搭建合规管理组织架构的基本原则

本导图介绍了搭建合规组织架构遵循三大原则，包括独立性、专业性、适当性，有需要的朋友赶快收藏下图参考学习吧！

搭建基本原则

• 核心
  • 解决权力配置问题
• 目的
  • 股东、董事了解企业合规状况
• 原则
  • 独立性（核心）
    • 汇报路径独立
      • 垂直汇报
    • 权力充足
      • “管人”“管事”
    • 资源充足
      • 人员、经费、设备等
  • 专业性（法律性）
    • 合规义务来源主要法律法规
    • 合规体系建设相当于“立法”
    • 合规调查、执纪问责具有法律性
  • 适当性
    • 与企业实际需求匹配（生产经营规模）
    • 与风险防控需求相适用
      • 规模大、风险复杂--决策层、管理层、执行层均建立
      • 规模小、风险低--由法务等履行合规职责
• 合规管理组织架构