CCAA审核概论 （二）审核方案

CCAA 审核概论 管理体系 审核员 认证，内容有相关标准、审核方案的建立 实施 评价和改进、识别和评价审核方案的风险、改善审核方案的机会、确定审核方案的目标、审核方案定义和内涵。

审核概论

• 审核方案在各类认证活动中的应用；
  • 相关标准
    • GB/T19011 管理体系审核 指南
      • 1990 ISO发布系列标准
        • 2002 改造，提出审核方案
          • 2011 换版，应用到所有管理体系审核
            • 2018 换版，技术性能升级
    • GB/T27021 合格评定 管理体系认证机构 要求
  • 审核方案的建立、实施、评价和改进
    • 建立 4个方面
      • 明确审核方案管理人员的岗位和责任
      • 明确审核方案管理人员的能力
      • 确定审核方案的范围
      • 确定审核方案资源
    • 实施
      • 审核方案管理人员相关活动的实施
      • 规定每次审核目的、范围、准则和审核方法
      • 选择审核组成员
      • 为审核组长分配每次的审核职责
      • 管理审核方案结果
      • 管理和保持审核方案记录
    • 评价与改进
      • 评价审核方案
      • 修改审核方案
      • 改进审核方案
  • 识别和评价审核方案的风险
    • 策划：策划不充分，如策划时考虑的审核范围不清晰，无效的审核策划对实现审核目标的风险
    • 资源：配备不足，如未允许足够的时间，未制定审核方案和实施审核而提供的设备或培训
    • 审核组：如审核组专业能力不够、无法进行审核
    • 沟通：信息沟通不畅，无效额内部或外部沟通渠道和流程
    • 执行过程偏离目标
    • 监测、审查和改进审核方案不及时
    • 审核用的文件不充分
    • 受审方的可用性和合作性以及被抽样证据的可用性
  • 改善审核方案的机会
    • 利用整合审核
    • 尽量缩短前往现场的时间和距离
    • 将审核组的能力水平与达到审核目标所需的能力水平相匹配
    • 根据受审核方关键人员的可用性调整审核时间
  • 确定审核方案的目标
    • 审核委托方建立审核方案目标
      • 指导审核的策划与实施
      • 确保审核方案得到有效执行
    • 与审核委托方的战略方向一致，并支持管理体系的方针和目标
  • 审核方案定义和内涵
    • 概念
      • 针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。
    • 管理
      • GB/T19011 管理体系审核 指南
        • 审核方案的管理就是对审核方案所涉及活动的策划、实施及监视评审和改进。（PDCA管理）
      • GB/T27021 合格评定 管理体系认证机构 要求
        • 对整个认证周期制定审核方案
          • 针对一个认证客户，审核方案至少包括两个阶段初次认证、监督审核和再认证审核活动的一组审核安排。
        • 覆盖全部的管理体系要求
    • 客户初次申请认证，认证机构评审人员与客户交流形成认证方案。
    • 涉及认证机构的人员
      • 申请评审人员、认证项目管理人员、审核组长和认证决定人员等。