CCAA管理体系认证 （五）认证能力及认证过程

特定管理体系管理的对象是不同的,因 此,每个特定管理体系所要求的认证人员能力 也是不同的。应同时具备管理体系认证人员通用能力要求和特定管理体系认证人员能力要求,才能有效开展特定管理体系的审核和认证。

1 管理体系认证基础

• 管理体系认证能力及认证过程
  • a)管理体系认证业务范围；
    • 认证业务范围分类
      • 认证业务范围分类是认证机构实施能力管理地基础。
      • 管理体系认证机构在认证业务范围分类时通常与 IAF lD 1《 质量和 环境管理体系认可范围》及我国认可机构CNAS《认证机构认可规则》保持一致
      • 将所有管理体系认证业务范围分为39大类，包括 280个 中类 和 615个小类
      • 认可机构依据 39大类对认证机构进行认可范围管理。
      • 39大类不是为了认证认可编制的,39大类划分的详略程度与行业或产品在经济活动 中的重要程度相关,认证机构应该以业务分类为基础进行技术领域分析和风险分析。
    • 技术领域分析
      • 定义
        • 考 虑各认证业务范围的相似性、差异性以及各业务范围的复杂程度，对 相似性认证业务范围进行合并，对复杂的认证业务范围进行细分。
      • 目的
        • 支持认证机构能力分析评价系统。
      • 由认证机构负责实施
        • 对认证业务范围内的认证能力管理是认证机构的责任，,认证机构应建立和实施能力分析和评价系统
      • 技术领域分析方法
    • 认证风险分析
      • 认证机构应考虑将业务范围区分为不同风险等级，并加以管理。
      • 表现方式
        • 高 风险、中风险、低风险,或 一 级风险、二级风险、三级风险、有限风险、特殊风险等
      • 风险等级不同,对其控制的方式和 程度也不同,如 实施高风险业务范围的审核,则 要求配备具有相应能力的审核组,审 核时 间也会更长
  • b)通用管理体系审核员能力要求；
    • 通用认证职能 五项
      • 认证申请评审
      • 选择审核组
      • 策划审核活动
      • 审核实施
      • 认证决定
    • 通用能力要求
      • ISo/IEC 17021-1《 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 1部 分:要 求》附录A
      • 知识和技能A.1
      • 管理体系审核员能力要求A.2
      • 复核审核报告并作出认证决定地人员地能力要求A.3
      • 实 施 申请评 审 以确 定所 需的审核 组能力 、选择 审核组成 员并确 定 审核 时间的人 员的能力要 求A.4
  • c)特定管理体系审核及认证能力要求；
    • 特定管理体系管理的对象是不同的,因 此,每个特定管理体系所要求的认证人员能力 也是不同的。
      • 应同时具备管理体系认证人员通用能力要求和特定管理体系认证人员能 力要求,才 能有效开展特定管理体系的审核和认证
    • 环境管理体系
      • 依据ISO/IEC 17021-2:2016《 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 2部分:实施环 境管理体系审核及认证的能力要求》
      • 认证机构应确定每 个相关环境管理体系(EMS)技 术领域以及认证活动中每个认证职能的能力要求。
    • 质量管理体系
      • 依据ISO/IEC 17021-3：2017《 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第3部分:实施质量管理体系审核及认证的能力要求》
      • 认证机构应确定每 个相关质量管理体系(QMS)技 术领域以及认证活动中每个认证职能的能力要求。
    • 职业健康安全管理体系
      • 依据ISO/IEC 17021-10:2018《 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第10部分:职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求》
      • 认证机构应确定每 个相关职业健康安全管理体系(OHSMS)技 术领域以及认证活动中每个认证职能的能力要求。
  • d)认证人员能力评价方法；
    • 记录审查
    • 意见反馈
    • 面谈
    • 观察
    • 考试（测试）
  • e)管理体系认证过程。
    • 认证过程保障
      • 认证人员能力是为管理体系认证过程的实施提供保 障。
    • 认证周期
      • 3年
    • 认证过程
      • 认证前的活动
        • 客户与认证机构 的信 息 交流
        • 认证 申请 的评 审
        • 审 核 方案及 审核 时间
        • 认证协议
      • 初次认证策划和审核实施
        • 确 定 审核 目标 、范围和准则
          • ·审核目的由认证机构确定。
          • 审核范围和准则,由 认证机构与客户商讨后确定。
        • 选择审核组
        • 审核计划
        • 初次认证第一阶段
        • 初次认证第二阶段
      • 认证决定
      • 监督认证
        • 日常监督
        • 年度监督审核
          • 初次认证后的第一次监督审核在认证决定 日期起 12个 月内进行。
        • 特殊审核
        • 暂停 、撤销或缩 小认证 范 围
      • 再认证
        • 初次认证后的第三年,在 获证客户认证到期前进行的审核属于再认证审核。第一个 三年的认证周期从初次认证决定算起,以 后的周期从再认证决定算起。