注册核安全工程师-核安全综合知识【09】核安全文化

考试大纲要求：掌握国际原子能机构（IAEA）关于安全文化的定义；《核安全文化政策声明》关于核安全和核安全文化的定义；核安全文化的八个特征及其描述；核安全文化特征的属性；核安全文化评估的范围。

第九章 核安全文化

考试内容

了解对决策层的要求、对管理层的要求和个人的响应等的主要内容；安全文化的有形的表征；核安全文化的持续推进的主要内容；核安全文化评估过程；核安全文化评估的回访。

熟悉安全文化的主要组成部分；核安全文化特征的良好实践举例；核安全文化评估的目的和依据；核安全文化评估方法。

掌握国际原子能机构（IAEA）关于安全文化的定义；《核安全文化政策声明》关于核安全和核安全文化的定义；核安全文化的八个特征及其描述；核安全文化特征的属性；核安全文化评估的范围。

第一节 核安全文化概述

在切尔诺贝利事故的总结报告中，国际原子能机构（IAEA）的国际核安全咨询组（INSAG）首次引入了术语“安全文化”

世界核电营运者协会（WANO）发布了有关核安全文化特征的文件

2010年以后，中核集团、中广核集吸收国际上先进的研究成果，结合自身经验，逐步建立了各自的核安全文化评估体系

2014年12月19日：国家核安全局会同国家能源局、国防科工局联合发布了《核安全文化政策声明》

2017年2月：国家核安全局发布《核安全文化特征》

2017年9月1日：《中华人民共和国核安全法》发布

第二节 核安全文化内涵

安全文化的实质就是要促使组织和个人密切注安全。

一、核安全文化定义

INSAG-3：任何从事与核电厂安全相在活动的个人的投入和责任心

INSAG-4：安全文化是存在于组织和个人中的种种特性态度的总和，它建立起一种超出一切之上的观念，即核电厂安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。

此定义强调安全文化既是态度问题，又是体制问题，既和组织有关，又和个人有关，也关系到以恰当的理解和行动处理所有安全事项。

二、核安全文化的普遍特性

对安全的重视的体现

知识和能力，通过人员培训、教育以及自学获得；

个人意识，个人认识到安全的重要性；

承诺，要求高级管理层用行动体现安全的高度优先地位，并且要求人人都采用共同的安全目标；

激励，通过领导力、设置目标、奖惩机制，以及个人自发的态度实现；

监控，包括监察和评估活动，以及对个人质疑态度的及时响应；

责任，通过正式的工和委派中、清晰的职责描述和个人的正确理解加以落实。

安全文化两大组成部分

第一，是组织中必要的体系以及各级管理层的责任；

第二，是各级人员响应这一体系并从中受益所持的态度。

对决策层的要求

(1) 安全政策声明

从事与核电厂安全有关活动的任何组织均要发表安全政策声明，将所承担的责任广而告之，并得到充分理解。

该声明是全体员工的行动指南，是对组织安全目标的庄严宣告，也是公司治理方面对核电厂安全的公开承诺。

核电厂运营组织对核电厂的安全负有全面的和法定的责任，其安全政策声明是明确的并发布至全体员工。

监管机构对其监管范围内的核电厂安全具有重要影响，要把行之有效的安全文化渗透到本机构及其员工中。

支持单位，包括设计、制造、施工和研究等单位，同样对核电厂安全有着重要影响。

(2) 管理结构

安全政策的实施需要有明确的安全责任制。

运营组织及其拥有相应授权的电厂厂长对安全负有法定责任。

对核电厂安全有重要影响的大型组织在内部设立独立的管理部门，负责核安全相关活动的监督。

在运营组织中，监督部门的工作职责是仔细检查电厂的安全活动。

(3) 资源

必须要有足够的资源投入，包括人力、资金、设备等。

要拥有足够和经验丰富的员工，必要时配备顾问或承包商，保证核电厂相关工作得以正常开展而不受时间和压力的影响。

保证有能力的人员优先分配到关键岗位。

强化员工的相关培训工作，给予必要的资源投入。

保证足够的资金投入，为从事安全相关工作的员工提供必要的设备、装置和工作技术手段。

(4) 自我监督

所有与核电厂安全相关的组织要对安全工作进行定期评审

评审内容包括：员工的聘任与培训、运行经验反馈、设计变更控制、电厂改造和运行程序的控制等。

目的是，通过加入正常行政管理系统以外、具有充分能力的个人或机构所建议的新方式新方法，提供新的看法和评价。

(5) 承诺

关注核安全相关流程的定期评估

及时直接过问重大核安全问题或产品质量问题，与员工沟通时反复宣讲安全和质量的重要性。

最重要的是，将核电厂安全作为运营组织董事会的重要议题。

对管理层的要求

(1) 职责界定

通过唯一、清晰的各级授权履行职责

界定清楚每个人的岗位责任，并以文件形式尽可能详细以免有歧义。

(2) 安全工作界定与控制

管理层确保所有核安全相关活动采用了严谨的工作方法。

管理层确保各项工作按规定执行，建立监督和控制机制，强调秩序和好的日常管理。

(3) 资格与培训

管理层要确保其员工充分胜任所承担的工作。

员工选拔和聘任时，充分考虑其才智和受教育程度等基本条件，并且进行必要的培训及定期复训。

对员工技能的评价是培训不可分割的一部分。

(4) 奖励与惩罚

管理层要对具有良好安全意识的员工进行鼓励和肯定，必要时给予一定形式的奖励。

发生错误时，不过多关注错误本身，更注意从中吸取经验教训。鼓励员工发现、报告和纠正自身工作的不足，防止演变为事件。

对于重复出现的问题或严重的疏忽，要采取纪律措施，否则会危及安全。

(5) 监察、审查与比较

除执行质量保证措施外，管理层还要实施全面的监察，如对培训制度、人事任免程序、工作方式、文件管理和质量保证体系等的定期审查。

不同的组织可采取不同的监察措施。

结合自身实际加以仔细的评审，管理层可以从相关经验、研究成果、技术开发、运行数据以及对安全有重要意义的事件中吸取有益的经验。

(6) 承诺

通过以上种种环节，管理层证明其对安全文化的承诺，并以此激发其他员工。

管理层的任务是确保员工遵守已经建立的工作体系，并从中获益。管理层要以身作则持续激励员工追求高标准的工作绩效

个人的响应

在核安全事项上，追求卓越的所有人员的响应具有以下的特征：质疑的态度+严谨的方法+沟通。

具有质疑的态度

(1)我理解这项工作任务吗?

(2)我的职责是什么?

(3）它们如何与安全相关?

(4)我具备执行此项工作所需要的知识吗?

(5) 其他人的职责是什么?

(6)有无特别情况?

(7)我需要帮助吗?

(8) 什么可能出错?

(9)出了错会造成什么后果?

(10) 如何避免出错?

(11）如果出了错，我该怎么办?

严谨的方法

(1)解工作程序;

(2)遵守程序;

(3)对异常保持警觉;

(4)遇到问题时，停止工作并且进行思考;

(5)必要时求帮;

(6)追求有序、及时和整洁;

(7)工作细心;

(8)不贪图省事。

沟通

(1) 从他人获取有用信息;

(2)向他人传递信息;

(3)报告和记录工作结果，包括例行工作和非常规工作!

(4)提出安全倡议。

三、有形的表征

(1)政府对安全，特别是对核安全的实际做法显著影响核电厂安全相关的各个组织。

政府通过立法和政策为核能利用设定总体安全目标，建立必要的机构，并为核能的安全发展提供足够的支持。

政府明确规定这类机构的职责，在重大安全问题上将利益冲突降至最低，特别要保证安全事务能按本身的是非曲直得到处理,不受与核安全无直接责任团体的干扰或不必要的压力。

政府对监管机构给予强有力的支持，包括适当的权力、足够的资金，保证各项监管活动正常进行，不受不必要的于扰。

(2) 监管机构在核安全事务方面有相当的自主权限，这种权限要通过立法和更详细的执法文件授予

监管机构的管理方式保证对安全的共同关注，有利于构建与运营组织之间的开放、合作关系。然而由于各自责任不同，这种关系要保持规范性和适当的独立性。

监管机构以开放的方式对待有争议的事项。采用开放的方式确定安全目标，使被监管单位有机会发表意见。

监管机构认识到，核电厂安全的主要责任在于运营组织，而不在监管机构。

监管机构在处理新问题时，一般采用保守的方法，但不能仅坚持以往使用的方法而排斥创新。安全改进来自于创新和成熟技术的有机结合。

(3) 在经济方面负有监管职能的政府部门要认识到，单纯从经济角度做出决策可能会危及反应堆安全。

第三节 核安全文化政策声明

一、核安全与核安全文化的定义

核安全

指对核设施、核活动、核材料和放射性物质采取必要和充分的监控、保护、预防和缓解等安全措施，防止由于任何技术原因、人为原因或自然灾害造成事故，并最大限度地减少事故情况下的放射性后果，从而保护工作人员、公众和环境免受不当的辐射危害。

核安全文化

指各有关组织和个人以“安全第一”为根本方针，以维护公众健康和环境安全为最终目标，达成共识并付诸实践的价值观、行为准则和特性的总和。

二、核安全文化的培育与实践

《核安全文化政策声明》提出了核安全文化的八个特征，通过培育这些特征，促进健康的核安全文化

决策层的安全观和承诺（A）

管理层的态度和表率（B）

全员的参与和责任意识（C）

培育学习型组织（D）

构建全面有效的管理体系（E）

营造适宜的工作环境（F）

建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制（G）

创建各谐的公共关系（H）

三、核安全文化的持续推进

核安全文化的培育是一个长期过程，应持续不断推进。

核能与核技术利用单位要做出承诺，构建企业自身的核安全保障机构，将良好核安全文化融入生产和管理的各个环节，做到凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人负责，凡事有人监督。

核安全监管部门和政府相关部门要加强政策引导、制定鼓励核安全文化培育的相关政策加大贯彻实施力度：继续秉持“独立、公开、法治、理性、有效”的监管理念和严慎细实的工作作风;坚持科学立法、依法行政，确保政府监管的独立、权威和有效。

第四节 核安全文化特征

《核安全文化政策声明》提出了核安全文化的八个特征，通过培育这些特征，促进健康的核安全文化

决策层的安全观和承诺（A）

A1安全承诺：决策层确保核安全高于一切。

A2决策行为：决策过程体现“安全第一”。

A3责任落实：决策层明确岗位的职责和授权以确保核设施安全可靠地运行。

A4资源保障：决策层确保组织内的管理体系有效运作。

管理层的态度和表率（B）

B1表率作用：管理层在日常管理工作中以身作则，坚持“安全第一”的根本方针；

B2安全责任：管理层应明确并落实安全责任，制定安全管理制度并严格执行。

B3资源分配：资源分配体现安全业绩的重要性，确保为安全防范和处置措施配备足够资源。

B4常态检查：管理层应用各种监测工具确保核安全，包括持续审查核安全文化。

B5保守决策：管理层进行决策时应采用审慎的态度，必要时寻求不同工作组和组织意见；管理层支持员工解决实际问题时采取基于安全的保守方案。

全员的参与和责任意识（C）

C1遵守法律法规和规章制度：员工理解遵守法律法规和规章制度的重要性。员工在工作中对违背法律法规和规章制度的行为和后果承担责任。

C2遵守程序：员工遵循流程、程序和工作指令。

C3责任意识：员工主动并正确理解和认识各自的核安全责任，并在支持核安全的行为和工作实践中体现责任意识。

C4团队合作：员工之间以及工作组之间，对于部门内部和跨部门的各类活动进行沟通协调，确保核安全。

B5保守决策：管理层进行决策时应采用审慎的态度，必要时寻求不同工作组和组织意见；管理层支持员工解决实际问题时采取基于安全的保守方案。

培育学习型组织（D）

D1培训：制定系统的培训计划，全面提升员工的综合技能，系统地发展领导力，除了传授知识和技能外，注重法规标准、管理要求和核安全价值观的传播和宣贯。

D2评估和改进：定期开展自我评估，适当开展评估和第三方评估，并根据评估结果采取恰当的改进措施。

D3对标：通过与其他单位的对标来激励学习，不断提高知识、技能水平和安全业绩。

D4学习氛围：努力营造继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断不断创新、追求卓越、自我超越的学习氛围。

构建全面有效的管理体系（E）

E1组织机构：建立了责任清晰、分工明确的组织机构，以确保核安全。

E2资源管理：人员、设备、程序和其他资源的管理能够对核安全提供足够的支持。

E3过程控制：工作的策划、实施和审查过程体现了安全至上的原则。工作风险得到有效的识别和管理。

E4问题的识别和解决：对可能影响安全的问题及进识别，充分评估并及时解决和纠正。

营造适宜的工作环境（F）

F1工作安排和设施保障：合理安排工作时间和劳动强度及基础设施和硬件条件，以保证工作效率和办公环境。

F2激励和晋升：建立体现“安全第一”的公开公正的激励和晋升机制，鼓励员工关心核安全。

F3沟通交流：加强各级员工之间的沟通和交流，包括上级对下级、下级对上级以及平级之间，在各项工作中保持信息畅通。

F5工作氛围：员工相互尊重，各级员工都能感受到彼此的高度信任，组织内各工作组团协作，工作气氛整体融洽。

建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制（G）

G1了解核能的特殊性：全员了解核能这种复杂的技术，会以不可预知的方式失效。

G2质疑不明情况和不当之处：员工面对不明情况时中断工作，发现不当之处时提出自己的观点。

G3注重安全的工作氛围：组织执行一种注重安全的政策，使得员工自由提出安全关注事项并且不用担心遭到歧视或者报复的权利和义务得到了有效维护。

G4响应安全关注事项：迅速审查员工提出的安全关注事项，并给予及时的反馈。

G5经验反馈体系：对内部运行经验和外部运行经验进行及时、系统的收集和评估，并给予有效的落实。

G6预防人因失误：及时并定期开展人因方面的教育活动，使员工在执行工作时有效预防人因失误。

创建各谐的公共关系（H）

H1了解公众诉求：公众对核安全的诉求能够反馈到企业。

H2公众沟通：开展公众沟通工作，及时有效地回应公众诉求。

H3公众沟成果：在一定的赶时间跨度内，公众沟通工作取得了一定的效果。

H4企业的社会责任：企业主动承担社会责任，做了更多造福厂址周边居民的事。

第五节 核安全文化评估

一、目的和依据

(1)向受评核设施、监管机构、其他政府机构提供对受评核设施安全文化状态的有效评估;

(2) 提供一种识别受评核设施安全文化强项和待改进领域的方法，促进受评核设施持续强化安全文化;

(3)向受评核设施提供通过评估识别出的安全文化强项和待改进项

(4)向受评核设施关键人员提供机会，与安全文化专家讨论其实践经验

(5)为核安全文化评估队成员提供拓展安全文化领域经验和知识的机会

(6) 提供有关安全文化良好实践的信息。

二、评估范围

全面的安全文化评估应包括所有主要的组织功能

决策职能

包括确定管理目标、确定核安全和质量政策、分配财力、物力和人力资源、批准管理大纲内容、制定使员工状态胜任其工作的制度、并根据实现管理目标过程中的业绩对上述各项制定必要的修改计划;

运行职能

包括在运行状态和事故工况下为核动力厂运行作出管理决定和采取行动

支持职能

包括从厂内外组织获得为执行运行职能所需要的技术和管理服务及设施

审查职能

，包括对履行运行职能和支持职能的情况进行严格监察，并进行设计审查。

关于人员职责层级，全面的安全文化评估应包括核设施“从基层到顶层”的所有各级人员。要拍INSAG-15《强化安全文化的关键实践》的方法，分析安全文化时包括下列各个不同层级的职责：

董事会成员；

核领域总负责人和高级行政人员；

核设施层级的电站负责人和高级管理者；

中层管理者（运行核设施层级）；

一线主管（班组层，管理“面对面”小组）；

基层（操纵员、维修工作人员、技术员等）。

三、评估特征

由若干评估员对安全文化属性进行平行和独立的评估，给出定性和定量结果（意见和评分）；

个人的意见和评分提升为全面的小组意见。

四、评估方法

数据收集

管理者及员工访谈

获得关于可能会影响安全的核设施组织和业务行为特征的差异性看法

获得关于对安全相关政策、过程和程序的遵守程度的看法

获得关于对安全相关政策、过程和程序的正式和非正式的接受和理解程度的看法

获得关于管理层和员工默认社会规范、信念、态度和价值观的看法，尤其是与安全相关的

行为观察

1||| 交接班;

2||| 各部门间的例会

3||| 主管召开的工前会

4||| 工后会:

5||| 班组会议和计划管理会议;

6||| 试验和研究结果报告会;

7||| 概念和中间结果的评价;

8||| 培训活动，包括模拟机培训。

文件审查

1||| 国家监管机构或其代表产生的文件，诸如在人因、安全管理、安全文化方面的法律法规或管理导则;

2||| 愿景和使命陈述;

3||| 安全政策声明;

4||| 安全计划，包括职责分配

5||| 用于处理安全事务的文件，包括一般员工关注事项;

6||| 有关资源分配和安全相关人员资格的程序;

7||| 有关招聘策略的程序，尤其是与安全有关的;

8||| 事件分析和运行经验反馈程序;

9||| 有记录的特别强调安全的培训活动，包括培训课程

10||| 在特定的评价环境下认为可能适合的任何其他信息

安全文化良好实践的识别

新颖性；

经证实的效益；

能在其他设施或环境下实现。

五、评估过程

评估队组成及职责

为开展核安全文化评估活动，应组建评估队。评估队成员包括 1 名队长、1名副队长、1名协调员、若干名评估队员和观察员以及辅助人员。评估队组成应全面考虑队员的独立性专业性、代表性。受评方人员不能担任评估队员。

申请阶段

该阶段的主要任务是：开展问卷调查、组建评估队、培训评估员、确定评估访谈计划。

(1)问卷调查和先期文件包

(2)组建评估队

(3)评估通知

实施阶段

核安全文化评估活动一般持续一周左右的时间，主要会议包括: 入场会议、离场会议和评估队每日队会。

典型的评估日程如下: (1)周日:抵达驻地; (2)周一:入场会议，人员访谈/行为观察，评估队日会; (3)周二:人员访谈/行为观察，评估队日会; (4)周三:人员访谈/行为观察，评估队日会; (5)周四:评估队内部讨论，编写报告; (6)周五:离场会议/结束。

《核安全综合知识》备考笔记【09】

绘图：花漾春天 软件：MindMaster 书籍：《核安全综合知识》，环境保护部核与辐射安全中心编写