合规审查

这是一篇关于合规审查的思维导图，主要内容有依据、对象 范围、审查 程序、涉及 部门、概念。

合规审查

• 依据
  • 外部合规规范
    • 如：法律法规、部门规章、 规范性文件等
  • 内部合规规范
    • 如：规章制度、企业标准、 合同协议等
• 对象 范围
  • 全面性
    • 各个方面
  • 重点领域
    • 市场交易
    • 安全环保
    • 产品质量
    • 劳动用工
    • 财务税收
    • 知识产权
    • 商业伙伴
  • 热点领域
    • 反垄断
    • 广告发布
    • 关联交易
    • 数据安全
    • 国资管理
  • 重大事项
    • 企业需根据规模、业务模式、 风险确定审查范围
  • 专业性
    • 如人事、财务、安全、环保等
• 审查 程序
  • 业务部门
  • 法律部门
  • 合规部门
• 涉及 部门
  • 业务部门
    • 在本部门领域和 职责范围内审查
    • 突出重点领域 和热点领域审查
  • 合规部门
    • 重要的经济业务行为、 财务行为、资金运用
    • 新产品开发与新业务拓展
    • 规章制度、重大决策、 重大项目运营等
    • 重大事项
  • 法律部门
    • 法律审查
• 概念
  • 对经营管理活动的合规性 进行审核与检查