CCAA审核概论 （四）关键审核技术

CCAA 审核概论 管理体系 审核员 认证，审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。

审核概论

• 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。
  • 审核关键技术
  • 概述
    • 概念
      • 技术
        • 人类改造自然的过程中形成的一种体系化的工具、方法和手段的总和。
        • 特点：目的性、社会性、多元性
          • 口诀：母（目的性）鸡（技术特点）多（多元性）舌（社会性）
      • 专业
        • 专门从事某种学业或职业，是专门的学问，其本质是科学与规范人类的知与行。
        • 审核技术实践中审核员能力通常包括：通用能力+某学科的水平+某一特定领域的知识和技能。
      • 技能
        • 技能是完成一定任务的活动方式。
        • 分类：动作技能、智力技能、交流技能等。
        • 技能是通过练习获得的。
      • 方法
        • 通过一连串有特定逻辑关系的动作来完成特定任务，这些有特定逻辑关系的动作所形成的集合整体称为方法。
    • 审核技术基本认识
      • 审核是个技术活
        • 作为一项技术，审核与理论知识、实践经验、操作技能和所掌握的方法均有关系。
        • 审核人员应具有一定专业水准。
      • 审核的专业特点
        • 与审核有关的通用知识技能
        • 某学科的专业水平（等级）
        • 特定领域的专业知识和技能
  • 审核技术
    • 审核技术构成
      • 合格评定技术
        • GB/T 27000《合格评定 词汇和通用原则》
        • 合格评定：对与产品（包括服务）、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证明。
        • 合格评定功能法：GB/27000 附录A《合格评定的原则》详细阐述，确定了合格评定的关键技术。
        • 适用于：产品（包括服务）、过程、体系、人员
        • 四项活动：选取——确定——复核与证明——监督
        • 基本方法：选取——确定——检测——检查——审核——评价
      • 专业技术
        • 国际认可论坛 IAF根据《欧共体经济活动统计分类》,编 制发布《质量和环境管理体系 认可范围》,将 质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系认证机构对管理体 系认证业务活动划分为 39个大类。
          • 这些业务类别均与专业有关。
      • 评价技术
        • 认证审核是一种合格评定活动，遵循合格评定的原则、方法和技术。
        • 评价活动是合格评定功能法中的关键活动之一，评价技术是审核的核心技术。
        • 被评价的组织是一个多水平、多侧面、多因素的集合体
        • 审核通常是通过样本评价总体，审核员需具有统计学和概率论方面的基本知识和技能。
        • 评价技术在审核中的应用
          • 管理体系过程评价
            • 过程是否被识别并适当规定
            • 职责是否被分配
            • 程序是否得到实施和保持
            • 在实现所要求的结果方面，过程是否有效
          • 认证审核最终评价
            • 形成审核发现是审核的核心活动
              • 管理体系的综合评价和审核结论的得出，依赖于对审核发现的汇总评价
    • 审核基本方法
      • 审核技术路线
      • 审核基本方法：抽样
        • 抽样审核抽样的目的是提供信息，使审核员确信能够实现审核目标。
        • 典型审核抽样步骤
          • 明确抽样方案的目标
          • 选择抽样总体的范围和zucheng
          • 选择抽样方法
          • 确定样本量
          • 进行抽样活动
          • 收集、评价和报告结果并形成文件。
        • 抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的
          • 计数抽样
            • 当每个样本只有两种可能 的结果时(例 如正确或错误,通过或不通过)使用计数抽样。
              • 当要评价完成的表格与程序规定的要求的符合性时，用计数抽样。
          • 计量抽样
            • 当样本的结果是连续值时使用计量抽样。
              • 当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，用计量抽样。
      • 审核思路
        • 审核方式
          • 顺向追踪
          • 逆向追溯
          • 基于过程的审核
          • 按照部门的分工审核
        • 审核关注点
          • 组织总体目标、过程绩效和实现程度
          • 顾客和法律法规要求
          • 组织最高管理者对审核过程及认证服务的期望
      • 收集审核证据的方法：面谈、观察、查阅文件化信息，必要时实际测量
    • 基于过程的审核
      • 过程特点
        • ISO 9000 2015给 出了过程的定义 :“ 利用输人提供预期结果的相互关联或相互作用 的一组活动”。
        • 在一个组织的管理系统中,过 程通常被界定为管理过程、支持过程和运作过程。 这三大过程构成了所有组织的管理体系。
        • 组织应确定其过程所需的输人和期望的输出；输入和输出可以是有形的(如材料、零件或设备),也可以是无形的(如数据、信息或知识)。
      • 典型过程类型
        • 组织管理类过程
        • 资源管理类过程
        • 产品和服务提供的运作过程（运行控制过程）
        • 测量、分析和改进过程
      • 基于过程审核的特征
        • 过程导向
        • 顾客导向
        • 结果导向
        • 价值导向（对认证客户的改进是有用的）
        • 关注组织过程和体系的持续改进
      • 审核轨迹
    • 远程审核技术 CAAT
      • 2008年 ,1AF发布了《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》。 CNAS依据此文件编制了CNAS-CC14。
      • 方式
        • 电视电话会议
        • 网络会议
        • 通过网络及逆行交互式通信
        • 通过电子方式远程访问管理体系文件和(或 )管理体系过程。
      • 需考虑
        • 允许审核组成员有机会熟悉受审核方的电子文件信息系统(包括在审核计划里为此安排充足的时间）
        • 受审核方信息技术设施的使用政策
        • 访问指导书、必要的访问安全许可、相关的组织文件和记录
        • 确保审核员在审核中和审核后对电子文件和记录予以保密的保障措施和过程。
  • 审核关键技术应用
    • 合格评定工具箱 CASCO
      • ISO和 IEC汇集全世界合格评定从业人员及用户的知识和经验 ,制 定了一系列确定 当前合格评定最佳实践的标准和指南。这些标准和指南由国际标准化组织合格评定委员 会(1SO/CASCo)制 定,构 成了人们熟悉的“CASCo工具箱”。