能力要求不高
        • 效果明显（缓解与主导国间的紧张关系）
      • 守成型（经济决定论）（运用经济影响）
        • 以经促政
      • 进取型（政治决定论）（扩大国际支持）
        • 联盟战略
        • 与主导国产生结构性矛盾
      • 争斗型（社会达尔文）（军事扩张）
        • 军事冲突升级
    • 国家领导类型转变
      • 政权更迭（一个国家最高领导人变更）
      • 领导自我转型<傲慢综合征>
    • 国际领导（国家实力和战略信用为基础） 1.是否守信用 2.行为标准是否具有一致性
      • 王道型 国际领导的高道义标准 在全球化时代，具有成为国际领导行为准则的优势
        • 以身作则，按国际规范行事
        • 奖励遵守规范的国家
        • 惩罚违反规范的国家
        • 胡萝卜 不对等的需求交换
      • 霸权型
        • 对同盟内部保持战略信用
        • 丛林法则对待非盟友
        • 大棒
      • 昏庸型
        • 不负责任，欺软怕硬，朝令夕改，阴谋与欺骗
      • 强权型 强权政治原则
        • 领导地位建立在其他国家的恐惧之上
        • 强化无体系的丛林法则，国际社会将经常处于战争状态
• 3*国际关系变化推论
  • 推论1:国际领导力的提高和下降导致国家间相对实力的变化→整个国际格局变化
    • 国家领导决定国家实力的增长和下降
      • 不同的国家领导效率→资源要素以不同的速度增加
      • 不同的国家领导效率→相同规模的资源起不同的实力作用
    • 主导国和崛起国的领导不一样决定国际格局的变化
      • 国际格局:大国的相对实力及相互战略关系决定的权利结构 大国实力结构是国际格局的核心
        • 大国实力的兴衰
        • 同盟数量的变化
      • 单极格局，两级格局，多级格局
  • 推论2:在无政府的国际体系中，所有国家维护自身战略利益的原则都是自保，但采取的外交策略是不同的
    • 不同类型的国家领导采取不同的战略来实现战略利益
    • 不同类型的国际领导倡导不同的国际秩序
  • 推论3:追求自身利益是国家行为的首要动机，也是制定国家规范背后的压力
    • 追求自身利益是国家行为的首要动机，但同时收到国际规范的影响
    • 国家对自身利益的追求同时也是建立新的国际规范的动力
      • 
        • 新规范
          • 奖惩机制
          • 以身作则（战略影响力)（获得重塑国际规范所需的影响力）
  • 推论4:权力的零和性导致崛起国与主导国之间的结构性矛盾，并影响现行国际秩序
    • 结构性矛盾（维护和改变现有国际权利分配结构的斗争<崛起国面临崛起困境>不可避免，崛起国与主导国都是追求体系内的主导权)
    • 权力再分配的分歧导致国际秩序不稳定
      • 国际秩序（核心:国家间权利分配结构)是国际行为体以非暴力手段按照国际规范解决冲突的状态
      • 国际格局（由大国实力结构和他们的战略关系构成)是国际秩序的物质基础
    • 国际秩序 由国际领导类型决定 国际体系所处的状态（体系内内的国际行为体是否和平的解决冲突）
      • 主流价值观
      • 机构安排
      • 国际规范
      • 结构秩序:权利分配结构←大国间权利分配 规范秩序:规范的性质←崛起国与主导国竞争不只限于物质领域还发生在非物质领域<意识形态对抗>
    • 
      • 国际体系
        • 崛起国国家领导→战略偏好→成功→国际格局变化→创建新型国际领导→新型国际规范 ↓ ↓→→→→新型国际体系←←←↓ 失败
        • 国际规范
        • 国际行为体
        • 国际格局
  • 个人层次的领导 国家层次的决策 国际体系层次的格局与规范
• 4*权力再分配与世界中心
  • 领导与世界两极化
    • 美国是否相对衰落
      • 不衰落
        • 历史经验（苏联，日本)
        • 更具有自我修复能力（民主国家，地缘优势）
        • 美国主导单极世界具有持久性
      • 正衰落
        • 中国是美国最大的债权国（债务政策<缺乏有效政治改革的政治领导>）
    • 大国领导人对华和对美政策（争斗型国家领导多则加速两极化)
  • 冷战与两极化
    • 两极格局（战争，和平，冷战):实力相当的两个大国在国际上有一些追随者
    • 冷战:通过军事对抗进行意识形态竞争 1.双方拥有核武器（相互威慑)，防止战略竞争变为直接战争 2.意识形态竞争是战略竞争的核心 3.两超级大国间无任何经济社会交往
  • 中美冷战可能性小
    • 中美对核武器具有深刻理解
    • 中美竞争核心是物质利益
    • 全球化降低了相互依赖的脆弱性
      • “双边相互依存是相反的”为什么?
    • 计算机技术的发展降低自然资源的重要性
  • 世界中心
    • 1.是世界最具影响力国家的所在地
    • 2.是大国激烈争夺的地区
    • 地缘政治中心将从欧洲转向东亚
    • 战略竞争领域
      • 经济领域↑
      • 意识形态影响力
  • 中美两极化是中美两国综合实力差距缩小（根本原因是中美两国领导效率差别)的结果
• 5*领导与国际规范
  • 早期研究
    • 新国际规范的形成
      • 领导国提倡新的规范
      • 大多数国家遵循新规范
      • 新规范被内化或社会化为指导国际行为旳普世原则3机制
        • 规范劝说
        • 外部诱导
        • 内部改造
  • 国际规范类型 1.自然/社会属性 2.行为是否一致
    • 强权政治规范（强权型)）
    • 恃强凌弱规范（昏庸型)
    • 双重标准规范（霸权型)
    • 道义规范（王道型)
  • 大多数国家遵循新规范
    • 互动
      • 常规互动（领到国的行为原则与现行国际规范一致）
      • 非常规互动（能改变现行国际规范）
    • 内化（有意识→下意识)三路径（文特）
      • 强制
      • 奖励
      • 合法性（体现内化的结果）
    • 三路径（笔者）
      • 榜样效仿机制（领导国以身作则）（他国自愿选择）
      • 支持强化机制
      • 惩罚维护机制
  • 国际规范变化
    • 类型变化
      • 文特（单向演变）（不太可能倒退）
        • 霍布斯文化型规范（敌人间对抗规范)
        • 洛克文化型规范（竞争对手间竞争规范）
        • 康德文化型规范（朋友间合作规范）
        • 缺乏历史证据，违背理论逻辑
      • 演变方向不确定（非线性）
    • 程度变化
• 6*国际主流价值观
  • 自由主义的衰落
    • 在西方国家
      • 民主政府低效（2008年金融危机)
      • 反封建主义（特朗普政府) 
    • 在非西方国家
      • 经济增长速度比崛起国慢
      • 双重标准的外交政策
  • 国内多种意识形态竞争
    • 官方意识形态与普通民众的世俗价值观不一致
    • 马克思主义（指导国内政治生活的官方意识形态)≠中国传统文化（适用于外交政策）
    • 中国外交政策制定
      • 马克思主义（中国共产党官方意识形态)对实际外交政策影响很小
      • 1978年经济实用主义（经济增长优先)（经济是基础）
      • 中国1980年左右流行的自由主义，随着中美差距缩小将影响渐小
      • 传统文化学派（中国古代各种思想流派的集合)不是官方形态，但其影响力日趋上升
  • 战略信誉贬值
    • 无主导意识形态
      • 大国建立影响全球的意识形态
        • 国内政府与人民都信仰这种意识形体
        • 一些国家的政治文化能使其愿意接受大国提出的意识形态
    • 个人决策（领导层）（缺乏可行性研究）
      • 一国前后不一的政策使他国降低对其政策、承诺的信任
      • 政策激进的国家怀疑理性的国家，不愿进行合作
      • 大国政策的不可预见性增加国家间的相互怀疑和不信任
    • 阴谋与秘密外交的普遍化
      • 朝鲜核问题（中，美，俄前后不一的政策）
        • 大国政策的不可信
          • 削弱其他国家参与全球治理和区域化的意愿
          • 国际社会将形成推崇搞阴谋的风气，倾向制裁，贸易保护主义，政治欺骗，双边主义，更重视主权和特权
      • 
  • 超越自由主义
    • 自由主义 平等。民主。自由
      • 平等 生命自然法则概念
      • 民主 以大众的支持使政府行为合法化
      • 自由 人的基本需求 个体自由与群体社会秩序存有矛盾
    • 中国传统价值观 仁。义。礼
      • 仁 管理不平等的人际关系
      • 义 许多中国古代哲学流派共同的道德准则 正直合理得体的行为
      • 礼 依据某种伦理道德形成的社会规范或习俗 推动人类生活进步
• 7*国际体系转型
  • 构成要素与体系变化 ≠ 至少两个构成因素发生变化
    • 国际行为体
    • 国际格局
    • 国际规范
    • 区分部分与整体
  • 政治领导与体系转型
    • 领导国的领导类型变化→国际格局类型变化→国际领导类型变化（性质上，内容上)→国际规范类型变化 ↓→→→→→→→→国际体系转型←←←←←←←←←←↓
• 8*国际体系转型历史案列
  • 中国古代案例
    • 先秦时期
      • 西周到春秋争霸
        • 西周
          • 
            • 国际领导类型
              • 王道型→霸权型→强权型→昏庸型
            • 国际规范
              • 道义规范→双重标准→强权政治→恃强凌弱规范
            • 大国类型未变（天子国，诸侯国)
            • 国际格局:单极→多极
        • 春秋
          • 周王朝实力衰落→新权利结构→新型国际领导
          • 霸权型国家遵循双重标准★齐国建立的葵丘之盟
      • 战国兼并
        • 行为体:诸侯国→君主国
        • 国际规范:双重标准→强权政治
      • 秦崛起
        • 国际体系:无政府状态→相对有等级的状态（朝贡体系)
        • 国际行为体:多个君主国→一个帝国＋非华夏的王国和部族
        • 国际格局:多极→单极
  • 现代全球性案例
    • 一战 国际体系未转型
      • 一战前后:国际格局:多极 国际规范:强权政治 大国:帝国主义民族国家
    • 二战 国际体系转型 凡尔赛华盛顿→雅尔塔
      • 国际行为体:未变 国际格局:多极→两极 国际规范:强权政治→双重标准
• 9*结论
  • 理论总结
    • 领导与不平衡增长 推论1
    • 领导类型与战略偏好 推论2
    • 国际领导与国际规范 推论3
    • 构成要素变化与体系转型 推论4
  • 预测未来10年（2019－2028)中国崛起和美国相对衰落对国际政治的影响
    • 新两极化
      • 没有全球领导的两极化: 气候变化，反恐怖主义，非法移民，人口贩运等问题取得合作进展可能性小
      • 秩序不稳定却不会发生冷战: 中亚，欧亚大陆，南亚，非洲安全冲突加剧 国际实力的分化→更多的单边主义行为 联合国安全理事会在常任理事国之间达成协议困难很大 经济制裁可能会成为各国对抗的普遍手段
      • 缺乏主流价值观与战略信誉
        • 意识形态竞争万花筒
          • 中东 什叶派⇔逊尼派
          • 欧洲国家 自由主义⇔民粹主义
          • 拉丁美洲国家 社会主义⇔资本主义
          • 许多发展中国家 国家主义⇔公民主义
          • 共产主义国家 共产主义⇔经济实用主义
          • 神权国家 宗教主义⇔世俗主义
        • 大国的个人决策（感性，激进)→战略信誉贬值→国际政治不确定性（缺乏合作，多使用对抗战略，各国重视主权→全球治理意识减弱）
        • 无全球领导→冷战后的自由秩序进一步破坏，双重国际规范可能不变
        • 王道型领导更利于世界和平
• 国际领导的变化=大国之间权利再分配（崛起国与主导国之间权力再分配) 领导权的转移经常伴随着文明冲突（掩盖崛起国与主导国权力竞争的本质）
• 转型速度:国际格局转型＞国际规范转型＞国际行为体转型
• 笔者
  • 正义
    • 与正当的结果一致
  • 公平
    • 与照顾弱势群体的道德相一致
• 战略（目标和实现目标的方法)偏好
  • 战略利益（目标)←国家实力
  • 政治观念（实现目标的方法)←国家领导
• 韦伯:理性型、传统型、克里斯玛型
• 约瑟夫.奈的软实力:文化，政治价值，外交政策 软实力依赖信誉